創控科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股事宜（暫定承銷價格及相關時程)

1.事實發生日:114/04/30

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上市現金增資發行新股事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新臺幣60,790,000元，

發行普通股6,079,000股，每股面額新臺幣10元，業經臺灣證券交易所

股份有限公司114年03月24日臺證上一字第1141801058號函申報生效在案。

二、本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷

。競價拍賣最低承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣

約定書前興櫃有成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資

除權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新臺幣25元(競價

拍賣底價)，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；

公開申購承銷價格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之

，並以最低承銷價格之1.28倍為上限計算每股發行價格，暫定為每股新臺

幣32元溢價發行。

三、本次現金增資依公司法第267條規定，保留15%計911,000股由本公司員工認

購，本公司員工認購不足或放棄認購之股份，授權董事長洽特定人按發行

價格認購之；其餘85%計5,168,000股，由原股東放棄認購，全數委由證券

承銷商對外辦理上市前公開承銷。

四、本次現金增資募集金額擬用於充實營運資金。

五、本次現金增資發行新股認股繳款期間：

1.競價拍賣期間：114/05/06~114/05/08

2.公開申購期間：114/05/09~114/05/13

3.員工認股繳款期間：114/05/15~114/05/16

4.競價拍賣扣款日期：114/05/09

5.公開申購扣款日期：114/05/14

6.特定人認股繳款日期：114/05/19

7.增資基準日：114/05/19

六、本次現金增資所發行之新股，其權利義務與原發行之普通股股份相同。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/04/30

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)訂約日期：114/04/30

(2)委託代收價款機構：

員工認股代收股款機構：凱基商業銀行城東分行

競價拍賣及公開申購代收股款機構：國泰世華商業銀行敦化分行

(3)委託存儲專戶機構：國泰世華商業銀行中和分行

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/04/30

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「公開發行股票公司股務處理準則」規定辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)股務代理機構：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部

(2)股務代理機構辦公處所：臺北市大安區敦化南路二段97號B2

(3)股務代理機構聯絡電話：(02)2703-5000

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

符合條款第XX款：30

事實發生日：114/04/24

1.召開法人說明會之日期：114/04/24

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店3樓凱悅廳一區（台北市信義區松壽路2號）

4.法人說明會擇要訊息：(1)本公司依「有價證券初次上市前業績發表會實施要點規定」，於上市前辦理股票初次上市前業績發表會。

(2)本次業績發表會將說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理及企業社會責任、臺灣證券交易所股份有限公司董事會暨上市審議委員會要求補充揭露事項。

(3)為使入場更為順暢，欲參加者請先填寫報名表：reurl.cc/K8rONq

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.tricorntech.com/investor/Shareholders/

7.其他應敘明事項：無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/04/14

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

臺灣證券交易所股份有限公司以114年1月23日

函知本公司申請股票上市乙案經提報通過，

因承銷作業需求，本公司於114年4月8日向臺灣

證券交易所股份有限公司申請延長股票上市

掛牌買賣期限三個月，業已於114年4月14日收

到臺灣證券交易所股份有限公司以臺證上一字

第1140006291號函覆同意。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/04/14

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司114年第一季財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日:114/04/14

(2)董事會預計召開日期:114/04/22

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或

年度自結財務資訊年季:114年第一季財務報告

(4)其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會決議股利分派(原公告股東配發之現金(股利)總金額誤繕為負值)

1. 董事會決議日期：114/03/11

2. 股利所屬年(季)度：113年 年度

3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.10000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：67,170,345

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/11

2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/11

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):496,062

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):305,372

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):78,735

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):99,730

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):93,316

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):93,316

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.55

11.期末總資產(仟元):1,003,448

12.期末總負債(仟元):159,886

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):843,562

14.其他應敘明事項:112年度為所得稅利益24,393仟元，

113年度為所得稅費用6,414仟元。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:事業發展處處長

2.發生變動日期:114/03/11

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:吳惠芳、本公司/事業發展處副處長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:晉升

7.生效日期:114/03/11

8.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/03/11

2.股東會召開日期:114/05/28

3.股東會召開地點:新北市中和區中山路二段351號B1樓(晶宴會館會議廳)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)113年度營業報告。

