修訂本公司第二次員工認股權憑證發行及認股辦法(部分條文)

1.事實發生日:96/12/212.公司名稱:廣鎵光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司今日董事會通過之重要議案如下:通過修訂本公司第二次員工認股權憑證發行及認股辦法六:認股條件(一)認股價格：以不得低於發行當日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值。如於發行期間內本公司股票業已上市或上櫃，就本公司股票上市或上櫃掛牌日後始發行者，實際認股價格不得低於發行當日本公司普通股之收盤價，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為認購價格。4.因受職業災害殘疾或死亡者：(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿三年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿三年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，得由繼承人行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿三年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自認股權人死亡日起或被授予認股權憑證屆滿三年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。七、認股價格之調整(一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(如辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列，其調整公式如下： (計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。調整後認股價格＝「（每股繳款金額 × 新股發行股數）＋（調整前認股價格 ×已發行股數）」÷（已發行股數＋新股發行股數）(1)「已發行股數」係指普通股已發行股份總數，含未註銷或未轉讓之庫藏股，而不含認股權股款繳納憑證。(2)「每股繳款金額」如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。(3)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。(二)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，則依下列公式計算調整認股價格。調整後認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數／減資後已發行普通股股數)（三）本認股權憑證發行後，遇有私募普通股股份增加時，或遇有以低於每股時價之轉換或認股價格再私募具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券時（以轉換或認股價格為每股繳款額），亦應依本條第（一）項規定計算其調整後轉換價格（向下調整，向上則不予調整），於私募有價證券交付日調整之。十四、其他重要事項(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事二分之一同意，並向主管機關申報後生效。於實際發行前有變更，應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事二分之一同意，並報主管機關核備後生效。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後補提報董事會追認。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。