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台銀綜合證券(未)公司公告
1.事實發生日:109/01/312.發生緣由:依本公司109年1月20日1090240062號簽呈辦理。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無
公告本公司新任董事謝秀賢先生任期自109年1月31日起至第5屆董事就任時為止1.發生變動日期:109/01/312.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:謝秀賢/國立中興大學經濟學系/臺銀綜合證券股份有限公司總經理4.異動原因:法人股東臺灣金控異動董事5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:109/01/318.同任期董事變動比率:77.8%9.其他應敘明事項:依臺灣金融控股股份有限公司109年1月31日金控財字第10915400491號函辦理
1.董事會決議日:108/11/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:無4.新任者姓名及簡歷:謝秀賢/國立中興大學經濟學系/臺銀綜合證券股份有限公司代理總經理5.異動原因:金融監督管理委員會109年1月31日金管證券字第1080341648號函核准謝秀賢先生擔任本公司總經理職務6.新任生效日期:109/01/317.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:108/12/032.舊任者姓名及簡歷:董事江士田先生解任/臺銀綜合證券股份有限公司代理董事長/臺銀證券總經理3.新任者姓名及簡歷:無4.異動原因:董事江士田先生108年12月2日解任董事職務5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/07/18~108/12/017.新任生效日期:無8.同任期董事變動比率:77.8%9.其他應敘明事項:依臺灣金融控股股份有限公司108年12月03日金控財字第10815403911號函辦理
1.董事會決議日:108/11/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:江士田/淡江大學國際貿易系/臺銀綜合證券股份有限公司代理董事長/臺銀證券總經理4.新任者姓名及簡歷:魏江霖/私立東吳大學經濟學研究所碩士/臺銀綜合證券股份有限公司董事長/臺灣金控總經理5.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司108年11月28日第5屆第4次董事會金控董決字第108112805004戊10號決議通知單辦理及本公司108年11月29日第4屆第20次臨時董事會決議辦理6.新任生效日期:108/11/297.其他應敘明事項:無
1.董事會決議日:108/11/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:江士田/淡江大學國際貿易系/臺銀綜合證券股份有限公司代理董事長/臺銀綜合證券總經理4.新任者姓名及簡歷:謝秀賢/國立中興大學經濟學系/臺銀綜合證券股份有限公司總經理5.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司108年11月28日第5屆第4次董事會金控董決字第108112805004戊10號決議通知單辦理及本公司108年11月29日第4屆第20次臨時董事會決議辦理6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:本案依規定陳報主管機關同意後充任
1.事實發生日:108/12/022.發生緣由:依本公司108年11月29日第4屆第20次臨時董事會決議辦理3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:108/11/292.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:魏江霖/私立東吳大學經濟學研究所碩士/臺銀綜合證券股份有限公司董事長臺灣金控總經理4.異動原因:法人股東臺灣金控異動董事5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:108/11/298.同任期董事變動比率:77.8%9.其他應敘明事項:依臺灣金融控股股份有限公司108年11月28日第5屆第4次董事會金控董決字第108112805004戊10號決議通知單辦理
1.事實發生日:108/11/282.發生緣由:監察院副本來函3.因應措施:本公司依證券交易法施行細則第七條第九款屬重大事項，依相關規定進行重大訊息公告。4.其他應敘明事項:依據監察院院台財字第1082230687號函辦理。
有關監察委員新聞稿報導『本公司員工違規查詢客戶帳戶，公司一無所悉，內部控制明顯失靈，核有重大疏失，監察院通過調查報告糾正』乙節，本公司補充說明如下：1.事實發生日:108/11/202.發生緣由:監察委員新聞稿報導3.因應措施:本公司補充說明4.其他應敘明事項:本案為本公司於107年內部稽核自行查核發現，有同仁未依規定查閱客戶資料，另經比對查核結果，該等同仁個人帳戶並無跟單情事；對於未依規定查閱客戶資料之同仁，本公司已依情節輕重分別予以懲處或調職，以維護紀律；並強化內控內稽工作包括：完成業務人員之系統作業權限調整、增加特殊帳戶查詢密碼控管、系統區隔客戶專屬營業員、新增內部人委託買賣回報明細表、以及每日產製異常管理報表進行監控，對違規查詢情節嚴重者提高懲處強度為記二大過免職處分。本案經內部稽核一年來持續監控，未再發現有員工違規查閱客戶資料情事。
