永豐首家以中小型入選 四家投信獲躍進計畫優惠

金管會證期局公布2021年符合「鼓勵投信躍進計畫」名單，包括元 大、國泰、富邦及永豐等四家投信事業。其中，金管會今年6月曾放 寬中小型投信的評估標準，永豐投信成為首家取得「中小型投信」躍 進計畫標準的業者。

證期局副局長郭佳君表示，四家投信均適用基本優惠措施，得申請 募集不受現行相關投資有價證券種類、範圍及比率規定限制的投信基 金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理的ETF，不 以國內成分證券ETF為限。

國泰投信選擇適用送審投資海外的投信基金申報生效期間得由30個 營業日縮短為12個營業日，以及在符合相關法令規範下可再提出其他 優惠或便利措施；元大投信及富邦投信選擇適用送審之投資海外的投 信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。

金管會指出，四家投信均符合無重大違規情事、財務健全及內控無 重大缺失的「基本必要條件」和「投研能力」及「國際布局」。

「人才培育」僅元大投信及國泰投信符合相關指標。另外，國泰投 信及富邦投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體 績效貢獻事項」。

其中國泰投信截至2020年底受相關企業國泰人壽全權委託（含類全 委保單）金額逾新台幣4千億元、發行適合退休理財之目標日期組合 基金資產規模成長顯著；富邦投信發行的投資國內以永續相關主題基 金資產規模成長顯著，且落實執行盡職治理守則有顯著績效。