向榮生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:111/01/202.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:(1)本公司於110年12月24日董事會決議通過現金增資發行新股案， 通過發行新股4,500,000股，預計每股發行價格為37元，業經金融監督管理委員會 111年1月11日金管證發字第1100379312號函申報生效在案。(2)本公司110年12月24日董事會決議主管機關核准申報生效後，後續增資作業項目， 擬授權董事長訂定實際發行價格、認股基準日、停止過戶日、股款繳納期間、 增資基準日等事項。(3)因衡量國內興櫃市場行情變化，考量公司整體規劃及對現有股東權益的影響， 依據本公司111年1月13日簽呈經董事長決行訂定實際發行價格為每股新臺幣35元， 此案業經金融監督管理委員會111年1月20日金管證發字第1110130828號函同意備查。(4)本公司增資計畫資金用途及發行股數皆維持不變。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:承諾書茲為向榮生醫科技股份有限公司辦理募集與發行國內現金增資案之申請價格由新台幣37元變更為新台幣35元，特立本承諾書如下：此次調降發行價格，如有員工與原股東或認股人等針對本次現金增資發行新股認為權益受損，並提出具體理由主張其權益受損部分，願負損害賠償之責。特此承諾向榮生醫科技股份有限公司負責人：蔡意文

公告本公司訂定現金增資認股基準日及其相關事宜 (補充代收股款及存儲專戶行庫) 1.董事會決議或公司決定日期:111/01/182.發行股數:4,500,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:157,500,000元5.發行價格:35元6.員工認股股數:保留發行股數之10%，計450,000股，由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股之90%，計4,050,000股由原股東按認股基準日股東名冊記載之股東及其持股比例認購，每仟股可認購107.18964627股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與已發行股份之權利義務相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:111/02/1513.最後過戶日:111/02/1014.停止過戶起始日期:111/02/1115.停止過戶截止日期:111/02/1516.股款繳納期間:原股東暨員工認股繳款期間自111年3月1日起至111年3月4日止。17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:111/01/1818.委託代收款項機構:台新銀行 敦南分行19.委託存儲款項機構:台新銀行 建北分行20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資計畫之相關事宜，如遇法令變更、依主管或監理機關指示或要求，或因應主客觀環境變化而有修正或調整之必要時，於法令許可範圍內，擬請授權董事長全權處理之。(2)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會111年1月11日金管證發字第1100379312號函申報生效在案。

1.董事會決議或公司決定日期:111/01/132.發行股數:4,500,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:157,500,000元5.發行價格:35元6.員工認股股數:保留發行股數之10%，計450,000股，由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股之90%，計4,050,000股由原股東按認股基準日股東名冊記載之股東及其持股比例認購，每仟股可認購107.18964627股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與已發行股份之權利義務相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:111/02/1513.最後過戶日:111/02/1014.停止過戶起始日期:111/02/1115.停止過戶截止日期:111/02/1516.股款繳納期間:原股東暨員工認股繳款期間自111年3月1日起至111年3月4日止。17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待與銀行簽訂合約後公告18.委託代收款項機構:待與銀行簽訂合約後公告19.委託存儲款項機構:待與銀行簽訂合約後公告20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資計畫之相關事宜，如遇法令變更、依主管或監理機關指示或要求，或因應主客觀環境變化而有修正或調整之必要時，於法令許可範圍內，擬請授權董事長全權處理之。(2)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會111年1月11日金管證發字第1100379312號函申報生效在案。

1.董事會決議日期:110/12/242.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):4,500,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:166,500,000元6.發行價格:37元7.員工認購股數或配發金額:依「公司法」第 267 條規定保留10%，計450,000股供員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行股數之90%，計4,050,000 股，由原股東按照認股基準日股東名冊記載之股東及其持股比例認購，原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認足。11.本次發行新股之權利義務:本次增資發行新股，其權利義務與原已發行之普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股案，俟主管機關核准申報生效後，後續增資作業項目，擬授權董事長訂定實際發行價格、認股基準日、停止過戶日、股款繳納期間、增資基準日等事項。(2)本次現金增資計畫之相關事宜，如遇法令變更、依主管或監理機關指示或要求，或因應主客觀環境變化而有修正或調整之必要時，於法令許可範圍內，擬請授權董事長全權處理之。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/08/062.審計委員會通過財務報告日期:110/08/063.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):3,8825.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,5936.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(46,646)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(46,671)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(46,671)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(46,671)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.24)11.期末總資產(仟元):342,69312.期末總負債(仟元):41,57913.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):301,11414.其他應敘明事項:有關110年第二季財務報告相關資訊將於主管機關規定期限內完成上傳，屆時相關資訊請至公開資訊觀測站查詢。

