華旭矽材公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:107/07/10

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:

依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，

公告本公司簽訂現金增資委託代收股款行庫及存儲專戶行庫相關事宜。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：107/07/10

(2)委託代收股款機構：合作金庫銀行竹塹分行

(3)委託存儲價款專戶機構：合作金庫銀行六家分行

1.董事會決議或公司決定日期:107/07/09

2.發行股數:普通股2,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:新台幣20,000,000元

5.發行價格:每股新台幣24元

6.員工認購股數:發行新股總額之15%，計300,000股

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):

除保留增資發行新股之15%，計300,000股由本公司員工認購，其餘85%，

計1,700,000股由原股東按增資認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購之。

8.公開銷售方式及股數:不適用

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認股不足或放棄認購部分及不滿一股之畸零股，則授權董事長洽特定人

按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:

本次現金增資發行新股之權利義務，與原發行之普通股相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金

12.現金增資認股基準日:107/07/31

13.最後過戶日:107/07/26

14.停止過戶起始日期:107/07/27

15.停止過戶截止日期:107/07/31

16.股款繳納期間:107年08月06日至107年09月06日，

特定人認股繳款期間：107年09月07日至107年09月12日

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟實際簽約後另行公告。

18.委託代收款項機構:俟實際簽約後另行公告。

19.委託存儲款項機構:俟實際簽約後另行公告。

20.其他應敘明事項:

(1)本公司現金增資發行新股案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

107年4月12日證櫃審字第1070005233號函核准，及107年6月25日證櫃審字

第1070016024號函准予備查。

(2)本次調整現金增資價格，須經主管機關核備後始得為之。

1.發生變動日期:107/07/09

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

(1)甘炯耀 國立清華大學材料科學工程系副教授

(2)羅世蔚 頎邦科技(股)公司資深副總暨財務長

(3)林博文 國立台灣大學工商管理學系暨商學研究所教授

4.新任者姓名及簡歷:

(1)甘炯耀 國立清華大學材料科學工程系副教授

(2)羅世蔚 頎邦科技(股)公司資深副總暨財務長

(3)林博文 國立台灣大學工商管理學系暨商學研究所教授

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任

6.異動原因:因應董事全面改選重新聘任

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/02~107/12/01

8.新任生效日期:107/07/09~110/06/27

9.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報 第B04版

2.報導日期:107/06/30

3.報導內容:碩禾....碩鑽放緩擴產....法人估Q2仍可獲利

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:

本公司並未公布對未來財務數字的預測。有關本公司之財務、業務資訊，

請依公開資訊觀測站公告為準。

6.因應措施:發布重大訊息說明

7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:107/06/28

2.重要決議事項:

(1)承認事項

A.106年度營業報告書及財務報表案:承認

B.106年度虧損撥補案:承認

(2)討論及選舉事項

A.修訂本公司之「公司章程」部分條文案：贊成

B.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案：贊成

C.修訂本公司「資金貸與他人辦法」案：贊成

D.修訂本公司「背書保證作業程序」案:贊成

E.辦理現金增資發行新股為上市(櫃)前公開承銷之股份來源，

暨原股東全數放棄認購案:贊成

F.全面改選董事案

G.同意本公司新任董事之競業案:贊成

3.年度財務報告是否經股東會承認 :是

4.其它應敘明事項 :無

公告本公司107年股東常會全面改選董事(含獨立董事)， 且董事變動達三分之一

1.發生變動日期:107/06/28

2.舊任者姓名及簡歷:

董事：陳繼明 碩鑽材料董事

董事：碩禾電子材料(股)公司代表人:黃文瑞 碩鑽材料董事

董事：陳逸舟 碩鑽材料董事

董事：蔡禮全 碩鑽材料董事

董事：林江清 碩鑽材料董事

監察人：蔡志萍 碩鑽材料監察人

監察人：吳錫坤 碩鑽材料監察人

3.新任者姓名及簡歷:

董事：陳繼明 碩鑽材料董事

董事：碩禾電子材料(股)公司代表人:黃文瑞 碩鑽材料董事

董事：吳錫坤 碩鑽材料董事

董事：賴欣儀 碩鑽材料董事

獨立董事：甘炯耀 國立清華大學材料科學工程系副教授

獨立董事：羅世蔚 頎邦科技(股)公司資深副總暨財務長

獨立董事：林博文 國立台灣大學工商管理學系暨商學研究所教授

4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任

5.異動原因:基於本公司未來申請股票上市(櫃)規劃及符合相關法令規定進行全面改選

6.新任董事選任時持股數:

