新竹期貨經紀、鼎台證券違反期貨管理法令 遭證期會警告

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 5月 3日 05/03 18:57

台灣證期會今 (3)日召開期貨商財務業務審查會議

，會中決議將新竹期貨經紀公司及鼎台證券處以警告。

證期會表示，該公司因違反期貨管理法而受處分，至於

違規人員最重將處以解職。

證期會表示，新竹期貨經紀公司副總經理曾家煌挪

用期貨交易人匯入客戶保證金專戶之款項，並偽作買賣

報告書及對帳單客戶，因此將公司處以警告，並命令公

司對該違規人員解除職務。

另外，鼎台證券僱用未具期貨業務員資格之人員從

事招攬期貨交易，因此命令公司解除賴美靜受僱人職務

，以及停止李玉鳳業務執行 3個月，至於公司方面，則

處以12萬元之罰鍰，並依規定處以警告處分。