華旭矽材公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:研發主管

2.發生變動日期:111/06/17

3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳定中 研發部經理 碩鑽材料股份有限公司

4.新任者姓名、級職及簡歷:鄭樵陽 研發部資深副總 華旭光電股份有限公司

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:集團轉調

7.生效日期:111/07/01

8.其他應敘明事項:鄭樵陽先生為本公司新任副總經理暨研發主管

公告本公司董事會決議發行111年度限制員工權利新股之 增資基準日

1.事實發生日:111/06/17

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司於110年12月16日經股東臨時會決議通過發行限制員工權利

新股2,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣20,000,000元，

為無償發行，業經金融監督管理委員會111年6月9日金管證發字

第1110345970號函申報生效。

(2)本公司111年6月17日董事會決議通過發行限制員工權利新股2,000,000股，

並訂定增資基準日為111年7月31日。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項:無

本公司股東會通過解除董事(含獨立董事)及其代表人 競業禁止之限制案

1.股東會決議日:111/06/08

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

陳繼明、碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞、吳錫坤、李瑞珠、羅世蔚

林博文

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務。

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:

董事：陳繼明

董事：碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞

獨立董事：羅世蔚

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

董事：陳繼明

蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表、鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表

董事：碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞

蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表、鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表、創碩（鹽城）能源有限公司董事

獨立董事：羅世蔚

合肥頎中科技股份有限公司法人董事代表人

合肥頎材科技有限公司法人董事代表人

8.所擔任該大陸地區事業地址:

蘇州碩禾電子材料有限公司：蘇州吳中經濟開發區越溪街道塔韻路188號塔韻廣場

13層1301室01-04工位(集群登記)

鹽城碩禾電子材料有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

鹽城碩鑽電子材料有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

創碩（鹽城）能源有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

合肥頎中科技股份有限公司：合肥市新站區新站工業物流園內A組團E區宿舍樓15幢

合肥頎材科技有限公司：合肥市新站區合肥綜合保稅區內

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

蘇州碩禾電子材料有限公司：光伏制程調試技術服務業

鹽城碩禾電子材料有限公司：光伏制程調試技術服務業

鹽城碩鑽電子材料有限公司：線材生產製造與銷售業

創碩（鹽城）能源有限公司：電池模塊、電池組及電池部件組裝

合肥頎中科技股份有限公司：從事集成電路產品及半導體專用材料開發生產

、封裝和測試、銷售及售後服務。

合肥頎材科技有限公司：從事電子專用材料、元件及組件的製造與銷售。

10.對本公司財務業務之影響程度:除鹽城碩鑽電子材料有限公司系本公司採用權益法之

間接轉投資公司，其餘對本公司財務業務並無影響。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。

12.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:111/06/08

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:

通過承認本公司110年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:

通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:

通過承認本公司110年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:

無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。

(2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。

(3)通過解除本公司董事競業禁止限制案。

(4)通過辦理現金增資發行新股為上市(櫃)前公開承銷之股份來源，

暨原股東全數放棄認購案。

7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/06/06

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:未將董事人數併入員工人數

6.更正資訊項目/報表名稱:財務報告重要會計項目明細表

7.更正前金額/內容/頁次:

(1)109年度個體財報第64頁

109及108年度之員工人數分別為10人及12人，其中未兼任員工之董事人數皆為7人。

(2)110年度個體財報第62頁

110及109年度之員工人數分別為5人及10人，其中未兼任員工之董事人數皆為7人。

8.更正後金額/內容/頁次:

(1)109年度個體財報第64頁

109及108年度之員工人數分別為17人及12人，其中未兼任員工之董事人數皆為7人。

(2)110年度個體財報第62頁

110及109年度之員工人數分別為12人及17人，其中未兼任員工之董事人數皆為7人。

9.因應措施:發佈重大訊息更正，並重新上傳更正資料至公開資訊觀測站

10.其他應敘明事項:前述更正對財報損益並無影響

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證 處理準則第二十二條第一項第一款、第二款 及第三款規定公告。

1.事實發生日:111/03/17

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:華旭光電股份有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司100%直接持有之子公司。

(3)資金貸與之限額(仟元):266,116

(4)原資金貸與之餘額(仟元):0

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):25,000

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):25,000

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求。

(1)公司名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司間接持股100%之子公司。

(3)資金貸與之限額(仟元):266,116

(4)原資金貸與之餘額(仟元):159,462

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):56,050

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):215,512

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求。

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無。

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):675,542

(2)累積盈虧金額(仟元):-719,835

5.計息方式:

依合約規定。

6.還款之:

(1)條件:

依合約規定。

(2)日期:

