光環科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

補充公告-本公司董事會決議召開九十七年第一次股東臨時會公告-股務代理機構1.董事會決議日期:97/02/152.股東臨時會召開日期:97/04/033.股東臨時會召開地點:新竹科學園區展業一路21號地下一樓（本公司會議室）4.召集事由:(1)減資議案5.停止過戶起迄日期:97/03/05~97/04/036.其他應敘明事項:(一)本次股東臨時會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東臨時會二十三日前依規定將相關資料送達本公司(地址：新竹科學園區展業一路21號)。(二)凡參加臺灣集中保管結算所(股)公司集中辦理過戶者，本公司將依臺灣集中保管結算所(股)公司送交之資料逕行辦理過戶。(三)開會通知書及委託書於開會前十五日分別寄發各股東，屆時如有未收到者，請書明股東戶號、姓名及詳細地址，逕向元大證券股份有限公司股務代理部洽詢補發，洽詢電話(02)2717-5566。另依證券交易法第26條之2規定，已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿壹仟股之股東，其股東臨時會之召集通知得以公告方式為之(公告於公開資訊觀測站http://newmops.tse.com.tw/)，不另行寄發開會通知書及委託書。(四)除分函通知各股東外，特此公告。

更正96/11/23公告本公司臨時董事會決議修正本公司 96年度員工認股權憑證發行股數 1.董事會決議日期:96/11/232.發行期間:申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂之。3.認股權人資格條件:本公司正式編制之全職員工及國內外由本公司直接或間接轉投資事業持股超過50%之子公司全職員工為限。實際得認股之員工及其所得認股之數量，將參酌其績效表現、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力、職稱、職等級、年資等因素為決定原則，由總經理擬訂轉呈董事長核准後，提報董事會經三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意。4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為1,500單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位可認購本公司普通股1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:普通股新股總數為1,500,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格：(1). 上市（櫃）後發行──認股價格不得低於發行日普通股之收盤價格。(2).上市（櫃）前發行──認股價格不得低於發行日之最近期經會計師查核簽證財務報告@之公司淨值(惟若本公司已向臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或上櫃者，@認股價格不得低於發行日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值與承銷價格孰高者)。若上述參考淨值或價格低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。(二)權利期間：(1)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後即可依本辦法行使認股權利。行使認股權憑證之存續期間為六年，不得轉讓，但因繼承者不在此限。行使認股權利之時程及比例一般規定如下表所示，惟，發行時若另有規定則實際行使認股權利之時程及比例依發行時之規定行使之。時程 可行使認股權比例屆滿二年 50%屆滿三年 75%屆滿四年 100%(2).認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。(三)認購股份之種類：本公司新發行之普通股。(四)認股權人如因故離職應依下列方式處理：(1).自願離職：已具行使權之認股權憑證，若未於正式離職日前請求執行，則於認股權人離職後視同放棄權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。(2).留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由公司特別核准之留職停薪員工，其已具行使權之認股權憑證，在離職前仍保有此執行權利，惟離職時未執行則視同放棄權利。未具行使權之認股權憑證，自復職日起回復其權益，惟認股權行使期間應按留職停薪之期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。(3).退休：已授予之認股權憑證，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(4).死亡：已具行使權之認股權憑證，得由繼承人自認股權人死亡日起二年內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。(5).因受職業災害殘疾或死亡者：(i)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(ii)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，得由繼承人行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自認股權人死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(6).資遣：已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起三個月內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事長或其授權主管人員於本條第（二）項權利行使時程範圍內，核定其認股權利及行使時限。(7).調職：如認股權人調動至關係企業或其他公司(子公司除外)時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟，為應本公司之要求而調動者，得由董事長或其授權主管人員於本條第（二）項權利行使時程範圍內，核定其認股權利及行使時限。(8).認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，即視為放棄，不得於事後再行要求行使該認股權利。(五) 放棄認股權利之認股權憑證處理方式:對於認股權人放棄或本公司收回認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:由本

