設管理平台 控管風險 ｜寶來證券投資信託

金融海嘯重創資產管理業，在景氣步向復甦的同時，資產管理業

者也思考如何「再進化」。除加強對投資教育，使投資人認清投

資風險外，資產管理業者也寄望透過建置管理平台，為風險控管

把關。

寶來投信開發FMS（Fund Management System）投資暨風險管理平

台，作為公司內部風險控管之用。

寶來投信總經理劉宗聖指出，國內資產管理業者必須提供全方位

的解決方案與整合性管理平台、嚴謹的管理流程與終身投資教育

，才能夠達到國際資產管理公司的水準。

從風險的角度切入，投資服務不僅要監控內部風險、評估產品風

險，也必須了解投資人的風險屬性。

除具體的管理平台，在思維上必須提供投資人「全方位解決方案

」，寶來投信風控長林俊良表示，過去的模式偏向單向的賣商品

給客戶，有效的雙向溝通應該是協助客戶找到適合的投資方法，

才是資產管理公司的價值。

中國上投摩根投信總經理王鴻嬪認為，未來資產管理業重要的經

營方向就是加強客戶溝通，降低衝動性購買。