(2)113年度審計委員會審查報告。

(3)113年度員工及董事酬勞分配情形報告。

(4)113年度現金股利分配情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

(1)113年度營業報告書及財務報表案。

(2)113年度盈餘分配案。

7.召集事由三、討論事項:

(1) 修正「公司章程」部分條文案。

(2) 修正「取得或處分資產作業程序」部分條文案。

(3) 訂定「從事衍生性商品交易處理程序」案。

(4) 擬發行114年度限制員工權利新股案。

8.召集事由四、選舉事項:

(1)全面改選董事案。

9.召集事由五、其他議案:

(1)解除新任董事競業禁止之限制案

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:114/03/30

12.停止過戶截止日期:114/05/28

13.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/03/11

2.增資資金來源:現金增資發行普通股。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):

普通股6,079,000股。

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣60,790,000元整(以面額計算)。

6.發行價格:暫定以新台幣28元溢價發行，

預計募集總金額為新台幣170,212,000元。

惟實際發行價格授權董事長參酌當時資本市場狀況，並依

相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:911,000股。

8.公開銷售股數:5,168,000股。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

依公司法267條規定本次現金增資保留發行新股總數之15%計911,000股

由本公司員工認購，其餘85%計5,168,000股依證券交易法第28-1條規定及

本公司113年5月27日股東常會決議通過，原股東全數放棄優先認購，

不受公司法第267條第三項原有股份比例儘先分認之限制，全數委託

證券承銷商辦理初次上市前之公開承銷。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購部分，

授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國

證券商同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次發行之新股均採無實體發行，其權利及

義務與原已發行普通股股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股所訂之發行條件、發行價格、計畫項目、募集

金額、預計進度及可能產生效益等相關事項，如遇法令變更、主管機

關指示修正及基於營運評估或客觀環境變化而須修正時，授權董事長

全權處理。

(2)本次現金增資發行新股案俟呈奉主管機關申報生效後發行之。授權

董事長訂定增資基準日、繳款期間、認股發放日及掛牌日等發行新股

相關事宜。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/03/11

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):174,650股

4.每股面額:10元

5.發行總金額:1,746,500元(以面額計算)

6.發行價格:15元

7.員工認購股數或配發金額:174,650股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同

12.本次增資資金用途:員工認股權憑證執行轉換

13.其他應敘明事項:

(1)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為114/03/28

(2)上述發行股數、發行總金額、員工認購股數，

經董事會授權董事長，截至114年03月28日止，

依員工實際執行認股數暨繳納股款金額決定之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1. 董事會決議日期：114/03/11

2. 股利所屬年(季)度：113年 年度

3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.10000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：-67,170,345

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/03/11

2.預計發行價格:無償發行

3.預計發行總額(股):

普通股900,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣9,000仟元

4.既得條件:

(一)員工自獲配限制員工權利新股之日起，須符合以下各項條件方可既得：

(1)於各既得期限屆滿日仍在職；(2)於各既得期間內未曾有違反任何與

本公司或本公司從屬公司簽訂之合約及本公司或本公司從屬公司之

工作規則等情事；(3)達成本公司所設定員工績效評核指標(即既得期間

屆滿之最近一年績效考核至少為「satisfactory令人滿意的」。

(二)各年度可分別達成既得條件之股份比例如下，

獲配後任職屆滿1年：獲配股數之20%；

獲配後任職屆滿2年：獲配股數之20%；

獲配後任職屆滿3年：獲配股數之30%；

獲配後任職屆滿4年：獲配股數之30%。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

員工未達既得條件時，本公司將無償收回其股份並辦理註銷；

於例外情形(包括但不限於發生繼承)，則依本次發行限制員

工權利新股發行辦法辦理。

6.其他發行條件:依本次發行限制員工權利新股發行辦法規定

7.員工之資格條件:

(一)本獎勵計畫適用對象以限制員工權利新股給與日當日在職且達到一定績效

表現之本公司全職經理人或本公司及本公司從屬公司特定關鍵人才為限

，資格為(1)對本公司或本公司從屬公司營運決策有重大影響者，或

(2)本公司或本公司從屬公司未來核心技術與策略發展之特定關鍵人才。

(二)具資格之員工得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個人職級、工作績效

及其他適當參考因素擬定分配標準並由董事長核定，具經理人身分者應先

經薪資報酬委員會同意，及非具經理人身分者應先經審計委員會同意後，

再提報董事會同意。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任公司高階主管及關鍵人才

9.可能費用化之金額:

