金管會定槌 新金鼎股如期發放 |遠東證券

金鼎證三合一合併排除遠東證是否有效？金管會昨（一）日約談遠東

證與金鼎證後強調，在二十七日合併基準日前，從未收到任何變更合

併計畫的申請，「三合一已生效」，而且依法三月三日必須發行且交

付新金鼎證股票，若金鼎證決定扣住遠東證大股東所持有的新金鼎證

股票，可能有違反證交法與刑法的問題，金鼎證必須要有此認知。

金管會發言人林忠正指出，依照規定，金鼎證三合一的案子已完成生

效，目前遠東證與第一證的法人人格也已消滅，金鼎證對於遠東證大

股東所做行為，部份說法與作法，屬於股東間的爭議，必須訴求司法

途徑解決，但不得因為股東間的爭議，致妨礙到企業的合併與股東權

益。

林忠正也說明，在金鼎證約談之前，遠東證董事長林振義也到證期局

說明，表示五百八十八萬元的敗訴賠償，承諾損失將由個人負責，不

會妨礙到遠東證與金鼎合併契約的不確定性。對於金鼎證的指控，林

振義也強調，還沒有拿到新金鼎證的股票，也還沒到股東會投票表決

，如何判定他已違約；惟在遠東證大股東是否在合併基準日前，有將

遠東證持股出售予開發金或開發金大股東一事，金管會並不清楚，但

強調「若交易純屬雙方大股東個人之間的行為，就不必做重大訊息說

明；但若有一方是上市公司，就要作重大訊息對外揭露。」

林忠正強調，依照證交法規定，發行人發行有價證券後，必須交付股

東，並掛牌交易，而以金鼎證日前所申報的三合一合併計畫，二月二

十七日合併基準日後，三月三日需發行轉換後的新金鼎證股票，持有

新金鼎證的股東，便可進行交易，金鼎證若有扣住遠東證大股東所持

有股票不作發放，阻止其交易，則將違反證交法與刑法規定。

金管會官員表示，證交法三十四條規定，發行人依公司法發行股票起

三十日內，必須作交付股票的動作，否則將違反證交法一七七條，處

以一年以下有期徒刑、拘役或科或併科一百二十萬元以下罰金，同時

，若扣住其持有股票，在刑法上也將構成侵占的問題，金鼎證董監、

經理人必須要有相關認知。