1.股東會日期:110/07/302.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認109年度虧損撥補案。3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂公司章程案。4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認109年度營業報告書及財務報表案。5.重要決議事項四、董監事選舉:無。6.重要決議事項五、其他事項:(1) 通過本公司擬辦理私募普通股案。(2) 通過訂定董事選任程序案。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議變更110年股東常會日期(依金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)1.董事會決議日期:110/07/022.股東會召開日期:110/07/303.股東會召開時間:上午9時30分4.股東會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):110年05月07日6.股東會召開方式(實體/實體並以視訊輔助，請擇一):實體7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:110/07/022.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):205,050股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣2,050,500元6.發行價格:新台幣18元7.員工認購股數或配發金額:205,050股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才13.其他應敘明事項:(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日為民國110年7月8日，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。(二)變更後實收資本額為新台幣377,747,500元，計37,774,750股。

公告本公司供查驗登記用臨床試驗計畫(計畫編號:CT21)結案報告，經衛福部同意備查1.事實發生日:110/06/172.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:一、研發新藥名稱或代號：藥品名稱:Elixcyte；代號:CT21二、用途：一項第1、2期試驗，將擴增的脂肪幹細胞同種異體注入膝骨關節炎病患以評估其安全性及療效。三、預計進行之所有研發階段：本公司CT21第1、2期臨床試驗結案報告已取得衛福部同意備查函，未來將諮詢相關必要單位進行後續臨床試驗之規劃。四、目前進行中之研發階段：(一)提出申請／通過核准／不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：依衛生福利部衛授食字第1096038638A號函，本公司「ELIXCYTE(脂肪幹細胞)」供查驗登記用臨床試驗計畫（計畫編號：CT21）之結案報告已通過衛福部審核並同意備查。(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將持續投入本臨床試驗計畫之後續相關試驗。(四)已投入之累積研發費用：基於商業機密不予揭露。五、將再進行之下一研發階段：(一)預計完成時間：本公司擬與CRO公司(Contract Research Organization；受託研究機構)討論後續試驗計劃後，再進行下一階段之研發計畫。(二)預計應負擔之義務：不適用。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:110/05/202.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/113.其他應敘明事項:無

本公司「優易保 UnicoVial Cell Storage Container」細胞儲存容器取得我國衛生福利部核發第二類醫療器材許可證1.事實發生日:110/05/182.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發適用於各式細胞於超低溫儲存之細胞儲存容器「優易保UnicoVial Cell Storage Container」獲得中華民國衛生福利部核發第二類醫療器材許可證(衛部醫器製字第007096號)。6.因應措施:發布本次公告。7.其他應敘明事項:本公司研發之細胞儲存容器「優易保 UnicoVial Cell Storage Container」可適用於各式細胞於超低溫儲存，為全球極少數獲得醫材許可之細胞低溫儲存容器，可提供國內相關業者從使用研發等級器材升級至醫療等級器材。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:研發主管2.發生變動日期:110/05/073.舊任者姓名、級職及簡歷:蔡佳哲/向榮生醫科技股份有限公司副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:洪懿珮/向榮生醫科技股份有限公司總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整6.異動原因:因應營運需求，調整組織架構，由現任洪懿珮總經理兼任研發長，負責帶領研究發展處進行相關業務，原研發長蔡佳哲副總經理轉任董事長特別助理，負責專案管理。7.生效日期:110/05/078.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:110/05/072.股東會召開日期:110/06/113.股東會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室4.召集事由: (一)報告事項: 1.本公司109年度營業報告。 2.審計委員會審查109年度決算表冊報告。 (二)承認事項: 1.109年度營業報告書及財務報表案。 2.109年度虧損撥補案。 (三)討論事項: 1.本公司擬辦理私募普通股案。 2.訂定董事選任程序案。 3.修訂公司章程案。(新增) (四)臨時動議5.停止過戶起始日期:110/04/136.停止過戶截止日期:110/06/117.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無

