證期會通過將大通投顧處以警告及處分寶裕投顧研究員停業 6個月 |中華證券投資信託

鉅亨網記者楊雅婷／台北•12月14日 12/14 12:44 證期會今天召開委員會議，會中除了確認處分中華投信、建弘投信的警告處分外，也通過將大通投顧處以警告，以及處分寶裕投顧公司之研究員停止 6個月之職務。 證期會表示，大通投顧公司陳宏偉於非凡商業台所製播「股市第一線」之投資分析節目內容中，有涉及個股未來價位研判，以及未說明理由直接推薦或勸誘特定股票等違規情事，已經違反投顧事業管理規則規定，因此依證交法將陳宏偉停止一年業務處分，而該公司則處以警告，根據代客操作規定，若被處以警告者，半年內將不得申請代操業務。 另外，寶裕證券研究員鄭瑛堂於產經日報發表證券投資分析內容，有就個股買賣進行推薦，並對個股未來價位做預測研判，且有足致他人誤信或其他顯著違法之行為，因此命令該公司將該研究員停業 6個月處分。