向上國際科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:106/11/022.發生緣由:本公司向金融監督管理委員會申請撤銷股票公開發行案，業經金融監督管理委員會106年10月30日金管證發字第1060041628號函核准在案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/10/232.發生緣由:本公司基於整體營運規劃及因應公司未來發展策略，已於106年10月23日股東臨時會決議通過撤銷股票公開發行。3.因應措施:擬依法向金融監督管理委員會證券期貨局申請撤銷股票公開發行。4.其他應敘明事項:實際撤銷股票公開發行依金管證期局公告為準。

1.事實發生日:106/09/212.發生緣由:本公司基於整體營運規劃及因應公司未來發展策略，擬申請撤銷股票公開發行。3.因應措施:依法提請106年股東臨時會決議通過後，向金融監督管理委員會證券期貨局申請撤銷本公司股票公開發行，未來公司將加速國際化發展步伐，以維護員工及全體股東利益。4.其他應敘明事項:對於日前媒體報導，有關本公司「透過幣商銷售後貢獻營收」之說法，明顯有違事實並誤導大眾，本公司深表遺憾，並澄清如下：(1)本公司自成立以來嚴格恪守法律規範，全平台僅使用第三方金流系統，所有遊戲點數均透過國內兩大儲值卡（智冠、樂點）、Google及Apple等平台銷售，資金流程透明，並經會計師簽證在案，絕無報導所稱情事，特此說明。(2)未來本公司仍將持續培養招募人才、提升技術研發與國際營運能力，結合國外合作夥伴邁向國際市場，以創造本公司全體股東及所有員工之最大利益。

1.事實發生日:106/09/212.發生緣由:本公司董事會決議召開一O六年第二次股東臨時會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:一、開會日期：106年10月23日(星期一)。二、開會時間：下午1點30分。三、開會地點：台中市西屯區臺灣大道二段666號(長榮桂冠B2中港廳)。四、停止股票過戶起訖日：106年9月24日至106年10月23日。五、開會召集事由：1.討論事項： 1)撤銷股票公開發行案。2.臨時動議。其餘未盡事宜授權董事長依法全權處理。

1.事實發生日:106/08/142.發生緣由:本公司董事會決議指派第二屆薪資報酬委員會委員3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司於106/08/14指派薪資報酬委員，說明如下：(1)本公司第二屆薪資報酬委員會成員：陳武宏先生、蔡聖裕先生及劉政淮先生。(2)本屆「薪資報酬委員會」之委員，自106年8月14日起至本屆董事會任期屆滿之日止(民國109年5月21日)。(3)本公司於106年08月14日董事會決議指派本公司薪資報酬委員會委員並修訂組織規程及運作管理辦法。