1.董事會決議日期:96/09/142.發行期間:申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂之。3.認股權人資格條件:本公司正式編制之全職員工及國內外由本公司直接或間接轉投資事業持股超過50%之子公司全職員工為限。實際得認股之員工及其所得認股之數量，將參酌其績效表現、過去及預期整體貢獻或特殊貢獻功績及發展潛力、職稱、職等級、年資等因素為決定原則，由總經理擬訂轉呈董事長核准後，提報董事會同意。4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為7,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位可認購本公司普通股1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:普通股新股總數為7,000,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格：(1). 上市（櫃）後發行──認股價格不得低於發行日普通股之收盤價格。(2).上市（櫃）前發行──認股價格不得低於發行日之最近期經會計師查核簽證財務報告@之公司淨值(惟若本公司已向臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或上櫃者，@認股價格不得低於發行日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值與承銷價格孰高者)。若上述參考淨值或價格低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。(二)權利期間：(1)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後即可依本辦法行使認股權利。行使認股權憑證之存續期間為六年，不得轉讓，但因繼承者不在此限。行使認股權利之時程及比例一般規定如下表所示，惟，發行時若另有規定則實際行使認股權利之時程及比例依發行時之規定行使之。時程 可行使認股權比例屆滿二年 50%屆滿三年 75%屆滿四年 100%(2).認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。(三)認購股份之種類：本公司新發行之普通股。(四)認股權人如因故離職應依下列方式處理：(1).自願離職：已具行使權之認股權憑證，若未於正式離職日前請求執行，則於認股權人離職後視同放棄權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。(2).留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由公司特別核准之留職停薪員工，其已具行使權之認股權憑證，在離職前仍保有此執行權利，惟離職時未執行則視同放棄權利。未具行使權之認股權憑證，自復職日起回復其權益，惟認股權行使期間應按留停薪之期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。(3).退休：已授予之認股權憑證，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(4).死亡：已具行使權之認股權憑證，得由繼承人自認股權人死亡日起二年內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。(5).因受職業災害殘疾或死亡者：(i)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(ii)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，得由繼承人行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿一年後方得行使外，不受本條第（二）項有關時程屆滿可行使認股權比例之限制。惟該認股權利，應自認股權人死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為準)，一年內行使之。(6).資遣：已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起三個月內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事長或其授權主管人員於本條第（二）項權利行使時程範圍內，核定其認股權利及行使時限。(7).調職：如認股權人調動至關係企業或其他公司(子公司除外)時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟，為應本公司之要求而調動者，得由董事長或其授權主管人員於本條第（二）項權利行使時程範圍內，核定其認股權利及行使時限。(8).認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，即視為放棄，不得於事後再行要求行使該認股權利。(五) 放棄認股權利之認股權憑證處理方式:對於認股權人放棄或本公司收回認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:由本公司發行新股交付之。9.認股價格之調整:(一) 本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉<

1.事實發生日:96/09/142.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)董事會決議日期:96/09/14(2)通過本公司九十六年度現金增資發行新股案。(3)通過本公司『九十六年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法』。

本公司預計於7/25-7/27參加元大京華證券於新加坡及香港舉辦之企業日(CorporateDay)。 1.召開法人說明會日期:96/07/25~96/07/272.召開法人說明會地點:新加坡及香港3.財務、業務相關資訊:本公司受邀參加元大京華證券,於96年07月25日至07月27日參加於新加坡及香港舉辦之企業日(CorporateDay)。4.其他應敘明事項:相關資料已揭露於公開資訊觀測站之公司治理專區。

1.股東會決議日:96/06/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:倪慎如.董事王樂群.董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:96/06/27~98/06/265.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:NA8.所擔任該大陸地區事業地址:NA9.所擔任該大陸地區事業營業項目:NA10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:96/06/272.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:(1).倪慎如,恆億科技(股)公司總經理。(2).新揚投資股份有限公司代表人,王樂群,新揚管理顧問(股)公司投資協理。4.異動原因:於96年6月27日股東常會補選5.新任董監事選任時持股數:董事:1.倪慎如選任時持股數:1000股董事:2.新揚投資股份有限公司代表人王樂群選任時持股數:2500000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/06/27~98/06/267.新任生效日期:96/06/278.同任期董事、監察人變動比率:28.57%9.其他應敘明事項:無

本公司法人股東:台元創業投資(股)因業務需要,自96年6月26日起,代表人改派陳仰敏先生接替監察人之職務 內容 本公司法人股東:台元創業投資(股)公司因業務需要，自九十六年六月二十六日起，代表人改派陳仰敏先生接替王樂群先生監察人之職務1.發生變動日期:96/06/262.舊任者姓名及簡歷:王樂群先生，新揚管理顧問(股)公司投資協理。3.新任者姓名及簡歷:陳仰敏先生，新揚管理顧問(股)公司投資協理。4.異動原因:法人改派股權代表兼監察人。5.新任董監事選任時持股數:187500股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/06/27~98/06/267.新任生效日期:96/06/268.同任期董事、監察人變動比率:33.33%9.其他應敘明事項:略

1.發生變動日期:96/04/022.舊任者姓名及簡歷:曾光瀋3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:本公司董事曾光瀋先生因個人生涯規劃,無法繼續執行本公司董事之職務,自96年4月02日起辭去董事職務.5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:95/06/27~98/06/267.新任生效日期:NA8.同任期董事、監察人變動比率:1/99.其他應敘明事項:擬於96/6/27召開股東常會補選董事