依合約規定。

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

240,512

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

36.15

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

（1）接受資金貸與公司最近期財務報表之資本 675,542仟元，包含

華旭光電股份有限公司 81,000仟元，及鹽城碩鑽電子材料有限公司

594,542仟元。

（2）接受資金貸與公司最近期財務報表之累積盈虧金額 (719,835)仟元，包含

華旭光電股份有限公司 (32,838)仟元，及鹽城碩鑽電子材料有限公司

(686,997)仟元。

公告本公司董事會決議通過與100%持股之子公司 華旭光電股份有限公司簡易合併案

1.併購種類(如合併、分割、收購或股份受讓):

合併(簡易合併)

2.事實發生日:111/3/17

3.參與併購公司名稱(如合併另一方公司、分割新設公司、收購或受讓股份標的公司之

名稱:

碩鑽材料股份有限公司(以下簡稱「碩鑽公司」)

華旭光電股份有限公司(以下簡稱「華旭公司」)

合併後存續公司之中文名稱為「華旭矽材股份有限公司」

惟正式名稱，仍以主管機關核准為憑。

4.交易相對人(如合併另一方公司、分割讓與他公司、收購或受讓股份之交易對象):

華旭公司

5.交易相對人為關係人:是

6.交易相對人與公司之關係(本公司轉投資持股達XX%之被投資公司)，並說明選定

收購、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益:

華旭公司為本公司轉投資持股達100%之子公司，為整合資源運用，

促進經營合理化及節省管理成本，加強營運能力，依企業併購法

第19條及其他相關法令之規定，進行簡易合併，並對股東權益並無影響。

7.併購目的:

為整合資源運用，促進經營合理化及節省管理成本，加強營運能力。

8.併購後預計產生之效益:

有效整合資源並節省經營管理成本。

9.併購對每股淨值及每股盈餘之影響:

合併後對公司每股淨值及每股盈餘皆無任何影響。

10.併購後續處理方式，包括支付併購對價之時間及方法等:

不適用。

11.併購之對價種類及資金來源:

不適用。

12.換股比例及其計算依據:

不適用。

13.本次交易會計師、律師或證券承銷商出具非合理性意見:不適用

14.會計師或律師事務所名稱或證券承銷商公司名稱:

不適用。

15.會計師或律師姓名:

不適用。

16.會計師或律師開業證書字號:

不適用。

17.獨立專家就本次併購換股比例、配發股東之現金或其他財產之合理性意見書內容

(一、包含公開收購價格訂定所採用之方法、原則或計算方式及與國際慣用之市價法

、成本法及現金流量折現法之比較。二、被收購公司與已上市櫃同業之財務狀況

、獲利情形及本益比之比較情形。三、公開收購價格若參考鑑價機構之鑑價報告者

，應說明該鑑價報告內容及結論。四、收購人融資償還計畫若係以被收購公司或合

併後存續公司之資產或股份為擔保者，應說明對被收購公司或合併後存續公司財務

業務健全性之影響評估):

不適用。

18.預定完成日程:

暫定合併基準日為民國111年06月30日。

19.既存或新設公司承受消滅(或分割)公司權利義務相關事項(註二):

華旭公司之所有資產負債及一切權利義務，自合併基準日起，均由本公司概括承受。

20.參與合併公司之基本資料(註三):

碩鑽公司(合併後更名為「華旭矽材股份有限公司」)(存續公司)

所營業務：金屬線製品製造、電子零組件製造、買賣及其他相關業務。

華旭公司(消滅公司)

所營業務：晶圓表面處理、矽料加工處理、太陽能輔料矽材料、OEM等業務。

21.分割之相關事項(含預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值；被

分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量；被分割公司資本減少時，其資

本減少有關事項)(註：若非分割公告時，則不適用):

不適用。

22.併購股份未來移轉之條件及限制:

不適用。

23.併購完成後之計畫(包含一、繼續經營公司業務之意願及計畫內容。二、是否發生

解散、下市(櫃)、重大變更組織、資本、業務計畫、財務及生產，或其他任何影響

公司股東權益之重大事項):

合併完成後對公司業務、財務及股東權益等無重大影響。

24.其他重要約定事項:

無。

25.其他與併購相關之重大事項:

合併完成後對公司業務、財務及股東權益等無重大影響。

26.本次交易，董事有無異議:否

27.併購交易中涉及利害關係董事資訊(自然人董事姓名或法人董事名稱暨其代表人姓名

、其自身或其代表之法人有利害關係之重要內容(包括但不限於實際或預計投資其他

參加併購公司之方式、持股比率、交易價格、是否參與併購公司之經營及其他投資條件

等情形)、其應迴避或不迴避理由、迴避情形、贊成或反對併購決議之理由):