1.董事會決議日:106/05/222.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:晨皓投資有限公司代表人:顧剛維向上國際科技股份有限公司董事長及總經理。銀河線上股份有限公司董事長及總經理。拓樸網路股份有限公司董事長及總經理。4.新任者姓名及簡歷:晨皓投資有限公司代表人:顧剛維向上國際科技股份有限公司董事長及總經理。銀河線上股份有限公司董事長及總經理。拓樸網路股份有限公司董事長及總經理。5.異動原因:全面改選，重新選舉董事長。6.新任生效日期:106/05/227.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:106/05/222.舊任者姓名及簡歷:董事晨皓投資有限公司代表人:顧剛維向上國際科技股份有限公司董事長及總經理。銀河線上股份有限公司董事長及總經理。拓樸網路股份有限公司董事長及總經理。勢能投資有限公司代表人:顧哲銘銀河線上股份有限公司監察人。拓樸網路股份有限公司監察人。蘇建東向上國際科技股份有限公司財務副總。銀河線上股份有限公司財務副總。拓樸網路股份有限公司財務副總。林聖崇向上科技教育基金會董事。快樂耳鼻喉小兒科診所醫師。張慶龍元富證券股份有限公司分公司經理。監察人蘇秀絨向上國際科技股份有限公司監察人。彭星銘向上國際科技股份有限公司監察人。有限責任花蓮第二信用合作社辦事員。3.新任者姓名及簡歷:董事晨皓投資有限公司代表人:顧剛維向上國際科技股份有限公司董事長及總經理。銀河線上股份有限公司董事長及總經理。拓樸網路股份有限公司董事長及總經理。勢能投資有限公司代表人:顧哲銘銀河線上股份有限公司監察人。拓樸網路股份有限公司監察人。蘇建東向上國際科技股份有限公司財務副總。銀河線上股份有限公司財務副總。拓樸網路股份有限公司財務副總。何榮樹源創產業投資顧問總經理。旭源包裝材料股份有限公司董事。久裕興業科技股份有限公司董事。獨立董事陳武宏力勤多媒體科技有限公司董事長兼執行長。達振能源股份有限公司董事。新倍速國際電子有限公司董事長兼執行長。劉政淮國立台中科技大學商學院會計資訊系(所)專任教授。國立中興大學會計系兼任教授。開曼英利工業股份有限公司獨立董事。蔡聖裕國家兩廳院財務暨資訊部經理。佳謙會計師事務所會計師。優群科技股份有限公司獨立董事。4.異動原因:改選第五屆董事(含獨立董事)5.新任董事選任時持股數:晨皓投資有限公司代表人顧剛維：10,181,160股勢能投資有限公司代表人顧哲銘:3,393,720股蘇建東：5,656股何榮樹：0股陳武宏：0股劉政淮：0股蔡聖裕：0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/12/21~108/12/207.新任生效日期:106/05/228.同任期董事變動比率:全面改選不適用。9.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:106/05/222.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：晨皓投資有限公司代表人:顧剛維董事：何榮樹獨立董事：陳武宏獨立董事：劉政淮獨立董事：蔡聖裕3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似的公司行為。4.許可從事競業行為之期間:106/05/22~109/05/215.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:對本公司財務業務無重大影響。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議設置審計委員會並訂定「審計委員會組織規程」1.事實發生日:106/04/262.發生緣由:本公司董事會決議設置審計委員會並訂定「審計委員會組織規程」3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司董事會為健全公司治理及董事會專業職能，決議設置審計委員會，並制定審計委員會組織規程。審計委員之姓名、簡歷及其任期等相關資訊，於106年5月22日股東臨時會選任獨立董事組成審計委員會後，另行公告。

1.事實發生日:106/04/262.發生緣由:本公司於106/04/26經董事會通過修訂員工認股權憑證發行及認股辦法3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:依相關法令規定及因應主管機關要求，修訂106年度員工認股權憑證發行及認股辦法。修訂後員工認股權憑證發行及認股辦法：一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及財政部證券暨期貨管理委員會發佈之「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定，訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間於主管機關申報生效或申請核准通知到達之日起一年內分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。三、認股權人資格條件（一） 以特定職等或對公司有特殊貢獻之本公司及國內外由本公司直接(間接)轉投資事業持股超過50%之子公司全職員工為限。（二） 認股資格基準日由董事長決定，實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力等因素為決定原則，經董事長核定後，並經董事會三分之二以上董事出席，及出席董事超過二分之一之同意後認定之；惟具經理人與具員工身分之董事者，在薪酬委員會成立後，應於發行前先提報薪酬委員會同意。（三） 依發行人募集與發行有價證?處理準則第五十六條之ㄧ第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之ㄧ。四、發行總數發行總額為1,900單位，每單位認股權憑證得認購股數為1,000 股，因認股權行使而須發行之普通股新股總數為 1,900,000股。五、認股條件（一） 認股價格：1.每股新台幣 38元或不低於發行前本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值或普通股股票面額孰高者為最低認股價格，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。2.倘發行前本公司股票已登錄興櫃，其認股價格以不低於申報日前三十個營業日之普通股加權平均成交價格，且不低於申報日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。所稱普通股加權平均成交價格，係指定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。實際發行價格由董事會授權董事長訂定之。3.倘發行前本公司股票已上市(櫃)，其認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價。4.認股價格之調整依第七條規定辦理之。（二） 權利期間：1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權。認股權憑證之存續期間至民國111年12月31日止，認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。 認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計) 屆滿2年 40％ 屆滿3年 70％ 屆滿4年 100％2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。3.前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。（三） 認購股份之種類：本公司普通股股票。（四） 認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理：1.離職（含自願離職及開除）已具或未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。2.退休或受職業災害殘疾因退休或受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。3.一般死亡或因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主），一年內行使之。4.留職停薪依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具或未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認2股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。5.資遣已具或未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範

