證期會：鼎康、倍利、國際、復華證券符合核發上櫃同意函標準 |鼎康證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 5月29日 05/29 18:23

證期會今天公佈符合核發上櫃同意函標準之綜合券

商，包括鼎康、倍利、國際及復華證券，證期會表示，

該同意函的有效期間為 1年，也就是這些核准的公司須

於明年 6月 1日前向證期會申請同意函，再向櫃買中心

提出上櫃申請才得正式為上櫃公司。

證期會表示，綜合證券商申請核發股票上櫃同意函

的審查標準是依據 1月15日發布的修正審查標準，也就

是以經營經紀、自營及承銷均滿 3個完整會計年度之綜

合券商最近 3年度之財務報告等資料，依獲利能力、業

務發展均衡性、重大違規紀錄及內部控制完整標準審查

，因此，總計50幾家綜合券商，共有鼎康、倍利、國際

、復華證券 4家符合核發上櫃同意函標準。

證期會強調，為配合年度財務報告申報及審查篩選

作業，現行綜合證券商申請上櫃同意函，應於每年 6月

1 日以後向證期會提出申請，也就是這 4家公司必須在

明年 6月以前提出上櫃申請，否則將重新審查其標準。

這些券商須於申請並取得該會所核發之同意函，僅

屬於證券商股票申請為櫃檯買賣書件之一，並不表示已

獲准上櫃，證券商申請上櫃，仍應符合櫃買中心證券商

營業處所買賣有價證券準則等相關規定。

證期會日前為配合證券商合併以及考慮市場變動之

不合理因素影響，決定放寬券商申請上櫃之審查準則，

刪除原標準中須同時符合經紀手續費收入達 2億元、承

銷商收入達5000萬元、自營商交易額達1000億元之門檻

規定，並先依不同證券商及不同部門收入或交易金額之

前 3名及後 3名剔除之後為樣本，再依照原計算公式計

算得分。

證期會表示，計算公式中剔除前 3名及後 3名主要

因為有些券商在合併之後獲利大增，導致平均數將拉大

證券商獲利之距離，因此才會予以剔除，以免有失公平

性。

證期會強調，雖然放寬了證券商上櫃申請標準，不

過，證券商仍須先取得證券主管機關，也就是證期會之

同意函才可。而往年核發綜合證券商股票上櫃同意函主

要就「獲利能力穩定性」、「業務發展均衡性」、「重

大違規紀錄」以及「內部控制完善性」等 4項依所定相

關標準加以審查。

證期會指出，有關獲利能力穩定性及業務發展均衡

性之判定就是這次修正之重點，至於重大違規紀錄之判

定主要著重於證券商最近 3年曾遭證交法第66條第 2款

規定以上處分者不予核發上櫃同意函。

另外，內部控制完善性之判定，係以證交所最近 3

年度對證券商內稽情形所作之查核評等分數為依據，求

其 3年簡單平均分數，平均數在75分以上者，視為內控

具備完善性。而有關評估綜合證券商在防制利益衝突方

向所做之制度規劃及執行情形，暨其內部經理人是否獨

立行使職權，亦做為評估之根據。