光環科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告序號：1主旨：本公司100年現金增資發行新股股款繳納憑證劃撥暨上櫃日期相關事宜公告公告內容：一、本公司股票上櫃前現金增資發行新股普通股9,840,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣98,400,000元整，業奉行政院金融監督管理委員會中華民國100年1月7日金管證發字第0990073563號函申報生效，並洽請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意於100年3月24日起股票上櫃掛牌買賣，並自同日起終止興櫃交易。二、茲將本次增資新股發行有關事項公告如後：1.申請上櫃股票：普通股73,220,630股，每股面額新台幣10元整，計新台幣732,206,300元整（不含私募普通股9,900,990股，每股面額新台幣10元整，計新台幣99,009,900元整）。2.本次現金增資申請上櫃之股款繳納憑證：股款繳納憑證9,840,000股，每股面額新台幣10元,計新台幣98,400,000元整。3.累計申請上櫃總股數：含股款繳納憑證共計83,060,630股，每股面額新台幣10元,計新台幣830,606,300元整。（不含私募普通股9,900,990股，每股面額新台幣10元整，計新台幣99,009,900元整）。4.股款繳納憑證權利義務：與原發行普通股股票相同。5.股款繳納憑證簽證機構：本次現金增資採無實體發行，已向台灣集中保管結算所股份有限公司辦理登錄。6. 股務代理機構：元大證券股份有限公司股務代理部；地址：台北市大同區承德路三段210號地下一樓；電話：(02)2586-5859。三、股款繳納憑證劃撥及上櫃：本次現金增資股款繳納憑證，訂於100年3月24日（星期四）直接劃撥至認股繳款人指定之台灣集中保管結算所股份有限公司證券存摺帳戶並於同日上櫃買賣，請至證券商補登帳簿存摺即可，股東不得請求交付股款繳納憑證。四、本公司備有公開說明書陳列於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國證券商業同業公會、本公司股務代理機構、各證券商營業處所及本公司，並公佈於公開資訊觀測站，歡迎索閱或查詢。五、特此公告。

1.事實發生日:100/03/172.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依行政院金融監督管理委員會100年1月7日金管證發字第0990073563號函辦理並公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、本公司為配合股票初次上櫃前公開承銷，辦理現金增資發行普通股9,840,000股，每股面額新台幣10元整，計新台幣98,400,000元整，業經行政院金融監督管理委員會100年1月7日金管證發字第0990073563號函申報生效在案。二、本次現金增資發行價格採溢價發行方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果並與承銷商共同議定承銷價格為每股新台幣23.1元整，合計募集資金總額為新台幣227,304,000元整。三、本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。

1.董事會決議日期:100/03/162.股東會召開日期:100/06/303.股東會召開地點:本公司會議室（新竹科學園區展業一路21號）4.召集事由:一.報告事項:1.九十九年度營業狀況報告2.監察人查核九十九年度決算表冊報告二.承認事項:1.承認九十九年度營業報告書及財務報表案2.承認九十九年度盈餘分派案三.討論事項:1.討論修訂「取得或處分資產處理程序」部份條文案四.臨時動議5.停止過戶起始日期:100/05/026.停止過戶截止日期:100/06/307.其他應敘明事項:(1)依公司法第172-1條規定，持股1%以上之股東如欲於本次股東常會提出議案，本公司將於100年4月24日起至100年5月3日止受理股東之提案，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理股東提案並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果，受理提案處所：新竹科學園區展業一路21號(光環科技股份有限公司財務部)。(2)開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東，屆時仍未收到者，請書明股東戶號、姓名及詳細地址逕向本公司股務代理機構：元大證券股份有限公司股務代理部洽詢，電話：02-25865859

1.事實發生日:100/03/162.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:100/3/11日本地震對本公司財務及業務目前並無重大影響。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:若後續調查結果有重大影響，將另行公告。

1.事實發生日:100/03/142.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構名稱：元大證券股份有限公司股務代理部。(2)辦公處所：台北市大同區承德路三段210號地下一樓。(3)聯絡電話：(02)2586-5859。

1.事實發生日:100/03/112.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資基準日及現金增資相關事宜6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股股票9,840,000股，每股面額新台幣10元，業經呈奉行政院金融監督管理委員會100年1月7日金管證發字第0990073563號函准予申報生效在案。二、發行價格:本次現金增資採溢價發行方式辦理，唯實際發行價格將依詢價圈購之結果並與承銷商共同議定承銷價格訂定之。三、本次現金增資發行新股之認股繳款期間：(1)詢價圈購期間：100年3月11日至100年3月16日(2)公開申購期間：100年3月14日至100年3月16日(3)員工認股繳款日期：100年3月18日至100年3月21日(4)公開申購扣款日期：100年3月16日(5)詢價圈購繳款日期：100年3月21日(6)特定人認股繳款日期：100年3月22日中午12:00(7)現金發行新股基準日：100年3月23日