目前公司已發行股份為61,063,950股，預計發行限制員工權利新股占已發行股份

總數之比率約為1.467%。參照公司 2025 年 2 月興櫃股票成交均價（取整）

每股新臺幣 45 元及既得條件計算，暫估費用化總金額約為新臺幣 40,500 仟元

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

如於114年7月初、115年1月初分兩次發行，依前述假設估計，暫估

114年至119年之費用化金額以及對每股盈餘可能影響金額分別約為:

年次 費用化金額(元) 對每股盈餘可能影響金額(元)

114 年 4,584 0.0751

115 年 17,090 0.2799

116 年 10,255 0.1679

117 年 6,181 0.1012

118 年 2,356 0.0386

119 年 33 0.0005

對本公司每股盈餘可能之稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響

11.其他對股東權益影響事項:無

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:

既得期間除繼承外，員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、

贈與他人、設定，或作其他方式之處分。其他權利受限制情形，依本次

發行限制員工權利新股發行辦法辦理。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):

本公司將以股票信託保管之方式辦理本次發行之限制員工權利新股

14.其他應敘明事項:

本次限制員工權利新股之各項條件，如因主管機關指示或相關法令規則

修訂而有修訂或調整之必要時，擬提請股東常會授權董事會或其授權之

人全權處理所有發行限制員工權利新股相關事宜。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/03/03

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司113年度財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日:114/03/03

(2)董事會預計召開日期:114/03/11

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或

年度自結財務資訊年季:113年度財務報告

(4)其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.主管機關核准減資日期:114/01/15

2.辦理資本變更登記完成日期:114/01/15

3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:

(1)本次消除股份20,000股，每股面額新台幣(以下同)10元，

共計減少資本200,000元。

(2)限制員工權利新股股份註銷減資前:本公司實收資本額為610,839,500元，

流通在外股數為61,083,950股，每股淨值12.83元

(3)限制員工權利新股股份註銷減資後:本公司實收資本額為610,639,500元，

流通在外股數為61,063,950股，每股淨值12.83元

(註:每股淨值係以113年第3季之財務報表為設算依據)

4.預計換股作業計畫:不適用。

5.其他應敘明事項:本公司係於114年1月15日收到變更登記核准通知。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/12/26

2.減資緣由:112年限制員工權利新股收回註銷

3.減資金額:新臺幣200,000元

4.消除股份:20,000股

5.減資比率:0.033%

6.減資後實收資本額:新臺幣610,639,500元

7.預定股東會日期:NA

8.減資基準日:113/12/26

9.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:113/11/22

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:112/10/01~113/09/30

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:

因應本公司申請上市作業需求

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:113/11/22

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/11/06

2.審計委員會通過財務報告日期:113/11/06

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):

113/01/01~113/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):308,215

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):192,275

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):25,900

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):37,683

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):35,922

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):35,922

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.60

11.期末總資產(仟元):889,567

12.期末總負債(仟元):106,030

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):783,537

14.其他應敘明事項:

比較期財務報告報導期間(112/01/01~112/09/30)

(1)112年1月1日累計至112年9月30日止營業收入(仟元):269,398

(2)112年1月1日累計至112年9月30日止營業毛利(毛損) (仟元):168,258

(3)112年1月1日累計至112年9月30日止營業利益(損失) (仟元):19,028

(4)112年1月1日累計至112年9月30日止稅前淨利(淨損) (仟元):41,698

(5)112年1月1日累計至112年9月30日止本期淨利(淨損) (仟元):40,855

(6)112年1月1日累計至112年9月30日止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):40,855

(7)112年1月1日累計至112年9月30日止基本每股盈餘(損失) (元):0.68

(8)112年9月30日期末總資產(仟元):887,109

(9)112年9月30日期末總負債(仟元):148,871

(10)112年9月30日期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):738,238

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:113/10/29

2.公司名稱:創控科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司113年第三季財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日:113/10/29

(2)董事會預計召開日期:113/11/06

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或

年度自結財務資訊年季:113年第三季財務報告

(4)其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。