基亞生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:104/09/302.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:吳生生 先生張銘政 先生林家修 先生4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。5.異動原因:新任。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:104/09/308.同任期董事變動比率:不適用。9.同任期獨立董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無不適用。

1.發生變動日期:104/09/302.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:吳生生 先生蘇鵬飛 先生張瑛傑 先生4.新任者姓名及簡歷:吳生生 先生 基亞生物科技股份有限公司 獨立董事張銘政 先生 勤業眾信聯合會計師事務所 會計師林家修 先生 施懷哲維克生物科技股份有限公司 生產事業處總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合提前全面改選董事，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/22~104/12/118.新任生效日期:104/09/309.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:104/09/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：基亞生物科技股份有限公司 代表人:張世忠董事：基亞生物科技股份有限公司 代表人:歐朝銓董事：福又達生物科技股份有限公司 代表人:陳燦堅董事：賽宇細胞科技股份有限公司 代表人:曾俊華獨立董事:吳生生3.許可從事競業行為之項目:董事:張世忠 基亞生技董事 TBG Inc董事 德必碁生物科技董事 德必碁廈門董事 溫士頓醫藥董事 Hoff caymen董事 廣東豪賦董事 優茂國際董事董事:歐朝銓 德必碁生物科技監察人 TBG Inc董事 溫士頓醫藥董事 Hoff caymen董事董事:陳燦堅 福又達生物科技(股)公司 總經理董事:曾俊華 伊綺美生物醫學(股)公司 董事獨立董事:吳生生 基亞生技 獨立董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司104年股東臨時會全體出席股東投票同意通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定日期:104/09/252.發行股數:20,000,000股3.每股面額:新台幣10元整。4.發行總金額:新台幣200,000,000元整。5.發行價格:採溢價發行，每股發行價格為新台幣22元整。6.員工認購股數:發行新股總數10%之股份，計2,000,000股。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股之90%，計18,000,000股由原股東依認股基準日之股東名簿記載之持股比例認購之，每仟股可認購200股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:其認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部份，由董事會授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:建廠支出。12.現金增資認股基準日:104/10/2013.最後過戶日:104/10/1514.停止過戶起始日期:104/10/1615.停止過戶截止日期:104/10/2016.股款繳納期間:104/10/27 ~ 104/11/10(原股東及員工) 104/11/11 ~ 104/11/12(特定人)17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:俟簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:俟簽約後另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本公司申報現金增資發行新股20,000,000股，每股面額新台幣10元整，總額為新台幣200,000,000元整，業經金融監督管理委員會104年09月23日金管證發字第　1040038836號函申報生效在案。

符合條款第XX款：30事實發生日：104/09/241.召開法人說明會之日期：104/09/242.召開法人說明會之時間：15 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北寒舍艾麗酒店5樓(台北市松高路18號5樓)4.法人說明會擇要訊息：受邀參加永豐金證券舉辦之產業投資論壇,將簡報說明公司產業營運狀況.5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:104/09/022.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):20,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣200,000,000元。6.發行價格:訂為每股新台幣20~30元之區間範圍內，授權董事長視市場狀況依實際發行條件決定。7.員工認購股數或配發金額:2,000,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除依公司法第267條規定，保留發行新股總數百分之十，即2,000,000股，由本公司員工承購外，其餘百分之九十，計18,000,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購，每仟股認購200股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工及原股東若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，由股東自停止過戶日起五日內自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊及拼湊不足部分，擬授權董事長洽特定人依發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:與已發行股份之權利義務相同。