1.傳播媒體名稱:經濟日報100/03/09第C4版報導。2.報導日期:100/03/093.報導內容:報導預估本公司今年營收可望成長二成。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關經濟日報100/03/09第C4版，純屬媒體自行推估，非本公司正式對外訊息，僅此澄清。6.因應措施:本公司特於100/03/09透過公開資訊觀測站發布重大訊息澄清說明，以確保投資人權益，有關未來年度財務報表一切以會計師查核為準，請詳見公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.召開法人說明會日期:100/03/082.召開法人說明會地點:台北晶華酒店3樓宴會廳〈台北市中山北路二段41號〉3.財務、業務相關資訊:本公司簡介、營運概況、營運成果及未來展望說明。4.其他應敘明事項:(1)召開時間為100年3月8日星期二 下午2:30。(2)相關資料將於法人說明會召開前之非交易時間內登載於公開資訊觀測站之公司治理專區。〈網址: http://newmops.tse.com.tw/〉。

1.臨時股東會日期:100/01/122.重要決議事項:討論事項及選舉事項:(一).通過修訂「公司章程」部份條文案。(二).增選獨立董事一席及補選監察人一席。獨立董事當選人:林宗林監察人當選人:汪國宏(三)通過解除本公司新任董事競業禁止限制案。3.其它應敘明事項:無

1.股東會決議日:100/01/122.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:林宗林、獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司獨立董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/01/122.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:林宗林、現職：一、董事長~津川實業股份有限公司(2009/2~Date)(Sweever Enterprise Co.,Ltd.)。二、講師~世新大學企管系(2008/9 ~ Date)。經歷:一、2009/7~2010/9獨立董事~凌越科技股份有限公司 。二、2007/3~2008/9總經理~久森資訊股份有限公司(Planex Communications Inc.)。三、2004/3~2006/12 Managing Director of APAC/Ikanos Communications 。四、2001/9~2004/2 Managing Director of Asia/Jungo Software。五、1999/10~2001/8 Managing Director of APAC / PCTEL。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:增選6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:100/01/128.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/01/122.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:汪國宏、經歷:一、2005–2007 Senior Advisor to the Chairman–ACHEM Technology Corp。二、2002–2005President–Capital Venture Fund Corp.Ltd.(群益金融集團)。三、1997–2001President–National Venture Capital Corp.(建弘金融集團，現改為建華金融控股集團)。四、1995–1997 Senior Executive Vice President–Global Financial ServicesCorp.Ltd。五、1990–1995 China Development Corp.(CDC) (中華開發)。學歷:一、1981 MBA–Duke University, North Carolina, U.S.A.。二、1979 BA–Chinese Culture Unversity4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:依本公司章程規定於股東臨時會補選一席監察人。6.新任監察人選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:100/01/129.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

行政院金融監督管理委員會核備財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心函報同意光環科技股份有限公司申請其已公開發行股票計普通股73,220,630股，每股面額10元，總額新臺幣732,206,300元，於其依規定委託證券承銷商辦理上櫃前公開銷售，俟承銷完畢後得列為上櫃股票乙案。

證券櫃檯買賣中心於今（24）日下午召開第六屆第十八次董事、監察人聯席會議 日期：民國99年12月24日 　　會中追認通過修訂「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」部分條文，討論通過「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」部分條文，並討論通過盛弘醫藥、桃園大飯店、外國發行人馬光保健控股、上詮光纖通信、外國發行人聯德控股、合一生技、森田印刷廠及光環科技等八家公司申請上櫃案。

1.董事會決議日期:99/12/242.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):9,840,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:246,000仟元(暫訂)。6.發行價格:暫訂為25元。7.員工認購股數或配發金額:保留15%計1,476,000股由員工認購。8.公開銷售股數:8,364,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及相關申請初次上櫃承銷新制度規定，本次現金增資發行新股由原股東放棄認購以供全數提撥公開承銷，不受公司法第267條之限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:董事會決議授權董事長洽特定人認購。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資計劃之主要內容(包括承銷方式、發行條件、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項)，暨其他一切有關發行計劃之事宜，或未來如主管機關之核定及基於管理評估或客觀條件需要修正時，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:99/07/262.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為配合主管機關推動有價證券全面無實體發行作業，擬將本公司已發行實體股票全面轉換無實體，擬訂定民國九十九年八月三十一日為股票全面無實體轉換日。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:99/07/122.股東臨時會召開日期:99/08/313.股東臨時會召開地點:新竹科學園區展業一路21號地下一樓（本公司會議室）4.召集事由:本公司監察人補選案。5.停止過戶起始日期:99/08/026.停止過戶截止日期:99/08/317.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:99/07/122.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣37,623,180元(每股配發0.51元)4.除權（息）交易日:99/07/295.最後過戶日:99/08/016.停止過戶起始日期:99/08/027.停止過戶截止日期:99/08/068.除權（息）基準日:99/08/069.其他應敘明事項:依股東常會通過每股之配息率為0.51元，嗣後如因員工認股權憑證之執行等，致已發行總數發生變動，影響配息率時，授權董事長調整之。

1.發生變動日期:99/07/092.舊任者姓名及簡歷:劉鴻韜先生:中國東北大學物理系、高雄電子公司工程師、高雄電子公司廠長、新加坡INTERSIL公司封裝廠廠長、印尼三洋電機公司廠長、美國創業投資公司、光環科技股份有限公司前任董事長。3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職。5.異動原因:本公司監察人劉鴻韜先生因個人因素無法繼續執行本公司監察人之職務,自99年7月9日起辭去監察人職務。6.新任監察人選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/17~101/06/168.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:99/07/072.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司99年股東會之年報補充說明,第16頁6.因應措施:補充說明後,重新上傳98年年報7.其他應敘明事項:無