協和證違規事件 證期會要求國票證解除失職人員職務

鉅亨網記者楊宜真／台北• 11月 14日 11/14 17:53

證期會今(14)日指出，有關協和證券發生業務人員

「與客戶有借貸款項」、「利用客戶名義或帳戶申購、

買賣有價證券」，以及「挪用或代客戶保管有價證券、

款項、印鑑或存摺」等一案，由於協和證券已於10月18

日與國票綜合證券股份合併而消滅，故證期會不予行處

分；但證期會要求國票綜合證券應解除蘆洲分公司前經

理人陳柏堅、新化分公司業務員周平等違規人員之職務

。