基亞生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:100/06/102.委請會計師執行內部控制專案審查日期:99/04/01-100/03/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應申請上櫃作業需要4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:100/06/105.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:健亞生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:塑化劑(DEHP)食品污染事件對本公司財務業務並無影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:基亞生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:塑化劑汙染事件對本公司財務業務並無影響。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:100/05/182.重要決議事項:(1)承認本公司九十九年度營業報告書及財務報表。(2)承認本公司九十九年度虧損撥補案。(3)修訂本公司「公司章程」案。(4)修訂本公司「背書保證作業程序」案。(5)通過本公司申請股票上櫃案。(6)通過原股東放棄上櫃新股認購案。(7)補選本公司監察人案，當選名單如下：監察人 洪惇睦監察人 蔡上宜3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:100/05/182.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:洪惇睦、蔡上宜4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任監察人選任時持股數:監察人 洪惇睦 0股監察人 蔡上宜 351,110股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:100/05/18~101/06/249.同任期監察人變動比率:2/310.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:100/05/172.舊任者姓名及簡歷:紫盛國際投資股份有限公司、謝鑫泰3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人因素6.新任監察人選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/25~101/06/248.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司擬於本年度5月18日股東常會補選監察人。

1.事實發生日:100/03/222.公司名稱:基亞生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、本公司股務代理機構群益證券股務代理部將自100年4月6日起變更營業處所，新址及聯絡電話等相關資訊詳列如后：地址：（106）台北市大安區敦化南路二段97號B2電話：（02）2702-3999傳真：（02）2708-5000二、凡本公司股東自100年4月6日起洽辦股票過戶、領息或領股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄至臺北市大安區敦化南路二段97號B2辦理。6.因應措施:不適用。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:100/03/012.股東會召開日期:100/05/183.股東會召開地點:台北市南港區三重路19-10號2樓視訊會議中心（A棟2樓）4.召集事由:(一)報告事項(1)九十九年度營業報告(2)監察人審查九十九年度決算表冊報告(3)背書保證情形報告(二)承認事項(1)九十九年度營業報告書及財務報表(2)九十九年度虧損撥補案(三)討論事項(1)修訂本公司「公司章程」案(2)修訂本公司「背書保證作業程序」案(3)本公司申請股票上櫃案(4)原股東放棄上櫃新股認購案(四)選舉事項(1)補選本公司監察人案(現任監察人紫盛國際公司及謝鑫泰通知本公司，兩人擔任監察人至100/05/17止)(五)其他議案或臨時動議5.停止過戶起始日期:100/03/206.停止過戶截止日期:100/05/187.其他應敘明事項:依公司法172-1條規定，持股1%股東之提案權受理期間為100年3月11日至100年3月21日。受理提案地點：基亞生物科技(股)公司財務部。(地址：台北市南港區園區街3號14樓F棟，連絡電話：02-26535200)

1.董事會決議日期:100/03/012.發放股利種類及金額:本公司尚未獲利，無盈餘可供分配。3.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:99/08/022.契約或承諾相對人:財團法人國家衛生研究院3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):99/08/025.主要內容(解除者不適用):基亞生技與國家衛生研究院簽訂技術授權合約，由國衛院授權細胞培養流感疫苗相關技術予基亞生技。該項授權包含國衛院已完成認證的MDCK細胞株、H1N1、H5N1(禽流感病毒)病毒株、製程、智慧財產等及應用於流感疫苗在全球開發、製造、銷售等完整權利。按合約規定，基亞生技須依研發時程支付國衛院技術授權金及疫苗產品上市後之銷售權利金。目前國衛院研發中的H5N1流感疫苗正於台大醫院進行第一期人體臨床試驗，基亞生技取得授權後，預計於明年接續執行第二期人體臨床試驗。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):基亞生技自民國98年投入新型流感疫苗研發，著力於細胞培養疫苗的量產技術。本次取得國衛院的技術授權，使得智慧財產權的保障更為完備，且借重國衛院先期的研發成果，可縮短研發時程，利於疫苗事業的拓展。8.具體目的(解除者不適用):基亞生技已初步建立高密度細胞培養系統及製程技術平台，可量產人用疫苗病毒抗原，將以新型流感H1N1及H5N1疫苗病毒抗原之生產技術與經驗為基礎，進一步發展其他人用疫苗病毒抗原的製程技術及產品開發。9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:99/06/292.契約或承諾相對人:Progen Pharmaceuticals Limited3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):99/07/01~114/06/305.主要內容(解除者不適用):基亞生技與澳洲Progen公司正式簽署合約，由基亞取得PI-88肝癌新藥開發、製造、銷售及再授權等完整全球權利，主導第三期全球肝癌臨床試驗及新藥許可申請。俟藥物開發成功後，基亞再分享部份商業利益予Progen公司。基亞生技預計於今年(99)第三季申請美國 FDA許可，並將向台灣TFDA與中國SFDA遞件申請，尋求華人共有疾病解決方案，年底前開始執行全球第三期臨床試驗。由於全球肝癌病患主要分佈在亞洲地區，PI-88第三期臨床試驗將於亞洲地區收納大多數病患以加快速度及節省成本，並設定大中華地區與若干亞洲國家為首要藥品銷售市場，再推廣至全球肝癌盛行地區。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):本案如開發成功，可嘉惠眾多肝癌病患，並為基亞生技帶來良好財務績效。8.具體目的(解除者不適用):(1)開發肝癌治療新藥。(2)發揮基亞在新藥臨床開發的核心專長。9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:2010/06/242.本次新增（減少）投資方式:經由第三地區轉增資上海浩源生物科技有限公司3.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易總金額：美金2,000仟元4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:上海浩源生物科技股份有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:人民幣30,900仟元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:美金2,000仟元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:主要產品包括用於測試B型、C型肝炎及愛滋病毒的聚合脢連鎖反應(PCR)試劑，以及量化微流體晶片試劑。8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:98年度財務報表會計師意見型態：無保留意見。9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:98年12月31日:人民幣7,802仟元10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:98年12月31日:人民幣淨損6,684仟元11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金5,364仟元。12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金7,364仟元。13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:29.34%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:37.5%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:41.68%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:美金5,364仟元。17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:21.38%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:27.32%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:30.36%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:97年度:投資損失新台幣12,296仟元。98年度:投資損失新台幣33,728仟元。21.最近三年度獲利匯回金額:不適用22.交易相對人及其與公司之關係:不適用。23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用。24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用。25.處分利益（或損失）:不適用。26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用。27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:董事會。28.經紀人:不適用。29.取得或處分之具體目的:不適用。30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:無