12.本次增資資金用途:建廠支出。13.其他應敘明事項:(一)本案俟呈報主管機關核准後，擬授權董事長訂定認股基準日、增資基準日等相關事宜。(二)本次現金增資所訂發行價格、發行條件及股數、計劃項目、募集金額、資金運用項目、進度、效益及其他一切相關事項，如因法令變更或依主管機關指示而需修正時，擬提請董事會授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:104/09/022.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司104年第一屆第12次董事會重要決議事項:一、通過本公司「董事審查提名之獨立董事候選人名單」乙案二、通過本公司「審計委員會組織規程」乙案三、通過本公司「遷址變更營業地址」乙案四、通過本公司「分公司設立」乙案五、通過本公司「辦理104年現金增資發行新股」乙案6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/08/212.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、本公司於8/21日收到函文通知，申請A+企業創新研發淬鍊計畫－快速審查臨床試驗計畫(Fast track)「H7N9新型流感模擬疫苗第一/二期臨床試驗開發計畫」經經濟部審查後通過。二、本計畫全程開發期程21個月，計畫總經費約新台幣3,509萬元，政府補助經費為約新台幣1403萬元。三、「H7N9」係本公司針對新型流感所開發之疫苗，此補助款將有助於臨床試驗計畫之推展。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:有關H7N9研發進度請詳本公司104年8月6日之重大訊息公告。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C62.報導日期:104/08/243.報導內容:有關本公司各項研發及業務進度之報導4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明媒體報導內容如下：(1)本公司腸病毒71及新流感H7N9疫苗均在第二期臨床試驗中。新流感H5N1疫苗已完成第一期臨床試驗，暫緩進行後續臨床。(2)本公司與國際大廠合作開發或引進疫苗、生物性相似藥等，係屬本公司洽談中之業務計畫及目標，尚未完成契約簽訂。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:蘇迪勒颱風對本公司業務及財務並無影響。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/08/102.股東臨時會召開日期:104/09/303.股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號1樓112會議室4.召集事由:(一)報告事項 1.報告本公司104年營運計劃書(二)討論事項 1.修訂本公司「公司章程」案。 2.修訂本公司「股東會議事規則」案。 3.訂定本公司「董事選舉辦法」案。 4.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人作業辦法」及 「背書保證作業辦法」案(三)選舉事項 全面改選董事案。(四)討論事項。 解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案(五)其他議案及臨時動議。5.停止過戶起始日期:104/09/016.停止過戶截止日期:104/09/307.其他應敘明事項:(一)開會通知書及委託書將於股東臨時會15日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人永豐金證券股務代理部 洽詢（電話：02-23816288）。(二)依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會15日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司股務代理人 永豐金證券股務代理部 洽詢開會事宜或於當日前往出席股東臨時會。（電話：02-23816288 ）。持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東臨時會前十五日寄發各股東，屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人永豐金證券股務代理部 洽詢。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公司董事會擬解除新任董事及其代表人競業禁止之限制。6.因應措施:提請本年度股東臨時會決議。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司104年第一屆第11次董事會重要決議事項。一、通過本公司「修改本公司公司章程部分條文」乙案二、通過本公司「第二屆董事選舉」乙案三、通過本公司「廢止公司董事及監察人選舉辦法並訂定董事選舉辦法」乙案四、通過本公司「修訂本公司股東會議事規則」乙案五、通過本公司「修訂本公司董事會議事規則」乙案六、通過本公司「修訂本公司取得或處分資產處理程序、資金貸與他人作業辦法及背 書保證作業辦法」乙案七、通過本公司「本公司104年股東臨時會召開事由」乙案八、通過本公司「本公司104年股東臨時會受理獨立董事提名之期間及場所」乙案九、通過本公司「解除新任董事及其代表人競業禁止之限制」乙案6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:經濟日報A162.報導日期:104/08/103.報導內容:有關本公司之報導4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明媒體報導內容如下：(1)有關報導本公司基亞生之疫苗廠試量產、建廠進度、使用執照、產能規劃、 申請PIC/s認證及整廠輸出條件等內容，係屬本公司執行中之營運計畫及目標， 尚未完成。(2)有關市場預估之報導，係媒體推估預測。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C22.