1.發生變動日期:108/10/252.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:勞工董事曾鳳貞女士/私立輔仁大學企業管理學系碩士畢業臺銀綜合證券股份有限公司承銷部科長4.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司108年10月24日第5屆第3次董事會金控董決字第108102405003戊6號決議通知單辦理，本公司新任勞工董事由本公司曾鳳貞女士接任5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/10/24~109/01/047.新任生效日期:108/10/248.同任期董事變動比率:6/99.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:108/10/162.舊任者姓名及簡歷:董事郭明青先生解任/私立淡江大學財務金融學系學士/臺銀綜合證券股份有限公司工會理事長/臺銀證券經紀部交易科科長3.新任者姓名及簡歷:無4.異動原因:董事郭明青先生解任董事職務5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/01/25~109/01/047.新任生效日期:無8.同任期董事變動比率:6/99.其他應敘明事項:依臺灣金融控股股份有限公司108年10月09日金控財決字第10815403241號函辦理
1.發生變動日期:108/09/022.舊任者姓名及簡歷:董事魏江霖先生解任/私立東吳大學經濟學研究所碩士/臺銀綜合證券股份有限公司董事長/臺灣銀行總經理/臺灣銀行副總經理/臺灣銀行財務部經理3.新任者姓名及簡歷:無4.異動原因:董事魏江霖先生辭卸董事職務5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/09/13~108/09/027.新任生效日期:無8.同任期董事變動比率:6/99.其他應敘明事項:依臺灣金融控股股份有限公司108年9月02日第5屆第1次董事會金控董決字第108090205001肆2號決議通知單辦理
1.董事會決議日:108/09/022.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:魏江霖/私立東吳大學經濟學研究所碩士/臺銀綜合證券股份有限公司董事長/臺灣銀行總經理/臺灣銀行副總經理/臺灣銀行財務部經理4.新任者姓名及簡歷:江士田/淡江大學國際貿易系/臺銀綜合證券股份有限公司代理董事長/臺銀證券總經理/臺灣銀行副總經理/臺灣銀行顧問/中央信託局副總經理5.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司108年9月02日第5屆第1次董事會金控董決字第108090205001肆2號決議通知單辦理,並經本公司第4屆第19次臨時董事會決議由江士田總經理暫代董事長職務6.新任生效日期:108/09/027.其他應敘明事項:前述生效日須俟主管機關核准
1.事實發生日:108/05/242.發生緣由:依本公司108年5月16日第4屆第10次董事會決議辦理。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無
有關媒體報導本公司員工跟單政府基金並 遭檢調偵辦乙節，本公司澄清如下1.事實發生日:108/04/102.發生緣由:媒體報導本公司員工跟單遭檢調偵辦乙節3.因應措施:公開澄清聲明4.其他應敘明事項:本公司於107年4月間經內部稽核查核發現，有同仁未依規定查閱客戶資料，經稽核逐戶過濾該等同仁個人帳戶並無跟單情形，並將交易資料送證券交易所作專業確認，經該所查覆，尚難認定有跟單情事；對於未依規定查閱客戶資料之同仁，本公司除依情節輕重分別懲處調職，並加強內控制度及提高懲處規定，情節嚴重者將予免職，特此聲明澄清。
公告本公司選任謝秀賢先生擔任本公司副總經理兼任發言 人，並自108年4月1日起生效；另自108年3月26日起代理發言人 由管理部趙經理廣乾擔任。1.事實發生日:108/03/152.發生緣由:依本公司108年3月11日第4屆第17次臨時董事會決議及108年3月15日證管字第1080240292號、證管字第1080240288號函辦理。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無
1.事實發生日:108/03/112.發生緣由:依本公司108年3月11日第4屆第17次臨時董事會證管字第1080240277號決議通知單辦理。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:107/09/272.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:勞工董事陳宏元先生/私立景文技術學院財務金融學系大學畢業4.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司107年9月27日第4屆第27次董事會金控董決字第107092704027戊5號決議通知單辦理，本公司新任勞工董事由本公司企業工會推派陳宏元先生接任5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/01/05~109/01/047.新任生效日期:107/09/278.同任期董事變動比率:5/99.其他應敘明事項:無
法人股東臺灣金融控股股份有限公司新派魏江霖先生為本公司第四屆董事1.發生變動日期:107/09/132.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:魏江霖/私立東吳大學經濟學研究所碩士/臺銀綜合證券股份有限公司董事長臺灣銀行總經理/臺灣銀行副總經理/臺灣銀行財務部經理/臺灣銀行公庫部經理/中央信託局副總經理4.異動原因:依臺灣金融控股股份有限公司107年9月13日第4屆第11次臨時董事會金控臨董決字第107091304011貳1號決議通知單辦理5.新任董事選任時持股數:無6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:107/09/13~109/01/048.同任期董事變動比率:6/99.其他應敘明事項:無
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