長鴻、太祥證券因國豐、南港違約交割事件 遭證期會處以警告處分 |王道商業銀行

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 3月 8日 03/08 16:45

證期會今 (8)日舉行委員會議決定依證券商管理規

則，將長鴻證券、太祥證券處以警告處分；至於業務人

員，最輕處以停業 6個月，最重則處以解除職務處分。

證期會表示，國際、世界等 7家證券商未確實建立

客戶林勝正、林維雄之相關資料及詳實評估等客戶投資

能力，導致國豐(2334)、南港(2101)股票違約交割，違

反「證券商管理規則」規定，公司部分依證交法規定將

太祥證券處以警告。另外，將國際、金豪、世界及勝和

(已更名為台灣工業銀行)及第一證券 5家與以糾正處分

，華宇證券因與寶來證券合併後消滅因此不再議處，人

員部分因證交所已適當處分，故不再議處。

另外，高橋證券業務員莊舒(人予)盜賣客戶股票及

盜領款項，違反證券相關法令，決議依證交法規定命令

公司解除該人員職務，令公司內部控管缺失，請公司確

實注意改善。

長鴻證券長生分公司業務員王耀安接受非客戶本人

下單並逾越評予客戶單日買賣最高額度未要求適當擔保

，違反證券相關法令，決議依證交法將該人員停止 6個

月業務執行，並依法對公司與以警告。

另外，統一證券基隆分公司業務員陳栩儀有與客戶

為借貸款項之媒介情事，違反證券管理法令規定，決議

依證交法規定，命令該公司停止該人員執行業務一年，

並函請證交所所該公司內部控制作業方式進行查核後再

議。