證期會通過處泛亞投顧、元京證糾正 三陽證券則處警告 |福邦證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 4月10日 04/10 14:52

證期會今(10)日召開例行性委員會議，會中審議證

券商及投信投顧業者懲處案件，其中，通過將泛亞投顧

、元大京華證券(6004)之糾正案，至於三陽證券則予以

警告處分。

證期會表示，泛亞國際證券投資顧問股份有限公司

業務人員呂理雄君為投資人莊應額君操作下單，違反證

券投資顧問事業管理規則，因此，公司部分，依證券投

資顧問事業管理規則規定予以糾正處分，至於人員部分

，則依證券交易法規定，命令該公司解除呂員職務。

三陽證券台中及民生分公司有開戶作業缺失、受理

非本人委託買賣有價證券及與客戶借貸款項之媒介等情

事，違反證券商負責人與業務人員管理規則規定，該案

經證交所依相關規定對涉案之業務人員汪玫、吳守信、

林吉鴻、許如鳳、林佩枝分別予以暫停執行業務 1個月

至 6個月處分，因此，證期會僅再依證券交易法規定予

該公司警告處分，人員部分不再議處。

元大京華證券北屯分公司業務員楊莉君與客戶有借

貸款項，並違反誠實信用原則、揶用客戶款項，核有違

反「證券商負責人與業務人員管理規則」規定，證期會

決議將公司予以糾正，至於人員則依證交法規定命令該

公司解除楊員職務，分公司經理人孟憲權己經證交所適

當處置，故不再議處。