無。

28.是否涉及營運模式變更:否

29.營運模式變更說明(註四):

不適用。

30.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形(註五):

過去一年：本公司與華旭公司有正常營運之進銷貨及短期資金融通紀錄。

未來一年：不適用。

31.資金來源(註五):

不適用。

32.其他敘明事項:

合併基準日得由雙方公司之董事會授權董事長視合併作業之需要予以變更。

註二、既存或新設公司承受消滅公司權利義務相關事項，包括庫藏股及已發行具有股權性質有

價證券之處理原則。

註三：參與合併公司之基本資料包括公司名稱及所營業務之主要內容。

註四：倘涉營運模式變更，請於欄位敘明包括營業範圍變更、產品線擴充/縮減、製程調整、產業

水平/垂直整合，或其他涉及營運架構調整事項。

註五：非屬私募資金用以併購案件者，得填寫不適用。

1. 董事會擬議日期：111/03/17

2. 股利所屬年(季)度：110年 年度

3. 股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無。

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/03/17

2.審計委員會通過財務報告日期:111/03/17

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,889,215

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):96,708

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(29,258)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(58,750)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(74,743)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(104,098)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.99)

11.期末總資產(仟元):1,451,201

12.期末總負債(仟元):785,910

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):665,291

14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/03/17

2.公司名稱:華旭光電股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(一)茲因碩鑽材料股份有限公司與華旭光電股份有限公司分別於民國（下同）

111年03月17日經雙方董事會決議通過同意合併，暫訂合併基準日為111年06月

30日，碩鑽材料股份有限公司為存續公司，華旭光電股份有限公司為消滅公司。

合併後之存續公司名稱擬變更為「華旭矽材股份有限公司」。

(二)自合併基準日起，除法令另有規定外，華旭光電股份有限公司之所有資產負債及

一切權利義務均由碩鑽材料股份有限公司概括承受。

(三)華旭光電股份有限公司債權人對上開合併決議如有任何異議，請於111年03月17日

至111年04月16日期間內，檢附債權證明文件，以書面方式親交或郵寄(以郵戳日

為憑)向華旭光電股份有限公司提出，逾期即視為無異議，特此通知。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:合併基準日若有變更，經雙方董事會授權董事長全權處理之。

代重要子公司華旭光電股份有限公司公告董事會代行 股東會重要決議事項

1.股東會日期:111/03/17

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認一一○年度虧損撥補議案。

3.重要決議事項二、章程修訂:無。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:

通過承認一一○年度營業報告書、財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過本公司與碩鑽材料股份有限公司合併案。

(2)通過本公司擬合併解散案。

7.其他應敘明事項:

依公司法第128條之1規定，由子公司董事會代行股東會職權。

1.董事會決議日期:111/03/17

2.股東會召開日期:111/06/08

3.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉工業一路3號1樓

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

第一案：一一○年度營業報告書。

第二案：審計委員會審查一一○年度決算表冊報告。

第三案：累積虧損達實收資本額二分之一。

第四案：一一○年度私募有價證券辦理情形報告。

第五案：修訂本公司「企業永續發展實務守則」部分條文案。

6.召集事由二、承認事項:

第一案：一一○年度營業報告書及財務報表案。

第二案：一一○年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

第一案：修訂本公司「公司章程」部分條文案。

第二案：修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。

第三案：修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。

第四案：解除本公司董事競業禁止限制案。

第五案：辦理現金增資發行新股為上市（櫃）前公開承銷之股份來源，

暨原股東全數放棄認購案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:111/04/10

12.停止過戶截止日期:111/06/08

13.其他應敘明事項:

1.依公司法第一百七十二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股

份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案提案。

2.本公司將於111年3月21日至111年3月30日止受理股東提案申請，凡符合資格且有意

提案之股東請於111年3月30日下午17時前，依公司法第172條之1規定，將函件送達

本公司受理處所，郵寄者以函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註

「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送碩鑽材料股份有限公司

(地址：新竹縣湖口鄉工業一路3號1樓)。

1.事實發生日:111/02/23

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)本公司110年度現金增資總發行股數20,000,000股，每股發行價格新台幣20元，

實收股款總金額為新台幣400,000,000元，業已全數收足。

(2)現金增資基準日：111年02月23日。

1.事實發生日:自民國111/2/22至民國111/2/22

2.本次新增（減少）投資方式:

擬透過控股公司Giga Diamond Materials Corporation (Seychelles)

