公告本公司修訂員工認股權憑證發行及認股辦法

1.事實發生日:106/04/262.發生緣由:本公司於106/04/26經董事會通過修訂員工認股權憑證發行及認股辦法3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:依相關法令規定及因應主管機關要求，修訂106年度員工認股權憑證發行及認股辦法。修訂後員工認股權憑證發行及認股辦法：一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及財政部證券暨期貨管理委員會發佈之「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定，訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間於主管機關申報生效或申請核准通知到達之日起一年內分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。三、認股權人資格條件（一） 以特定職等或對公司有特殊貢獻之本公司及國內外由本公司直接(間接)轉投資事業持股超過50%之子公司全職員工為限。（二） 認股資格基準日由董事長決定，實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力等因素為決定原則，經董事長核定後，並經董事會三分之二以上董事出席，及出席董事超過二分之一之同意後認定之；惟具經理人與具員工身分之董事者，在薪酬委員會成立後，應於發行前先提報薪酬委員會同意。（三） 依發行人募集與發行有價證?處理準則第五十六條之ㄧ第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之ㄧ。四、發行總數發行總額為1,900單位，每單位認股權憑證得認購股數為1,000 股，因認股權行使而須發行之普通股新股總數為 1,900,000股。五、認股條件（一） 認股價格：1.每股新台幣 38元或不低於發行前本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值或普通股股票面額孰高者為最低認股價格，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。2.倘發行前本公司股票已登錄興櫃，其認股價格以不低於申報日前三十個營業日之普通股加權平均成交價格，且不低於申報日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。所稱普通股加權平均成交價格，係指定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。3.倘發行前本公司股票已上市(櫃)，其認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價。4.認股價格之調整依第七條規定辦理之。（二） 權利期間：1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權。認股權憑證之存續期間至民國111年12月31日止，認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。 認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計) 屆滿2年 40％ 屆滿3年 70％ 屆滿4年 100％2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。3.前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。（三） 認購股份之種類：本公司普通股股票。（四） 認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理：1.離職（含自願離職及開除）已具或未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。2.退休或受職業災害殘疾因退休或受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。3.一般死亡或因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主），一年內行使之。4.留職停薪依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具或未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認2股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。5.資遣已具或未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範