1.董事會決議日期:96/03/262.股東會召開日期:96/06/273.股東會召開地點:新竹市展業一路21號地下一樓（本公司會議室）4.召集事由:(報告事項)（1）本公司九十五年度營業狀況報告（2）監察人查核九十五年度決算表冊報告（3）修訂本公司董事會議事規則報告(承認事項)（1）本公司九十五年度營業報告書、財務報表﹙資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表﹚（2）本公司九十五年虧損撥補案(討論事項)(A)（1）修訂「公司章程」案（2）修訂「股東會議事規則」案（3）修訂「董事及監察人選舉程序」案（4）修訂「取得或處分資產處理程序」案（5）修訂『背書保證作業程序』案（6）修訂『資金貸與他人作業程序』案(選舉事項)(1) 補選董事案(討論事項)(B)(1) 解除董事競業禁止案(臨時動議)5.停止過戶起迄日期:96/04/29~96/06/276.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:95/06/272.舊任者姓名及簡歷:董事:劉勝先、本公司董事長兼執行長。董事:吳昌成、本公司總經理。董事:滕怡光、工研院量測中心管理師、主任室秘書。董事:王元哲、美國SUNDANCE總經理。獨立董事:李文豪、Vice chairman, DestinyTechnology Corp.,Taiwan獨立董事:汪思陸、群威顧問（股）公司總經理。獨立董事:錢逸森、騰富科技（股）董事長。監察人:台元創投（股）公司法人代表：湯宇方世紀民生科技總經理。監察人:周露露、台灣積體電路（股）公司會計處處長。獨立監察人:李克毅、台聚集團財務長特別助理。3.新任者姓名及簡歷:董事:劉勝先、本公司董事長兼執行長。董事:吳昌成、本公司總經理。董事:滕怡光、工研院量測中心管理師、主任室秘書。董事:曾光瀋、中華航空公司美國舊金山分公司業務部經理。獨立董事:湯宇方、世紀民生科技總經理。董事:王元哲、美國SUNDANCE總經理。獨立董事:倪慎如、恆億科技(股)公司總經理。監察人:周露露、台灣積體電路（股）公司會計處處長。監察人:台元創業投資(股)公司 法人代表：王樂群、新揚管理顧問(股)公司投資協理。獨立監察人:錢逸森、騰富科技（股）董事長。4.異動原因:股東會進行董監事全面改選。5.新任董監事選任時持股數:以本公司95/04/29停止過戶日為基準日。董事:劉勝先，選任時持股數3,530,500股董事:吳昌成，選任時持股數699,750股董事:滕怡光，選任時持股數663,000股董事:曾光瀋，選任時持股數3,735,000股董事:王元哲，選任時持股數150,000股獨立董事:湯宇方，選任時持股數0股獨立董事:倪慎如，選任時持股數0股監察人:周露露，選任時持股數300,000股監察人: 台元創業投資(股)公司 法人代表：王樂群，選任時持股數187,500股獨立監察人:錢逸森，選任時持股數150,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:92/06/26~95/06/257.新任生效日期:95/06/27~98/06/268.同任期董事、監察人變動比率:不適用。9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:95/04/062.公司名稱:光環科技股份有限公司3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:不適用4.相互持股比例[若前項為本公司，請填不適用]:不適用5.發生緣由:董事會決議召開股東會事宜九十五年度股東常會開會日期95年6月27日6.因應措施:一、開會日期：95年6 月27 日 10 時00 分二、停止股票過戶起訖日期：95年4月29 日至95年6 月27 日三、開會地點： 新竹市展業一路21號地下一樓（本公司會議室）四、議案：報告事項(1)94年營業狀況報告(2)監察人審查94年度決算報告承認事項(1)94年決算表冊(2)94虧損撥補案(3)訂定及修正本公司『內部控制制度』及『內部稽核施行細則』案討論事項選舉事項(1)改選董事及監察人案其它議案及臨時動議7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:94/12/263.舊任者姓名、級職及簡歷:陳萍琳、稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:張靜芳、專員5.異動原因:職務調動6.生效日期:94/12/267.新任者聯絡電話:03-5780080分機28058.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/08/302.發生緣由:補充損益表會科代號9850普通股稀釋每股（虧損）盈餘-本期淨（損）利3.因應措施:即時補充申報4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/08/052.發生緣由:說明馬莎颱風對本公司財務及業務無重大影響3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/07/192.發生緣由:說明海棠颱風對本公司財務及業務無重大影響3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:94/01/263.舊任者姓名、級職及簡歷:林玫珍、專員4.新任者姓名、級職及簡歷:陳萍琳5.異動原因:原任稽核離職6.生效日期:94/01/267.新任者聯絡電話:03-5780080分機28008.其他應敘明事項:無

鉅亨網資料中心／台北． 9月19日 09/19 09:39 光環科技股份有限公司 (3234)普通股股票開始為興櫃股票訂2003.09.25上櫃買賣一、櫃檯買賣股票種類及數量：普通股6000萬股二、櫃檯買賣股票開始買賣日期2003.09.25三、櫃檯買賣股票類別電子工業類四、櫃檯買賣股票樣式92年換發之普通股股票分壹萬股 、壹仟股及不定額零股各壹式，計參式。五、櫃檯買賣股票權利各式股票權利義務均相同。六、推薦證券商倍利國際綜合證券股份有限公司、元大 京華證券股份有限公司七、股票簽證機構台灣土地銀行股份有限公司信託部八、股務代理機構倍利國際綜合證券股份有限公司 地址：台北市信義區忠孝東路四段五六三號B1 電話：(02)27479966九、股票櫃檯買賣代號及簡稱 代號：3234 簡稱：光環