公告本公司董事會決議107年度員工認股權憑證發行及認股辦法

1.董事會決議日期:107/02/102.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。3.認股權人資格條件:(一)以認股資格基準日本公司及國內外子公司(本公司直接或間接持股超過50%)之全職 正式員工為限，認股基準日由董事會授權董事長決定。實際得為認股權人之員工及 得認股之數量，將參酌職責、年資、工作績效、整體貢獻及發展潛力等，由董事會 同意認定之，惟獲配員工具經理人身分者，應先提報薪資報酬委員會同意。(二)本公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一第一項規定發行員工 認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權 利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依發行人募 集與發行有價證券處理準則第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單 一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:1,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:1,000,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格： 1.本公司股票上市(櫃)掛牌日前發行者，其認股價格不得低於定價日前三十個營業 日普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務 報告每股淨值，惟實際認股價格由董事會訂定之。 前述普通股加權平均成交價格係興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普 通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。 2.本公司股票上市（櫃）掛牌日後發行者，其認股價格以不得低於發行當日本公司 普通股收盤價格為認股價格，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為 認股價格。(二)權利期間： 1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後即可行使認股權。認股權憑證之存 續期間為五年，屆滿後未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主 張認股權利，認股權憑證及其權利不得轉讓、質押、贈予他人或作其他方式處分 ，但因繼承者不在此限。 2.認股權人自公司授與員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過 失或度考核未達前80%者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並 註銷。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如有下列情形者，則採以下方式處理： 1.離職(含自願離職及解僱)： 已具行使權之認股權憑證，得自離職日起五日內(期間末日遇例假日順延至次一 個營業日)行使認股權利，但若遇有第八條第一項之情形者，認股權行使期間得 依上述規定期間依序往後遞延，並以認股權憑證存續時間為限，逾期未行使則視 同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即失效。 2.退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使已具行使權之認股權利，惟該認股權 利，必須自退休日起一年內行使之，但仍以認股權憑證存續期間為限，逾期未行 使則視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於退休當日即失效。 3.死亡： 已具行使權之認股權憑證，由法定繼承人依法完成必要之繼承程序後且自認股權 人死亡日起一年內行使認股權，但仍以認股權憑證存續期間為限，逾期未行使則 視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即失效。 4.因受職業災害殘疾或死亡者： (1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時 ，可以行使全部之認股權利，惟該認股權利，必須自離職日起或被授予認股權 憑證屆滿二年起（以日期較晚者為主）一年內行使之，但仍以認股權憑證存續 期間為限，逾期未行使則視同放棄其認股權利。 (2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於權利人死亡時，法定繼承人 依法完成必要之繼承程序後可以行使全部之認股權利，惟該認股權利，必須自 離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年起（以日期較晚者為主）一年內行使之 ，但仍以認股權憑證存續期間為限，逾期未行使則視同放棄其認股權利。 5.資遣： 已具行使權之認股權憑證，得自資遣日起五日內(期間末日遇例假日順延至次一 個營業日)行使認股權利，但若遇有第八條第一項之情形者，認股權行使期間得 依上述規定期間依序往後遞延，並以認股權憑證存續時間為限，逾期未行使則視 同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即失效。 6.留職停薪： 經