金鼎期貨爆億元交易糾紛 |晶鼎股份有限公司

金鼎期貨離職員工最近與客戶爆發４億到５億元的財務糾紛，是期貨

市場發展以來最大金額的營業員與客戶糾紛事件。金鼎期貨總經理李

敬明昨（３１）日表示：「此為離職員工與客戶間的財務交易糾紛，

是金鼎期貨主動提報司法單位及期交所，釐清後若與公司有關，金鼎

期貨不會推諉，一定負責」。

證期局表示，經初步了解，金鼎期貨２０億元的客戶保證金並未遭到

挪用，調查資金往來後，也沒有虛擬帳戶入金的情形，推斷比較可能

是離職員工與客戶間的糾紛，透過２０到３０個帳戶之間操作；至於

是否涉及非法代客操作或還有金鼎期貨其他人員涉入，目前有待調查。

至於對金鼎期貨及其所屬金鼎集團的衝擊，將視調查結果而定。

期貨市場先前最大金額的糾紛事件，則是新竹期貨高層在２０００年

到２００１年間爆發的１．８億元詐騙事件，後由股東出面賠償客戶

的損失。

期貨市場近來盛傳金鼎期貨某位離職營業員透過期貨界特有的虛擬帳

戶吸金，最後更提領一空的問題，提領金額眾說紛云，從４億元到１

８億元，甚至更謠傳以金鼎期貨僅５億元的資本額，受此重創後可能

將面臨關門的命運。

不過，李敬明昨天說，這僅是單純離職員工與客戶間的財務、交易糾

紛，還不確定是虛擬帳戶的問題，且市場傳言金額過於離譜，該員工

已離職三、四個月；而且，這是金鼎期貨主動發現後送交司法單位調

查，而該員工因為在金鼎期貨服務已有多年時間，手上也有數十個客

戶，在事情爆發後，已有十多個客戶找上門來。

對於實際發生糾紛的金額，以及該員工的手法，李敬明指出，因為已

進入司法調查程序，目前不宜透露；同時發生糾紛的客戶上門後，金

鼎期貨發現也並非單一情況，有人說被騙，也有人說入金被輸掉了，

狀況並不明朗，加上並沒有具體的書面證明，以及已經送司法單位，

不宜多作揣測。

期貨業者則透露，此案會爆發，主要是發生糾紛的投資人中有重量級

人士，因不甘損失而告到金管會，使得期交所、證期局從上周起就處

理該案，但金鼎期貨該名離職營業員避不見面，現在司法單位、金鼎

期貨及期交所遍尋不著，還在追查中。

對於外界質疑，以期貨商的內稽內控制度來看，若單一帳戶有大筆資

金進入，交易量卻相當少，一定會密切調查，怎麼可能捅出這樣大的

紕漏？李敬明則表示，現在了解的狀況並沒有大筆資金進入卻僅交易

少量口數的情形；或是「零存整付」，也就是小筆資金進入就被一筆

提走的情形，客戶也沒有說是非法代操，一切有待司法單位及金管會

證期局釐清。相關新聞見Ａ３