1.事實發生日:106/04/072.發生緣由:(1)董事會訂定除權息基準日之日期：106/04/17(2)除權、息類別(請填入「除權」、「除息」或「除權息」)：除權息(3)發放股利種類及金額：普通股現金股利：每仟股6300元、股票股利：每仟股無償配發約131.24股。(4)最後過戶日：106/04/12(5)停止過戶起始日期：106/04/13(6)停止過戶截止日期：106/04/17(7)除權息基準日：106/04/173.因應措施:無。4.其他應敘明事項:1.配息配股發放日擬授權董事長另訂之。2.嗣後如因本公司限制員工權利新股達成既得條件及庫藏股買回、轉讓，致影響流通在外股份數量，股東配股、配息率因此發生變動者，擬請董事會授權董事長調整配股、配息率。

1.事實發生日:106/04/072.發生緣由:本公司董事會決議召開一O六年第一次股東臨時會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:一、開會日期：106年5月22日(星期一)。二、開會時間：上午10點。三、開會地點：台中市西區健行路1049號(台中金典酒店14F春櫻廳)。四、停止股票過戶起訖日：106年4月23日至106年5月22日。五、開會召集事由：一、報告事項：(一) 訂定「誠信經營守則」及「道德行為準則」案。二、選舉事項(一) 改選第五屆董事(含獨立董事)案。三、討論事項(一) 配合本公司股票初次上巿(櫃)前辦理現金增資發行新股供公開承銷，提請股東全數放棄優先認購權利案(二) 解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案。(三) 修訂「取得或處分資產處理程序」案。(四) 修訂「董事及監察人選舉辦法」案。四、臨時動議。其餘未盡事宜授權董事長依法全權處理。

1.事實發生日:106/04/072.發生緣由:本公司董事會決議設置薪資報酬委員會及委任薪酬委員3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司於106/04/07委任薪資報酬委員，說明如下：(1)本公司第一屆薪資報酬委員會成員：陳武宏先生、蔡聖裕先生及劉政淮先生。(2)本屆「薪資報酬委員會」之委員，自106年4月7日起至本屆董事會任期屆滿之日止。(3)本公司於106年04月07日董事會決議通過設置薪資報酬委員會及薪資報酬委員會組織規程、薪資報酬委員會運作管理辦法。

1.事實發生日:106/04/072.發生緣由:本公司於106/04/07經董事會通過員工認股權憑證發行及認股辦法3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:一、發行目的本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及財政部證券暨期貨管理委員會發佈之「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定，訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間於主管機關申報生效或申請核准通知到達之日起一年內分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。三、認股權人資格條件(一)以特定職等或對公司有特殊貢獻之本公司及國內外由本公司直接(間接)轉投資事業持股超過50%之子公司全職員工為限。(二)認股資格基準日由董事長決定，實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力等因素為決定原則，經董事長核定後，並經董事會三分之二以上董事出席，及出席董事超過二分之一之同意後認定之。(三)每一員工每次之認股權數量不得超過該次發行員工認股權憑證總數之百分之十。單一認股權人累計得認購股數不得超過已發行股份總數之百分之ㄧ。且依發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之ㄧ第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計發行人依第　五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之ㄧ。四、發行總數發行總額為1,900單位，每單位認股權憑證得認購股數為1,000 股，因認股權行使而須發行之普通股新股總數為 1,900,000股。五、認股條件(一)認股價格：每股新台幣 38元，認股價格之調整依第七條規定辦理之。(二)權利期間：1.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權。認股權憑證之存續期間至民國111年12月31日止，認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計)屆滿2年 40％屆滿3年 70％屆滿4年 100％2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。3.前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理：1.離職（含自願離職及開除）已具或未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。2.退休或受職業災害殘疾因退休或受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。3.一般死亡或因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主），一年內行使之。4.留職停薪依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具或未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。5.資遣已具或未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行使時限。6.調職如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。為應本公司之要求而調動者，得由董事長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行使時限。7.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。(五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。六、履約方式以本公司發行新股交付。七、認股價格之調整(一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時（即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式調整之（計算至新台幣角為止，分以下四拾五入）。調整後之認股價?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

公告本公司董事會決議通過全面換發無實體股票案並申請登錄興櫃及上巿櫃案1.事實發生日:106/04/072.發生緣由:本公司董事會決議通過全面換發無實體股票案並申請登錄興櫃及上巿櫃案3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:一、本公司擬向中華民國證券櫃檯買賣中心申請股票登錄興櫃，依「財團法人中華民國櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」之規定，股票應全面無實體發行。二、本次換發無實體股票基準日、相關作業日期及換發無實體股票相關事宜，擬授權董事長全權處理。、三、有關登錄興櫃股票及申請上市櫃之相關事宜，由董事會授權董事長配合相關法令規定全權處理股票相關事宜。