董事會決議發行96年員工認股權憑證

1.董事會決議日期:96/12/112.發行期間:於金管會申報生效通知到達之日起一年內，視實際需要，為一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以本公司正式編制之全職員工為限。實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力等因素，並考量公司營運需求及業務發展策略所需，由總經理核訂後提報董事長，並呈董事會決議。單一員工被授予之認股權數量不得超過當次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:本次發行總數為1,425,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購之股數為普通股1股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:發行普通股新股總數為1,425,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:一、認股價格：1.員工認股權憑證發行時本公司未上巿櫃：認股價格以不低於本員工認股權憑證發行日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值。2.員工認股權憑證發行時本公司已上巿櫃：認股價格以本員工認股權憑證發行日本公司普通股收盤價為認股價格。二、權利期間：1.本認股權憑證之存續期間為五年，認股權人自發行日（認股權憑證交付日）屆滿二年後可按下列時程及比例行使認股權。本認股權憑證不得轉讓、質押、贈予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。時程 可行使認股比例(累計)屆滿二年 50%屆滿三年 75%屆滿四年 100%2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以全部或部分收回並註銷。三、 認購股份之種類：本公司新發行之普通股股票。四、 認股權人如因故離職，應依下列方式處理：1.留職停薪：經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權之認股權憑證應自留職停薪起始日起三個月內行使認股權利。若逢本辦法所定不得行始認股期間，其行始期間自得行始日起，按無法行始之日數順延之，未於前述期間內行始權利者，視同放棄行始權利。未具行使權之認股權憑證，自復職日起回復其權利，惟本辦法第五條之行始期間及比例仍應按留職停薪期間往後遞延之，但行始期間仍以認股權憑證存續期間為限。2.自願離職：已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三個月內行使認股權利，若逢本辦法所定不得行始認股期間，其行始期間自得行始日起，按無法行始之日數順延之，未於前述期間內行始權利者，視同放棄行始權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即喪失認股權利。3.轉任關係企業：因本公司營運所需，經本公司董事長核定需轉任本公司轉投資事業、關係企業或其他公司者，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。4.退休：已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利，除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受第五條有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之，未於前述期間內行始權利者，視同放棄行始權利。5.資遣/開除：已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三個月內行使認股權利，若逢本辦法所定不得行始認股期間，其行始期間自得行始日起，按無法行始之日數順延之，未於前述期間內行始權利者，視同放棄行始權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即喪失認股權利。6.一般死亡：已具行使權之認股權憑證，由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股權利，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於認股權人死亡日即喪失一切權利義務。7.職業災害：1.因受職業災害致身體殘疾無法繼續任職者，於離職時，可以行使全部認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行始外，不受第五條有關時程屆滿可行使認股比例之限制。該認股權利，應自離職日或被授予員工認股權憑證屆滿二年（以日期較晚者為主）起一年內行使之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。2.因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於認股權人死亡時，繼承人可以行使認股權人剩餘之全部認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行始外，不受第五條有關時程屆滿可行使認股比例之限制。該認股權利，應自死亡日或被授予認股權憑證屆滿二年（以日期較晚者為主）起一年內由繼承人行使之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。8.履約方式:以發行新股方式交付。9.認股價格之調整:認股價格之調整：一、本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動，如辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等時，依下列公式調整認股價格（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）：調整後認股價格 =調整前認股價格X｛已發行股數+[（每股繳款金額X新股發行股數）÷調整前認股價格]｝ ÷ (已發行股數+新股發行股數)註1：已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回唯尚未註銷或轉讓之庫藏股票，該總股數係為本公司最近一次向經濟部變更登記之實收資本額。註2：每股股款繳納金額如係無償配股或股票分割，則其繳納金額為零。註3：與他公司發生合併而發行新股時，其繳款金額為合併基準日前依消滅公司最近期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以其換股比率。註4：遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。二、認股權憑證發行後，本公司如有發放現金股利，認股價格依照中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則規定調整之。三、 本認股權憑證發行後，遇有非因庫藏股註銷之減資，致普通股股份減少時，應依下列公式計算調整後認股價格（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）： 調整後認股價格 = (調整前認股價格) X (減資前已發行股數已發行股數 ÷ 減資後股數)10.行使認股權之程序:一、認股權人除依法暫停過戶期間及本公司向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (或台灣證券交易所)洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金除息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日至少前三個營業日起，至權利分派基準日止之期間外，得依本辦法第五條所訂之時程行使認股權利，並填具認股身請書向本公司提出申請，於送達時即生認股之效力，且不得申請撤銷。二、本公司受理認股之請求後，通知認股權人至指定銀行繳納股款。三、本公司股務代理機構於確認收足股款後，將其認購之股數登載於本公司之股東名簿，並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本公司新發行之普通股。四、本公司新發行之普通股自向認股權人交付之日起上櫃（或上市）買賣。五、本公司應於每季結束後向公司登記之主管機關申請已完成認股股份資本額變更登記。11.認股後之權利義務:認股後取得之普通股其權利義務與本公司已發行之普通股股票相同。12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用14.其他重要約定事項:本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管機關核准後生效。15.其他應敘明事項:無