董事：陳繼明 4,120,000 股

董事：碩禾電子材料(股)公司代表人:黃文瑞 34,101,282 股

董事：吳錫坤 3,200,000 股

董事：賴欣儀 0 股

獨立董事：甘炯耀 0 股

獨立董事：羅世蔚 0 股

獨立董事：林博文 0 股

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/02~107/12/01

8.新任生效日期:107/06/28~110/06/27

9.同任期董事變動比率:不適用

10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:107/06/28

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

陳繼明 董事

碩禾電子材料(股)公司代表人:黃文瑞 董事

吳錫坤 董事

賴欣儀 董事

甘炯耀 獨立董事

羅世蔚 獨立董事

林博文 獨立董事

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍同類之業務

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經股東會通過解除競業禁止限制

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:

陳繼明 蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表

黃文瑞 蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表

8.所擔任該大陸地區事業地址:

蘇州碩禾電子材料有限公司:江蘇省蘇州市吳中區越溪街道北官渡路38號3幢

鹽城碩禾電子材料有限公司:江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

鹽城碩鑽電子材料有限公司:江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

蘇州碩禾電子材料有限公司:光伏制程調試技術服務等

鹽城碩禾電子材料有限公司:光伏制程調試技術服務等

鹽城碩鑽電子材料有限公司:線材材料生產製造與銷售等

10.對本公司財務業務之影響程度:

除鹽城碩鑽電子材料有限公司係本公司採用權益法之直接轉投資公司，

本公司對蘇州碩禾電子材料有限公司及鹽城碩禾電子材料有限公司並無持股，

因此對本公司財務業務並無影響。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無

12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/06/28

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名及簡歷:

(1)甘炯耀 國立清華大學材料科學工程系副教授

(2)羅世蔚 頎邦科技(股)公司資深副總暨財務長

(3)林博文 國立台灣大學工商管理學系暨商學研究所教授

4.新任者姓名及簡歷:尚未聘任

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任

6.異動原因:因應董事全面改選擬由董事會重新聘任

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/02~107/12/01

8.新任生效日期:NA

9.其他應敘明事項:第二屆薪酬委員會委員，將於最近期董事會聘任後，另行公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:107/06/28

2.舊任者姓名及簡歷:陳繼明 碩鑽材料(股)公司董事長

3.新任者姓名及簡歷:陳繼明 碩鑽材料(股)公司董事長

4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:

任期屆滿

5.異動原因:107年股東常會全面改選董事，並由董事會推選新任董事長

6.新任生效日期:107/06/28

7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/06/28

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名及簡歷:不適用

4.新任者姓名及簡歷:

(1)甘炯耀 國立清華大學材料科學工程系副教授

(2)羅世蔚 頎邦科技(股)公司資深副總暨財務長

(3)林博文 國立台灣大學工商管理學系暨商學研究所教授

5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任

6.異動原因:新任

7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA

8.新任生效日期:107/06/28~110/06/27

9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/06/19

2.公司名稱:碩鑽材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:

(一)本公司依據中華民國會計研究發展基金會103/02/25 IAS18 公司間交易

或售後買回之問答集，部份交易改採來料加工方式處理，應以淨額入帳。

(二)因上述(一)之原因，本公司更正107年5月合併營業收入金額

更正前:107年5月單月合併營收27,149仟元，累計營收155,671仟元

更正後:107年5月單月合併營收4,903仟元，累計營收133,425仟元

6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息並重新更正申報數

7.其他應敘明事項:無

符合條款第XX款：30

事實發生日：107/06/12

1.召開法人說明會之日期：107/06/12

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北晶華酒店 (台北市中山區中山北路二段39巷3號)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大金控舉辦之2018亞洲投資創富論壇法人說明會

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無

7.其他應敘明事項：有關本次法人說明會更正之時間及簡報相關資訊，請至公開資訊觀測站查閱。

符合條款第XX款：30

事實發生日：107/06/12

1.召開法人說明會之日期：107/06/12

2.召開法人說明會之時間：13 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北晶華酒店 (台北市中山區中山北路二段39巷3號)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大金控舉辦之2018亞洲投資創富論壇法人說明會

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無

7.其他應敘明事項：無

1.傳播媒體名稱:聯合晚報 第B05版

2.報導日期:107/06/06

3.報導內容:

