7 家輔導上櫃券商遭記缺失 倍利遭記 4點差點犯滿

鉅亨網記者楊宜真／台北• 10月 25日 10/25 19:25

包括倍利綜合證券、富邦綜合證券、統一綜合證券

、中信證券、日盛證券、寶來證券及大華證券等 7家證

券承銷商，因其第 3季主辦上櫃案件出現缺失，於今

(2002)年第 3季分別遭櫃臺買賣中心記缺失 1-4點不等

。累計缺失記點滿 5點以上之證券商，將遭處以暫停申

請輔導上市櫃案件等罰則。

證期會今(25)日公布今年第 3季推薦證券商辦理上

櫃申請案件遭記缺失點名單。證期會表示，上述 7家券

商因主辦案件之財測達成率未達 80%，且券商未及時督

促其更新財務預測，顯見承銷商未對主辦案件盡到確實

評估責任，故予以記缺失點，分別為：

倍利因輔導惟創科技、九豪精密陶瓷、華美電子等

案件遭記缺失 4點；富邦因輔導力武電機、瀚宇彩晶遭

記缺失 2點；統一因輔導連展科技、松懋化纖遭記缺失

2 點；中信因輔導大宇資訊遭記缺失 2點；日盛因輔導

喬工科技遭記缺失 1點；寶來因輔導亞元科技遭記缺失

1 點；大華因輔導業強科技遭記缺失 1點。

證期會表示，為使證券承銷商確實發揮功能、維護

投資人利益，今後將對類似承銷商主辦相關案件之評估

報告予以嚴審，且凡承銷商於輔導、評估案件時，未確

實負起評估責任者，也將予以從嚴處理。