盡職治理 同業楷模

永豐投信近幾年落實責任投資與盡職治理，陸續獲肯定，2021年成為國內首家取得金管會「鼓勵投信躍進計畫」認可的中小型投信業者，並於台灣證券交易所年度公布機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單中，為本國投信唯一代表，亦於財團法人台灣永續能源研究基金會首屆永續投資典範機構獎獲頒投信業「楷模獎」。推動台灣成為亞太區或大中華區資產管理中心為金管會既定政策，金管會在2013年發布「鼓勵境外基金深耕計畫」，引導境外基金機構投入更多人力、資金、知識技能等資源於我國資產管理市場，而非僅只在台灣銷售境外基金。參照深耕計畫，2015年6月針對國內投信發布鼓勵性措施「鼓勵投信躍進計畫」，希望提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展。身為首家取得中小型投信躍進計畫標準的投信業者，永豐投信獲躍進計畫肯定的原因，除基本條件在資產規模達到門檻，且評核期間無重大缺失，更以對資產管理經營與發展有具體貢獻事項受到肯定，特別是發展永續、公司治理、企業社會責任等主題產品，及落實執行盡職治理守則具備顯著績效。此外，永豐投信2016年7月率先同業，成為國內首批簽署「機構投資人盡職治理守則」投信公司，除須恪守機構投資人盡職治理守則，也依循母公司永豐金控所制訂「責任投資管理要點」，致力發揮機構投資人影響性、提升投資價值，並將環境、社會及公司治理（ESG）等永續議題納入長期投資考量，以維護客戶、受益人、股東權益，及促進整體資本市場健全體制的良性發展。另外，在2019年即訂定責任投資管理要點與盡職治理政策，除接軌國際準則，落實聯合國責任投資原則相關行動要求，目前旗下各類型資產管理過程，均參照聯合國責任投資原則，以促進資本市場健全與良性發展。證交所是依據「公司治理3.0永續發展藍圖」規劃，旨在提升機構投資人盡職治理實務與相關資訊揭露品質，過去多由外商機構奪獎。去年評比標準包括政策制定與揭露及盡職治理報告等內容，永豐投信脫穎而出，主因符合30項指標篩選，包括盡職治理政策、利益衝突管理政策、投票政策揭露的完整性等。永續能源研究基金會的永續投資典範機構獎也是表彰企業永續投資願景，評選標準有三，分別是投資機構永續投資的願景與策略、永續投資標的篩選、永續投資之影響及效益等。特別的是，評選過程除考量投資機構本身內部永續作為、ESG永續發展關聯性、永續投資目標，也將其投資對象的永續作為等條件一併納入考量，大大提升獲獎難度。