報導日期:104/08/063.報導內容:有關本公司各項研發及業務進度之報導4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明媒體報導內容如下：(1)本公司腸病毒71及新流感H7N9疫苗均在第二期臨床試驗中。新流感H5N1疫苗已完成第一期臨床試驗，暫緩進行後續臨床。有關腸病毒71型及新流感H7N9疫苗研發進度，請詳本日另二則公告。(2)本公司與國際大廠合作開發或引進疫苗、生物性相似藥等，係屬本公司洽談中之業務計畫及目標，尚未完成契約簽訂。6.因應措施:於公開資訊觀測站說明。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:104/08/062.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、研發新藥名稱或代號：EV-71腸病毒疫苗。二、用途：應用於EV-71腸病毒之預防(但未證明有療效)三、預計進行之所有研發階段：二期臨床試驗、三期臨床試驗及新藥查驗登記審核。四、目前進行中之研發階段： 1.二期臨床試驗業經衛福部103年10月14日部授食字第1036019773號函文，同意 試驗進行。目前正執行第二期臨床試驗。 2.已投入之累積研發費用約為新台幣82,464仟元。 3.基亞疫苗公司於開始執行二期臨床試驗時，應支付國家衛生研究院里程碑金新 台幣2,000仟元；完成二期臨床試驗應支付里程碑金新台幣4,000仟元。五、將再進行之下一研發階段：三期臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:104/08/062.公司名稱:基亞疫苗生物製劑股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、研發新藥名稱或代號：H7N9流感疫苗。。二、用途：應用於H7N9流行性感冒領域(但未證明有療效)。三、預計進行之所有研發階段：一期臨床試驗、二期臨床試驗、三期臨床試驗及 新藥查驗登記審核。四、目前進行中之研發階段： 1.一期/二期臨床試驗業經衛福部104年2月部授部食字第1046005366號函文， 同意試驗進行，目前進行二期臨床試驗中。 2.已投入之累積研發費用約為新台幣30,436仟元。 3.完成二期臨床試驗報告應支付國家衛生研究院里程碑金5,000仟元。 4.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施:若未通過 將延緩本公司之開發進度，本公司將修改試驗計畫直到通過為止因應。五、將再進行之下一研發階段：三期臨床試驗，預計完成臨床試驗三期IND申請支 付國家衛生研究院里程碑金5,000仟元。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使 投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:104/07/302.發生緣由:本公司應永豐金證券邀請於104年8月4日(二)舉辦興櫃前法人說明會3.因應措施:(1)召開法人說明會日期：104年8月4日(二)(2)召開法人說明會時間：14時30分(3)召開法人說明會地點：永豐金台開大樓20樓(台北市重慶南路一段2號) 永豐金主辦單位連絡電話(02)23828755(4)法人說明會擇要訊息：興櫃前法人說明會，欲參加者請事前報名。(5)法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/06/222.發生緣由:本公司成立薪酬委員會3.因應措施:本公司於民國104年06月22日董事會通過設立薪酬委員會，第一屆薪酬委員會委員由吳生生先生、蘇鵬飛先生、張瑛傑先生擔任。4.其他應敘明事項:(一)經全體出席董事無異議通過「薪資報酬委員會組織規程」(二)薪資報酬委員會委員任期同本屆董事任期，自104年06月22日董事會通過生效，至104年12月11日同本屆董事會任期截止日。

1.事實發生日:104/06/222.發生緣由:壹、本公司104年06月22日董事會決議通過已發行股份更名暨全面換發無實體股票並辦理換發作業事宜。貳、本公司辦理更名暨換發無實體作業公告如下：一、本次應換發之股票，包括歷年已發行之全部股份計普通股90,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣900,000,000元整。換發新股之股票權利義務與本公司原已發行之股份相同，舊股票一股換發新股票一股。二、本次更名暨換發無實體股票基準日及相關作業日期如下：（1）全面換發股票基準日：104年6月22日。（2）舊股票停止過戶期間：104年6月18日至104年6月22日。（3）舊股票最後過戶日：104年6月17日。（4）受理換發無實體新股作業開始日：104年6月23日。（5）自104年6月23日起，全面換發無實體新股票，舊股票停止在市場上買賣，並自新股票登錄興櫃之日起，原流通在外之舊股票不得作為買賣交割之標的。（6）無實體股票興櫃買賣日期：俟主管機關核准興櫃掛牌後另行公告。　三、更名暨換發無實體股票相關程序及手續：（1）本公司股務代理機構將寄送股票換發無實體新股通知書給各股東。（2）欲將現股劃撥至集保帳號之股東： A.請股東至證券商開戶或提供既有之集保帳號。 B.請備妥下列文件至本公司股務代理機構辦理或以通訊方式辦理： a.全部舊股票。 b.蓋妥留存股務代理機構之原留印鑑於本公司所寄發之全面換發無 實體新股通知書之申請書聯。 c.原留印鑑（尚未留存印鑑之股東，敬請檢附印鑑卡及身分證正反 面影本）。（3）舊股票尚未領取者：請股東於股票換發申請書之歷年未領股票領取單蓋妥原留印鑑後，再檢附股票劃撥相關文件至本公司股務代理機構辦理。（4）郵寄辦理股票劃撥者：請股東將全部舊股票暨全面換發無實體新股通知書、股票領取單填妥並加蓋原留印鑑之相關文件，以掛號郵寄本公司股務代理機構辦理，郵遞往來途中若發生誤失情事，請股東自行辦理股票掛失手續。（5）無提供集保帳號之股東，無法將股票轉撥至個人集保帳號，股東如需於交易市場上轉讓股票時，仍需提供集保帳號，否則將無法轉讓股票。四、股票換發處所：本公司股務代理人（永豐金證券股份有限公司股務代理部，地址：台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-23816288）。參、特此公告。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無