證期會處罰日盛證券、豐銀證券等 7家券商及其員工

鉅亨網記者楊雅婷／台北•12月13日 12/13 18:33

證期會13日召開證券商財務審查會議，會中決定處

罰日盛證券、豐銀證券等 7家券商及其員工，最重處以

解除該人員職務，也就是停業 3年，至於公司本身則以

警告處分。

證期會表示，豐銀證券自營部副理施光訊、營業員

林仕忠有以他人或親屬名義供客戶買賣有價證券之情事

，因此依證交法第56條規定，命令該公司解除兩位員工

之職務，也就是停業 3年。

另外，中農證券台中分公司前協理林錦挑，因與客

戶蕭清水有借貸款項之情事，將前協理解除職務停業 3

年，至於公司因督導不週則依規定予以警告處分。

至於日盛證券板橋中山分公司營業員魏震寰因有利

用帳戶買賣有價證券，以及公司其他人員有徵信作業等

違規事項，因此將該業務員停止 6個月業務之執行，而

公司則依規定予以糾正。

國票聯合證券 (原名宏福證券 )信義分公司有僱用

未具業務人員資格之何金玫執行受託買賣有價證券之業

務，以及營業員洪麗雯以市價受理非客戶本人，且未具

客戶委任書之代理人買賣有價證券，因此命令該公司解

除何金玫之職務。

太平洋證券五權分公司營業員陳志朋有挪用客戶有

價證券及款項之情事，因此將該人員解除職務，並對該

公司予以糾正。

大永證券營業員王豪傑有以親屬名義供客戶買賣有

價證券，以及與客戶為借貸款項之媒介及代客戶保管印

鑑等情事，因此將該員工解職，並將該公司處以警告。

至於致和證券東門分公司受僱人員廖慧敏、周銘輝

、闕麗娟提供親友帳戶供他人使用，因此命令該公司將

廖慧敏解職，另外，依證交法第56條規定，將該公司予

以警告處分。