董事會決議通過員工認股權憑證發行及認股辦法

1.董事會決議日期:102/08/082.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。3.認股權人資格條件:(一)以認股資格基準日當日本公司之全職員工為限，認股資格基準日由董事長決定，惟具董事或經理人身分者，應先提報薪資報酬委員會同意。(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績等，由董事長核定後，提報董事會同意認定之。(三)本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數，加計其累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總數為1,200單位。5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為1,000股。6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:因認股權行使而須發行之普通股新股總數為1,200,000股。7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格(1)以不低於發行日前三十個營業日之普通股加權平均成交價格，且不低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為認股價格。(2)惟若於本公司股票上市(櫃)掛牌日後發行者，以不低於發行日本公司普通股收盤價格為認股價格。(3)上述認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。(二)權利期間(1)本員工認股權憑證存續期間為三年一個月，此一期間內不得轉讓，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿後，未行使的認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利。(2)認股權人除被撤銷其全部或部分之認股數量外，自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，即可行使全部認股權利。(3)認股權人自被授予員工認股權憑證後，遇有違反法令或本公司勞動契約、競業禁止、保密義務、工作規則等惡意或重大過失者，本公司有權依情節之輕重就其全部或部分尚未具行使權之認股憑證予以收回註銷。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職，應於本認股權憑證存續期間內依下列方式處理(1)離職(含自願離職、資遣、解雇者)已具行使權之認股權憑證，得自離職當日之前行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。(2)留職停薪依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，其已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。(3)一般死亡已具行使權之員工死亡時，其繼承人得自該員工死亡日起一個月內行使認股權利，並以認股權憑證存續期間為限。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。(4)受職業災害殘疾或死亡者(4).1因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之員工認股權憑證，於離職時可行使全部之認股權利，但仍應於被授予員工認股權憑證屆滿二年後方得行使。惟該認股權利，應自離職日起或被授予員工認股權憑證屆滿二年起(以日期較晚者為主)一個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為限。(4).2因受職業災害致死亡者，已授予之員工認股權憑證，於死亡時繼承人可行使全部之認股權利，但仍應於被授予員工認股權憑證屆滿二年後方得行使。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予員工認股權憑證屆滿二年起(以日期較晚者為主)一個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為限。(5)退休已授予之員工認股權憑證，於退休時可行使全部之認股權利，但仍應於被授予員工認股權憑證屆滿二年後方得行使。惟該認股權利，應自退休日起或被授予員工認股權憑證屆滿二年起(以日期較晚者為主)一個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為限。(6)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，視為放棄認股權利。但若遇本辦法所定不得行使認股權利期間，其行使期間自得行使之日起，按無法行使之日數順延之。(五)放棄認股權利之員工認股權憑證處理方式：對於放棄認股權利之員工認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:以本公司發行新股方式交付。9.認股價格之調整:(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券換發普通股股份、發行限制員工權利新股或因員工紅利發行新股者外，遇有本公司普通股股份發生變動時(包含私募) (即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本