董事會決議發行107年度員工認股權憑證

1.董事會決議日期:107/05/112.發行期間:於主管機關申報生效或申請核准通知到達之日起一年內視實際需要一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之3.認股權人資格條件: 一、以本公司及國內外子公司(係指本公司直接或間接持有他公司已發行股份總數超 過百分之五十者)正式編制內之全職員工為限。實際得為認股權之員工及得認股 之數量，由董事長參酌年資、職級、工作績效、特殊貢獻或其他管理上須參考之 條件等因素予以核定後，提報董事會決定之。具經理人身分者，應先提報薪資報 酬委員會同意之。 二、本公司給與單一員工依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一 第一項規定發行員工認股權憑證累計得認購股數，加計累計取得限制員工權利新 股之合計數，不得超過已發行股份總數千分之三，且加計本公司依「發行人募集 與發行有價證券處理準則」第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給與 單一員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:3,300單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數: 3,300,0007.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式: 一、認股價格： (一)以發行時本公司為中華民國興櫃公司者，認股價格不得低於發行日前三十個 營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金 額之總和除以每一營業日成交股數之總和，所計算之普通股加權平均成交價 格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。惟實 際認股價格由董事會訂定之。 (二)發行時本公司為中華民國上市(櫃)公司者，認股價格不得低於發行日本公司 普通股之收盤價，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為認股價 格。 二、權利期間： (一)認股權憑證之存續期間為五年，屆滿後，未行使之認股權利，視同放棄認股 權利，認股權人不得再行主張其認股權利；該認股權憑證不得轉讓，但遇認 股權人死亡而繼承者不在此限。 (二)認股權憑證不得質押、贈予或作其他方式之處分。 (三)認股權憑證授予期間可行使認股權比例(累計)： 1.自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，累計可行使認股權比例為50%。 2.自被授予本員工認股權憑證屆滿三年後，累計可行使認股權比例為100%。 (四)認股權人自本公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等 重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證 予以收回(部份或全部)並註銷。 三、認股股份之種類：本公司普通股股份。 四、因故離職者之認股： (一)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內，依下列方式處理： 1.自願離職：已具行使權利之認股權證，其行使權利自認股權人離職生效之 日起即行喪失；未具行使權利之認股權證，自離職日起失效。 2.退休：已具行使權之認股權證，得自退休日起一個月內行使其認股權利； 未具行使權利之認股權憑證，於退休日起失效。 3.留職停薪：凡經公司核准辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之 認股權憑證，得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利，逾期未行使 者，停止其認股權行使權利，直至復職日當日恢復；未具行使權之認股權 憑證，自復職日當日起回復其權利，惟認股權行使時程應按留職停薪期間 往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。 4.死亡：已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權 利；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日起失效。 5.因受職業災害殘疾或致死者： (1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證， 應自離職日起或授予認股權憑證屆滿二年起(以日期較晚者為準)一年內 行使之，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。 (2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，繼承人應自認股權人死 亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年起(以日期較晚者為準)一年內行使 之，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。 6.開除/資遣： (1)開除或依勞動基準法第十二條資遣者：已具行使權利及未具行使權利之 認股權憑證，自勞動契約終止生效日起失效。 (2)非依勞動基準法第十二條資遣者：已具行使權之認股權憑證，得自勞動 契