證期會：協和等 7券商違反證交法 最重處停業 1年處分 |豐銀證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 3月21日 03/21 19:52

證期會今天下午召開證券商財務業務審查會議，會

中決議將協和證券、太祥證券及豐銀證券處以警告處分

，另外，高橋證券、中信證券、寶來證券(6011)及統一

證券(6019)則處以糾正，至於人員疏失最重處以停止執

行業務 1年。

證期會表示，豐銀證券有媒介客戶從事未經核准之

衍生性商品交易契約之行為，違反證交法規定，對公司

處以警告，此外，還包括太祥證券因台中分公司受僱人

有受理未具客戶委託書之代理人買賣股票之全權委託情

勢，也被警告處分，人員則予以停止執行業務 6個月，

至於協和證券花蓮分公司經理人林文隆有為客戶媒介借

貸款項，並有違法代客操作，將該人員停業 1年，並將

公司處以警告。

至於糾正案件包括高橋證券有營業員盜賣客戶股票

及盜領款項，將公司予以糾正；中信證券公司買賣期貨

及有價證券，違反證券管理法令規定也予以糾正；寶來

證券花蓮分公司業務員未依客戶委託事項執行有價證券

之買賣，及以未經登記完成之業務員執行受託買賣業務

，對公司予以糾正，並將該人員停業 3個月；另外，統

一證券基隆分公司業務員陳栩儀為客戶借貸違規，對公

司也予以糾正。