公告本公司經主管機關核准114年現金增資調整發行價格 |火星生技

1.事實發生日:114/09/15

2.公司名稱:火星生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司114年度現金增資發行新股29,032,260股，業經金融監督

管理委員會(以下簡稱金管會)114年04月23日金管證發字第

1140340087號函申報生效、114年05月21日金管證發字第1140345400

號函准予延長募集三個月(至114年10月22日)、114年6月17日金管

證發字第1140347978號函同意備查本公司變更現金增資發行股份

總數為16,000,000股等在案。後於114年9月3日經董事會決議調整

發行價格，業經114年9月15日金管證發字第1140358320號函同意

備查在案。

(2)發行價格由每股新台幣6.2元調整為每股新台幣4元，每股現增

價格調整後之現金增資募集總額為新台幣64,000,000元整，增資

計畫及資金用途皆維持不變。

(3)本公司114年現金增資之特定人繳款期間已於114年8月29日公告

延長繳款截止日至114年10月17日。

6.因應措施:

為確保原股東、員工及特定人之權益，將本次現金增資對投資人

權益所造成之影響，特訂相關補償方案如下：

(1)申請期間：自補償方案公告日(證期局核准日)起迄

114年9月30日止。

(2)申請方式：

(2-1)對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人

，如已無認購意願，請填具『股款退回申請書』，加蓋原留印鑑

，並檢附身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡

(舊戶者免繳) ，並核對申請書所載之匯款帳號，本次匯款帳號以

集保公司最近期所提供之帳號為之，如需變更匯款帳號，請填寫

『匯款帳號變更申請書』，於申請期間截止日(114年9月30日)前

，親自送達或掛號郵寄(以郵件郵戳為準)本公司股務代理機構

永豐金證券股份有限公司股務代理部

【地址：台北市中正區博愛路17號3樓；電話：(02)2381-6288】

，本公司退還已繳納股款及其補償金。逾期未送(寄)達，本公司

視同維持原認購意願，退還溢繳之股款及其補償金。

(2-2)如仍有認購意願，僅需核對所載匯款帳號，如需變更匯款

帳號，請填寫『匯款帳號變更申請書』，於申請期間截止日

(114年9月30日)前，親自送達或掛號郵寄(以郵件郵戳為準)

本公司股務代理機構永豐金證券股份有限公司股務代理部

【地址：台北市中正區博愛路17號3樓；電話：(02)2381-6288】

，逾期未送(寄)達，本公司將以所載之銀行帳號，退還溢繳之

股款。

(2-3)對於未於原訂繳款期間內完成繳款之原股東及員工，

若仍有認購意願，請於114年9月30日前洽火星生技(股)公司

陳先生或陳小姐，電話(02)8245-5250。

(2-4)補償金計算方式：

A.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人

，如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款

，計算公式如下：

已繳納股款×

【1+(自繳款日至實際退款日(註1)之天數)×利率(註2)/365】

B.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人

，仍維持認購意願者，本公司將加計利息退還其所溢繳之股款

，計算公式如下：

(原發行價格－調整後發行價格)×認購股數×

【1＋(自繳款日至實際退款日 (註1)之天數)×利率%(註2)/365】。

註1：實際退款日由董事長依法規全權處理。

註2：利率係以補償方案公告日之臺灣銀行公告一年期機動

定存利率為基準計為之。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本次現金增資發行新股相關事宜(含增資基準日等)，如因主管機關

指示或客觀環境改變或其他主客觀環境需要而須修正或調整時，擬

授權董事長全權處理。

承諾書

火星生技股份有限公司(下稱「本公司」)114年現金增資發行新股

乙案，業經金融監督管理委員會於114年04月23日金管證發字第

1140340087號函核准申報生效，並經114年05月21日金管證發字第

1140345400號函准予延長募集三個月(至114年10月22日)及

114年6月17日金管證發字第1140347978號函同意備查本公司變更

現金增資發行股份總數為16,000,000股等在案。

鑒於近期資本市場變化，股價波動較大，綜合考量市場客觀環境

之變動、認購人投資意願及資金募集之可行性，以期能順利完成

現金增資募集作業，本公司業於114年09月03日經董事會決議通過

，向金融監督管理委員會證期局申請調整本次現金增資發行價格

與延長特定人繳款期間，暨原股東、員工及特定人等可能主張其

權利受損部分之補償方案。

本人特此聲明於本次現金增資募集作業期間將不影響原股東、

員工及特定人權益。若原股東、員工及特定人提出合理及具體

理由主張其權利受損部份，本人願負相關損失賠償責任。

此致

金融監督管理委員會證期局

立承諾人：火星生技股份有限公司

董事長：林玉龍

中華民國114年9月3日