聯合投信 兩檔平衡基金暫停申贖 |聯合證券投資信託

繼雙盈、威利及聯合三檔債券基金「暫停申贖」，聯合投信旗下

創新、創益兩檔平衡型基金，因流動準備不足，昨（15）日也向

證期局申請「暫停申贖」，證期局昨晚已迅速獲准。由於聯合投

信事件新提出的「暫停申贖」對象，蔓延到股、債兼具的平衡型

基金，證期局正密切注意對股市的衝擊。

聯合投信發言人陳宏遠表示，創新、創益兩檔平衡型基金周一申

贖金額分別為1,724萬元及9,958萬元，加上周二申贖2億元、3億元

後，規模剩約8億元、16.8億元；周三申贖規模雖然已縮小，惟申

贖金額已超過流動準備。

陳宏遠表示，儘管該兩檔基金已無持債，投資組合全為股票，流

動性高，聯合投信基於維護投資人權益，為避免處分虧損，決定

向證期局申請「暫停申贖」。至於聯合投信旗下其他四檔股票型

基金，陳宏遠表示，目前仍有流動準備部位，沒有暫停申贖必要

。

聯合投信因應投資人申贖量擴大，加上利率走揚，長天期持債報

酬率風險升高，周一大規模處分旗下雙盈、創新及創益三檔債券

、平衡型基金持債。該動作經媒體披露後，引起投資人恐慌申贖

，甚至連累擁有穆迪評等的其他兩檔債券基金—聯合、威利債券

基金，造成該三檔基金流動準備不足。

聯合投信周二晚間緊急向證期局送件，對雙盈、威利和聯合三檔

債券基金申請「暫停申贖」，並找到富邦投信接管。無奈，投資

人信心鬆動，周三創新、創益兩檔平衡型基金申贖未止，再度超

過流動準備。

其中的創新基金，今年2月中旬才成立，成立之初規模為31.7億元

，6月間已減至19.7億元；92年7月間成立的創益基金，成立之初有

23億元，6月間則減至12.9億元。

根據基智網資料，聯合投信旗下其他四檔股票型基金，包括領航

、新世紀、創世紀和哥倫布，規模都在3億元以下。依規定，當基

金平均30天規模都在2億元以下時，就必須進行清算。

聯合投信在痛失數百億元債券基金後，在營運成本的考量下，是

否將對該四檔基金提早進行清算，值得觀察。

截至6月底，聯合領航、新世紀、創世紀和哥倫布四檔基金，規模

分別為3.21億元、2.49億元、2.51億元和2.57億元。據了解，該等

基金中，有幾檔基金這幾天都未處分持股，顯然流動部位依然充

足。

聯合投信昨（15）日又向證期局申請旗下創新、創益兩檔平衡型

基金暫停贖回並迅速獲准。富邦投信總經理丁予嘉昨晚指出，對

將接管的債券型基金影響應不大。

丁予嘉指出，富邦投信已經和聯合投信完成簽約，聯合投信旗下

三檔債券型基金，只要經過受益人、證期局同意，確定將由富邦

投信接管。