公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股事宜 ｜萊德光電-KY

1.事實發生日:114/10/28

2.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股事宜

3.因應措施:無

4.其他應敘明事項:

(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股2,922,000股，每股面額

新台幣10元，總額新台幣29,220,000元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114

年09月09日證櫃審字第11400076862號函核准申報生效在案，並經114年10月13日證櫃審

字第11400740531號函准予延長上櫃掛牌買賣期限。

(2)本次現金增資發行新股，除保留發行新股總數14.99%，計438,000股供員工認購外，

其餘計2,484,000股全數委由證券承銷商進行公開承銷。員工若有認購不足或放棄認購

部分，擬授權董事長洽特定人認購，而對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券

商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。

(3)本次上櫃前現金增資發行新股2,922,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣

29,220,000元，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。競價拍賣最低承銷價格定為

每股新台幣70元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開申

購配售之銷售價格依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理

辦法」第十七條之規定，以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格（計算至分為

止，以下四捨五入）為之，並以最低承銷價格之1.1倍為上限，每股發行價格暫定以新台

幣77元溢價發行。

(4)本次現金增資之發行價格、發行條件、募集金額、資金運用計畫、預計進度、預計可

能產生效益，經核准發行後訂定增資基準日及股款繳納期間、議定及簽署承銷契約、代

收股款合約及其他相關事項，如因法令規定、主管機關修正、基於營運評估或客觀環境

而有修正之必要時，授權董事長全權處理。

(5)現金增資發行新股之認股繳款期間：

1.競價拍賣期間：114年10月31日-114年11月04日

2.競價拍賣扣款日期：114年11月05日

3.員工認股繳款日期：114年11月07日至114年11月10日

4.公開申購期間：114年11月05日至114年11月07日

5.公開申購扣款日期：114年11月10日

6.特定人認股繳款日期：114年 11月13日中午12:00前

7.增資基準日：114年11月13日

(6)本次現金增資發行之股份均採無實體發行，

發行之新股權利義務與原已發行普通股股份相同。