增資鹽城碩鑽電子材料有限公司，並授權董事長於主管機關投審會核准後

，進行相關投資事宜。

3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:

交易數量:不適用

每單位價格:不適用

交易總金額:上限美金4,000仟元(折合新台幣110,476仟元)

4.大陸被投資公司之公司名稱:

鹽城碩鑽電子材料有限公司

5.前開大陸被投資公司之實收資本額:

美金19,200仟元

6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:

上限美金4,000仟元

7.前開大陸被投資公司主要營業項目:

金屬線製品及電子零組件生產製造與銷售業務

8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:

不適用

9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表權益總額:

(3,241)仟元

10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:

(112,972)仟元

11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:

美金19,200仟元

12.交易相對人及其與公司之關係:

鹽城碩鑽電子材料有限公司；本公司100%所持有之子公司

13.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉

之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:

不適用

14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得

及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

15.處分利益（或損失）:

不適用

16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:

依投資計畫時程進行

17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

董事會決議

18.經紀人:

不適用

19.取得或處分之具體目的:

大陸業務發展之營運資金需求

20.本次交易表示異議董事之意見:

無

21.本次交易為關係人交易:是

22.董事會通過日期:

民國111年02月22日

23.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國111年02月22日

24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:

上限美金23,200仟元

25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

實收資本額之比率:

67.91%

26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

總資產之比率:

54.58%

27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表

歸屬於母公司業主之權益之比率:

109.96%

28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:

美金19,200仟元(折合新台幣594,542仟元)

29.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:

57.26%

30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:

46.02%

31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:

92.72%

32.最近三年度認列投資大陸損益金額:

107年度:新台幣(263,498)仟元

108年度:新台幣(227,303)仟元

109年度:新台幣(112,972)仟元

33.最近三年度獲利匯回金額:

無

34.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用

35.會計師事務所名稱:

不適用

36.會計師姓名:

不適用

37.會計師開業證書字號:

不適用

38.其他敘明事項:

此次上限美金4,000仟元增資金額尚未經投審會通過

1.董事會決議日期或發生變動日期:111/02/22

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:法人代表

3.舊任者姓名:陳逸舟

4.舊任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司法人代表

5.新任者姓名:劉祥麟

6.新任者簡歷:華旭光電股份有限公司副總經理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:生涯規劃

9.新任生效日期:111/02/22

10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:111/02/22

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:執行長及總經理

3.舊任者姓名:劉祥益

4.舊任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司總經理

5.新任者姓名:鹽城碩鑽電子材料有限公司執行長 劉祥益

鹽城碩鑽電子材料有限公司總經理 劉祥麟

6.新任者簡歷:碩鑽電子材料有限公司總經理 劉祥益

華旭光電股份有限公司副總經理 劉祥麟

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:職務調整

9.新任生效日期:111/02/22

10.其他應敘明事項:子公司鹽城碩鑽電子材料有限公司因組織調整增設執行長

1.事實發生日:111/02/18

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公司110年現金增資繳款期限已於民國111年02月18日截止，惟尚有部份

股東及員工尚未繳納股款，特此催告。

6.因應措施:

(一)茲依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，特此催告。

(二)自民國111年02月21日至民國111年03月21日為股款催繳期間，尚未繳納股款之股

東及員工若欲繳納，請於上述期間內持原繳款書至合庫銀行竹塹分行暨全省各分

行辦理繳款事宜，逾期未繳款即喪失其認股權利。

(三)催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將 貴股東所認

購之股數，依貴股東及員工所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。

7.其他應敘明事項:

若 貴股東有任何疑問，請向本公司股務代理機構洽詢，

本公司股務代理機構：兆豐證券股份有限公司股務代理部，

洽詢地址：台北市忠孝東路二段95號1樓，電話：(02)3393-0898

1.主管機關核准減資日期:110/12/29

2.辦理資本變更登記完成日期:111/02/10

3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:

減資前實收資本額1,143,870,000元，流通在外股數114,387,000股，每股淨值6.18元。

減資後實收資本額800,709,000元，流通在外股數80,070,900股，每股淨值8.83元。

註：每股淨值係以110年第二季經會計師核閱之財務報表為計算依據。

4.預計換股作業計畫:減資換股基準日、股票換發日期、停止過戶等事宜業經111年

01月06日董事會決議通過並公告，嗣後若經主管機關要求修正或因應客觀環境須

予變更或修正時，授權董事長全權處理並公告之。

5.其他應敘明事項:公司減資變更登記業經111年02月10日經授商字第11101011180號

函核准在案。

公告本公司110年度現金增資代收股款及存儲專戶行庫 等相關事宜

1.事實發生日:111/01/26

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定，

公告本公司簽訂110年現金增資代收股款及存儲專戶行庫合約相關事宜。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項:

