證期會處中信、協和、太平洋證警告 失職人員最重停職 3個月

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 8月29日 08/29 14:54

證期會今(29)日召開證券商財務業務審查會議，會

中通過對中信證(6008)、協和證及太平洋證券等 3家券

商予以警告處分，至於失職人員，最重處以停職 3個月

。

證期會表示，中信證券松山分公司有接受客戶逾越

投資能力的委託、營業員朱志祥有受理未具客戶委任書

之代理人下單情事以及該公司前營業員陳美珠有挪用客

戶交割款項及保管存摺、印鑑等情事，違反證券管理法

令案，依證券交易法第66條第 1款規定，對中信證予以

警告處分。

協和證券嘉義分公司受僱人施淑慧，有以他人名義

接受客戶買賣有價證券情事，另外，協和證券總公司也

有受理客戶逾越其投資能力的買賣以及任用暫停執行業

務的人員接受客戶委託買賣等違反證券管理法令情事案

，因此，依證券交易法對協和證券公司予以警告處分。

至於太平洋證券和平分公司業務員歐美蘭執行經理

人職務等情事，違反證券管理法令案，在人員部分依證

券交易法第56條規定，命令公司停止業務員歐美蘭 3個

月業務的執行。在公司部分，則函請證交所對太平洋證

券總公司及各分公司之人員管理及內部控制進行專案查

核，並依證券交易法對協和證券公司予以警告處分。