公告子公司上海商業銀行受香港金融管理局紀律處分行動之說明

1.事實發生日：:107/08/172.違規情形：:子公司上海商業銀行於有關期間違反香港法例第615章< 子資金籌集條例>>（“打擊洗錢條例”）三項指明的條文，包括於[2014]年7月至 [2016]年6月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第5(1)及19(3)條，並於[2012]年4月至 [2017]年8月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第6(1)條）。3.該主管機關之處分情形：: (1)譴責子公司違反<>附表2第19(3)條，未有設立及維持有效措施以履 行持續監察業務關係的責任；。 (2)命令子公司採取主管機關將指明的方式向主管機關呈交一份由獨立外聘顧問撰寫的 報告，評估子公司實施的補救措施是否足以解決有關違反事項，以及落實措施的成 效；及 (3)命令子公司繳付港幣5,000,000罰款。4.預計改善措施：:子公司已採取相應的改善措施，全面提升反洗錢機制的有效性，包括 擴大人力資源及加強相關員工培訓，亦會委託獨立的外部顧問機構評 核這些措施的成效。5.對公司營運之影響：:無6.其他應敘明事項：:無