(1)簽約日期：111/01/26

(2)代收價款行庫：合作金庫商業銀行竹塹分行暨全國各分行

(3)專戶存儲行庫：合作金庫商業銀行六家分行

更正公告本公司決議訂定減資基準日、減資換股基準日及 減資換股作業計劃相關事宜

1.董事會決議日期:111/01/06

2.減資基準日:111/01/13

3.減資換發股票作業計畫:

本公司110年12月16日股東臨時會決議辦理減資彌補虧損，減少資本銷除

普通股股份34,316,100股，每股面額10元，總額新臺幣343,161,000元。

上述減資業經金融監督管理委員會110年12月29日金管證發字第1100378403號

函核准申報生效在案。依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所

買賣興櫃股票審查準則」第27條之規定，訂定本公司減資換發股票作業計畫

書。相關計劃如下：

一、為辦理前項減資變更登記需要，擬訂減資基準日：111年01月13日。

二、應換發股份之總數及總金額：

1.本次應換發之股票，包含歷年發行之全部股票計普通股114,387,000股，

每股面額新台幣10元，共計新台幣1,143,870,000元。

2.本次減資金額新台幣343,161,000元，銷除已發行股份34,316,100股，

每股面額新台幣10元。用以改善財務結構及未來營運發展所需；

依公司法第168條之規定，減少資本應依股東所持股份比例減少之

，減資比例：30%(更正)。

3.減資後再加計因本公司另有現金增資發行普通股新台幣200,000,000元，

故減資及現金增資後實收資本額為新台幣1,000,709,000元，發行股份總數

為100,070,900股，每股面額新台幣10元。

4.本次減資基準日後辦理現金增資發行普通股20,000,000股不參與減資並依主

管機關規定採無實體股票發行。

三、換發新股票之換發比率:

1.本次減資銷除股份換發新股票，依「減資換發新股票基準日」股東名簿記載

各股東持有股份分別計算，每仟股減少300股，即每仟股換發700股；減資後

不足一股之畸零股，按股票面額計算至元為止之畸零股款將作為劃撥手續費，

其減少總股份不足之部分，授權董事長洽特定人按面額承購。

2.本次換發之新股票採無實體發行，其權利義務與原發行股票相同。

四、減資換發新股票基準日及相關作業事宜:

1.減資換發股票之預計日程：

(1)減資基準日：111年01月13日。

(2)舊股票最後交易日：111年03月16日。

(3)舊股票停止市場交易期間：自111年03月17日起至111年03月25日止。

(4)舊股票最後過戶日：111年03月18日。

(5)舊股票停止過戶期間：自111年03月21日起至111年03月25日止。

(6)減資換發股票基準日：111年03月25日。

(7)新股票開始櫃檯買賣與舊股票終止櫃檯買賣日:：111年03月28日。

(8)前項作業日程若因主管機關相關規定變動或核准日期調整或客觀環境影響

致相關作業日期需變更或修正時，授權董事長全權處理。

2.本次換發股票之程序及手續：由於本公司減資換發股票係採無實體發行，

屆時將不再發行實體股票，故請尚未在證券商處所開立集保帳戶之股東，儘

速至往來證券商處所開立集保帳戶，以利辦理股票換發作業。

(1)本公司股務代理機構印製股票換發通知書寄送各股東，憑以辦理股票換發

手續。

(2)舊股票已辦妥過戶手續者：請股東攜帶舊股票、原留印鑑、集保存摺影本、

換發股票申請書及無實體登錄專戶轉帳申請書至本公司股務代理機構辦理

換發及劃撥作業。

(3)舊股票買進未辦理過戶手續者：請備妥舊股票、過戶申請書、買進報告書

(或證券交易稅)、集保存摺影本、身分證正反面影本及印鑑，至本公司股

務代理機構先辦理過戶手續，再予以換發。並依前款辦理換發及劃撥作業。

(4)原已存放證券集保帳戶之股票，逕由臺灣證券集中保管結算所股份有限公司

於新股上興櫃買賣日統一換發為無實體之新股，股東無須辦理任何手續。

(5)股票換發地點：兆豐證券股份有限公司股務代理部。

地址：台北市忠孝東路二段95號1樓

電話：(02)3393-0898。

4.換發股票基準日:111/03/25

5.停止過戶起始日期:111/03/21

6.停止過戶截止日期:111/03/25

7.減資後新股權利義務:權利義務與原發行股票相同。

8.新股預計櫃檯買賣日:111/03/28

9.其他應敘明事項:無。