1.股東會日期:99/06/242.重要決議事項:(1)承認本公司九十八年度營業報告書及財務報表。(2)承認本公司九十八年度虧損撥補案。(3)修訂本公司「公司章程」案。(4)修訂本公司「背書保證作業程序」案。(5)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(6)補選本公司董事案，當選明單如下：董事 鄭毓仁(7)解除本公司董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:99/06/242.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:鄭毓仁4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任董事選任時持股數:144,558股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:99/06/24~101/06/249.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:99/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:鄭毓仁3.許可從事競業行為之項目:(1)德必碁生物科技股份有限公司董事(2)TBG INC.董事(3)Power Ability Ltd.董事4.許可從事競業行為之期間:至任期屆滿5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:不適用

1.董事會決議日期:99/06/242.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):15,000,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:150,000,000元6.發行價格:暫定每股新台幣22元整7.員工認購股數或配發金額:1,500,000股8.公開銷售股數:無。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):總發行新股之90%,計13,500,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購之。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:本次現金增資原股東、員工放棄認購、或認購不足一股之畸零股，擬授權董事長洽特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:與已發行股份之權利義務相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金、償還銀行借款及研發支出。13.其他應敘明事項:(1)本案俟呈奉主管機關核准後,擬另行召開董事會訂定認股基準日及繳款期間等相關事宜。(2)本次之增資計劃、發行條件、價格、發行股數、募集金額、資金運用進度、效益及其他相關各項增資事宜，如嗣後本公司因員工認股權憑證發行新股，影響流通在外股份數量，現金增資認股率因發生變動者，或因法令規定或主管機關核定及基於營運評估或客觀環境需求變更時，擬授權董事長辦理變更。。

1.事實發生日:99/04/292.契約或承諾相對人:Progen Pharmaceuticals Limited (簡稱Progen公司)。3.與公司關係:本公司目前持有Progen公司8.5%股權。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):NA5.主要內容(解除者不適用):本公司與Progen公司簽訂取得抗肝癌新藥(PI-88)全球權利之意向書。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):無。8.具體目的(解除者不適用):擴充本公司新藥研發產品線。9.其他應敘明事項:本意向書簽訂後，雙方即開始協商合約。最終合約內容須經本公司董事會討論同意後始生效力。

1.董事會決議日期:99/04/012.股東會召開日期:99/06/243.股東會召開地點:台北市南港區三重路19-10號2樓視訊會議中心（A棟2樓）4.召集事由:(一)報告事項(1)98年度營業報告(2)監察人審查98年度決算表冊報告(二)承認事項(1)98年度營業報告書及財務報表(2)98年度虧損撥補案(三)討論事項一(1)修訂本公司「公司章程」案(2)修訂本公司「背書保證作業程序」案(3)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案(四)選舉事項(1)補選本公司董事案(五)討論事項二(1)擬解除新任董事之董事競業禁止之限制(六)其他議案或臨時動議5.停止過戶起始日期:99/04/266.停止過戶截止日期:99/06/247.其他應敘明事項:無

子公司華鼎生技顧問股份有限公司間接在大陸地區投資設立夸勒提斯(上海)醫藥信息諮詢有限公司案，投審會發函准予備查1.事實發生日:2010/03/192.本次新增（減少）投資方式:華鼎公司經由第三地區投資事業（薩摩亞FASTPOINT LTD.）間接投資大陸地區夸勒提斯(上海)醫藥信息諮詢有限公司美金140,000元3.交易數量、每單位價格及交易總金額:總投資金額計美金140,000元4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:夸勒提斯(上海)醫藥信息諮詢有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:美金0元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:美金140,000元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:從事醫藥訊息諮詢、臨床試驗及生技顧問服務相關業務8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:人民幣869,631元10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:損失人民幣86,219元11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金140,000元12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金140,000元13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:10.98%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:3.53%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:9.32%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:美金140,000元17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:10/98%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:3.53%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:9.32%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:損失人民幣86,219元21.最近三年度獲利匯回金額:0元22.交易相對人及其與公司之關係:本公司之子公司（華鼎生技顧問）透過第三區100%轉投資現有公司(薩摩亞FASTPOINT LTD.)再投資設立之大陸地區公司(夸勒提斯(上海)醫藥信息諮詢有限公司)23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:現金投資28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:長期投資30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:本投資為本公司之子公司(華鼎)透過第三地區投資設立公司再投資大陸公司

1.董事會決議日期:99/03/182.發放股利種類及金額:本公司尚未獲利，無盈餘可供分配。3.其他應敘明事項:無。