證期會對大富等 5家券商警告處分 相關人員被暫停或解除職務 |太平洋證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 5月23日 05/23 14:42

證期會今(23)日召開例行委員會，會中通過對大富

證券、和興證券等 5家券商依證交法予以警告處分，對

於相關失職人員，則予以暫停職務或解除職務處分。

證期會表示，鼎台證券僱用無照業務員從事招攬期

貨交易，違反期貨管理法令，依規定對該公司處以12萬

元以下之罰鍰，並予以警告處分，並命令該公司解除賴

美靜受僱人職務及停止李玉鳳業務執行 3個月。

和興證券及受僱人曾文琳有妨礙證期會查核該公司

財務、業務等情事，營業員史桂馨有未依據客戶委託事

項及條件，執行有價證券買賣之情況，公司被課以12萬

元以下罰鍰並遭警告處分，此外 2位人員也被予以停止

執行業務 3個月。

大富證券向前關係人萊思康公司承租營業處所，內

部控制制度核有缺失，公司被予以警告處分，人員則交

由證交所處置。

大興證券台北分公司高級業務員方長明、業務員余

志成，分別有利用客戶名義及帳戶買賣有價證券、接受

非本人或未具客戶委託書之代理人買賣股票、與客戶有

借貸款項等情事，公司被處以警告，人員也被予以停止

執行 1年職務處分。

信隆證券民權分公司營業員呂金龍因有接受客戶買

賣有價證券之全權委託、以他人或親屬名義供客戶買賣

有價證券、接受未具客戶委任書之代理人委託買賣股票

及違反誠信原則等情事，公司遭警告處分，證期會並命

令公司將其解除職務。

至於太平洋證券桃園分公司經理人楊國連有保管客

戶印章及其他違規情事，愛河分公司經理人羅青興及交

割主管周笑平、永康分公司經理人林東茂，出借職章，

由未具資格之營業員張秀容、鍾金寶代行職務等情事，

證期會將楊國連處以停職 1年，並命令公司解除羅青興

職務，其餘則停止 3個月職務。

新竹期貨經紀公司副總經理曾家煋違反不得挪用期

貨交易人款項、虛偽記載、不實交易紀錄等規定，證期

會依規定解除該人員職務，並將公司處以警告。