碩禾.....。該公司旗下子公司碩鑽已上興櫃，雖然去年營運仍小虧，

但今年第1季保持獲利，並正規畫進行擴產，全年業績有機會倍增，

預計最快明年第2季轉上市櫃掛牌。

4.投資人提供訊息概要:不適用。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:

有關本公司上(市)櫃日程、財務及業務資訊，係以本公司於公開資訊觀測站

公佈之資料為準，有關媒體報導，敬請投資人審慎判斷，以保障自身權益。

6.因應措施:發布重大訊息說明。

7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:工商時報 第B06版上市櫃4／期貨

2.報導日期:107/05/22

3.報導內容:

碩鑽去年營收4.58億元，其中，鑽石切割線的營收占比為34.5%，矽晶圓切割服務則

達65.5，全年度稅後小虧1019萬元、每股淨損0.15元。到了今年第一季，碩鑽的營運

轉佳，營收1.01億元，稅後純益為502萬元、EPS為0.05元，已經轉虧為盈....

碩鑽目前共有30台、每台3條線的生產設備，....未來的產能會翻一倍。

4.投資人提供訊息概要:不適用。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:

以上媒體報導係為市場推估及臆測，本公司並未正式公告相關數據。

有關本公司之財務及業務資訊，請依公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。

6.因應措施:發布重大訊息說明。

7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議通過成立第一屆薪資報酬委員會 及委任薪資報酬委員會委員

1.事實發生日:107/04/13

2.發生緣由:公告本公司董事會決議通過成立第一屆薪資報酬委員會

及委任薪資報酬委員會委員。

3.因應措施:無。

4.其他應敘明事項:

(1)本公司第一屆薪資報酬委員會委員：羅世蔚先生、林博文先生

及甘炯耀先生。

(2)本屆薪酬委員會委員，任期自107年4月13日董事會通過生效，

至107年12月1日本屆董事會任期屆滿之日止。

(3)本公司於107年4月13日董事會決議通過薪資報酬委員會組織規程。

1.事實發生日:107/04/13

2.發生緣由:公告本公司股票全面換發無實體發行相關事項。

3.因應措施:無。

4.其他應敘明事項:

(1)本公司於民國107年4月12日經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

證櫃審字第1070005233號核准股票公開發行，悉依相關法令規定

及本公司107年4月13日董事會決議通過全面換發無實體股票作業。

(2)本次換發股份總數及總金額:已發行之普通股91,818,000股，每股面額

新台幣10元，合計新台幣918,180,000元整。

(3)本次換發無實體新股比率為1：1，即舊普通股股票一股換發新普通股股票一股。

本次換發新股之權利義務與原已發行舊股票相同。

(4)無實體換發新股基準日及相關作業日期：

a.舊股票最後過戶日:107/04/20。

b.舊股票停止過戶期間:107/04/21~107/04/25止。

c.全面換發無實體股票基準日:107/04/25。

d.無實體股票開始換發日期:107/05/03。

(5)無實體股票興櫃買賣日期：俟主管機關核准興櫃掛牌後另行公告。

1.事實發生日:107/04/13

2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開107年股東常會相關事宜。

3.因應措施:

一、董事會決議日期:107/04/13

二、股東會召開日期:107/06/28

三、股東會召開地點:新竹縣湖口鄉工業一路3號

四、報告事項:

1.106年度營業 報告。

2.監察人查核 報告。

3.增訂本公司「誠信經營守則」。

4.增訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。

5.增訂本公司「道德行為準則」。

6.增訂本公司「企業社會責任實務守則」。

五、承認事項:

1.106年度營業報告書及財務報表案。

2.本公司106年度虧損撥補案。

六、討論事項:

1.修訂本公司之「公司章程」部分條文案。

2.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。

3.修訂本公司「資金貸與他人辦法」案。

4.擬修訂本公司「背書保證作業程序」案。

5.辦理現金增資發行新股為上市(櫃)前公開承銷之股份來源，

暨原股東全數放棄認購案。

七、選舉事項:

全面改選董事案。

八、其他議案:

同意本公司新任董事之競業案。

九、臨時動議:無。

十、停止過戶起始日期:107/04/30

十一、停止過戶截止日期:107/06/28

4.其他應敘明事項:

依公司法第172條之1及第192條之1規定，訂於107年4月17日至107年4月27日

為本次股東常會之股東提案及獨立董事候選人提名受理期間，受理地點為

新竹縣湖口鄉工業一路3號。