新竹期貨等違反期交法 遭罰鍰

金管會針對違反期交法的新竹期貨、康和證券（6016）和大展證

券（6020）開罰，分別處以36萬元、24萬元與12萬元罰鍰，同時

命令新竹期貨停止業務主管吳昇威執行三個月業務。

新竹期貨是於今年5月9日在未上傳新開戶交易人資料到期交所媒體

申報系統前，吳昇威就指示利用錯帳專戶供交易人下單，沒有核對

新開戶文件及評估客戶從事期貨交易的能力。

空白開戶文件控管簿應該記載的欄位未依期交所規定辦理，也沒有

依規定納入內控制度；且電話買賣委託由其他業務員接單，但買賣

委託書卻由非實際接單業務主管吳昇威蓋章等都已違反期交法。金

管會證期局因此命令新竹期貨停止吳昇威三個月的業務執行，並對

新竹期貨處以36萬元罰鍰。