金鼎期貨交易糾紛 處分視涉案程度 |晶鼎股份有限公司

金鼎期貨在爆發期貨史上最大交易糾紛之後，案情持續向上發展

，數名金鼎期貨高層已遭到移送。金管會證期局昨（15）日表示

，對金鼎期貨的行政處分，從最輕微的警告到最嚴厲的停止營業

都有可能，一切都要看金鼎期貨在這次事件中涉入的程度而定。

證期局表示，正在蒐集資料，近期將提報金管會委員會，供委員

會作行政處分時參考。至於此事件是否衝擊到期貨市場？其他期

貨業者說，期貨交易市場日益成熟，短期間，市場交易應不致受

到太大影響。

金鼎期貨旗下業務員陳家樺涉嫌違法以「虛擬帳戶」方式代客操

作，總損失金額高達4億元。陳家樺進一步供出金鼎期貨高層對「

虛擬帳戶」交易一事知情，有包庇縱容之嫌，金鼎期貨高層於是

遭到檢調移送，案情發展引發外界關注。

由於期貨交易難度較高，期貨業非法代操情形較一般證券業來得

氾濫，在金鼎期貨因為代操鬧出糾紛之後，市場疑慮可能會衝擊

期貨市場規模。

期貨商公會理事長王中愷說，這次事件可以警惕期貨商，未來公

會將從兩方面著手，一是加強對投資人宣導，以及培養風險管理

觀念；二是加強期貨商的內控，還要增進與客戶互動。