更正本公司110年3月12日董事會決議辦理私募普通股，有關公開資訊觀測站「私募專區」之董事會決議日起兩日內應申報相關資訊1.事實發生日:110/04/222.公司名稱:向榮生技3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:(一)依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心110年3月26日證保法字 第1100000938號說明二辦理更正。(二)更正公開資訊觀測站「私募專區」之董事會決議日起兩日內應申報相關資訊， 更正說明如下： (1)原公告申報內容： 1.董事會決議辦理私募前一年內經營權是否發生重大變動或辦理私募引進 策略性投資人後，是否將造成經營權發生重大變動：否 2.證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見： 董事會決議辦理私募前一年內經營權發生重大變動或辦理私募引進策略 性投資人後，將造成經營權發生重大變動者，輸入評估意見：不適用 (2)更正公告申報內容如下： 1.董事會決議辦理私募前一年內經營權是否發生重大變動或辦理私募引進 策略性投資人後，是否將造成經營權發生重大變動：是 2.證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見： 董事會決議辦理私募前一年內經營權發生重大變動或辦理私募引進策略 性投資人後，將造成經營權發生重大變動者，輸入評估意見： 宏遠證券承銷商評估意見： 向榮生技本次辦理私募之資金係用以充實營運資金，改善財務結構，有助 於該公司新藥研發之營運發展並兼顧股東權益，經考量該公司目前營運狀 況及募集資金之可行性因素，該公司本次私募方式辦理現金增資發行新股 計畫，應有其必要性及合理性；另經本證券承銷商檢視該公司董事會議事 錄，其發行計畫內容及程序尚無違反規定或有重大不合理之情事，且綜合 考量該公司本次私募預計產生之效益及未來應募人之選擇，該公司本次辦 理私募增資發行普通股應有其必要性及合理性。6.因應措施:特此發布重大訊息公告更正，並重新上傳公開資訊觀測站-私募專區。7.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：110/03/122. 股利所屬年(季)度：109年 年度3. 股利所屬期間：109/01/01 至 109/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：本公司董事會決議通過109年度虧損撥補案，無股利發放。6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:110/03/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: 本次私募普通股之對象，以證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之應募人資格為限，並依相關規定辦理。 本公司目前尚無已洽定之特定人，洽定特定人之相關事宜，擬提請110年股東常會授權 董事會全權處理之。4.私募股數或張數:不超過15,000,000股為限。5.得私募額度:不超過15,000,000股之普通股。 本次私募普通股案擬於股東會決議之日起一年內分三次辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性: 本次私募普通股價格之訂定，以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本 公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計 算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經 會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以前列二基準計算價格較高者為 參考價格。實際價格以不低於參考價格之八成訂定之。7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由: 為支應臨床試驗之新藥研發及營運資金之需求，如透過公開募集發行有價證券之方式 募資，恐不易於短期間順利取得所需資金，並考量私募方式於募集資本方面相對具時 效性及便利性，故擬以私募方式向特定人募集資金。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:不適用12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用13.本次私募新股之權利義務: 本次私募普通股於交付日起三年內，僅可轉讓證券交易法第43條之8規定之對象； 俟本公司股票於交付日屆滿三年後，本公司始得依相關法令規定向主管機關申報補 辦公開發行。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項: 本次私募計畫之主要內容，包括實際發行股數、發行價格、發行條件、計畫項目及 預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請110年股東常會授權董事會視市　 場狀況調整、訂定及辦理。如遇法令變更、主管機關指示修正、或因應市場客觀環 境而需訂定或修正時，亦擬請於110年股東常會授權董事會全權處理之。

1.董事會決議日期:110/03/122.股東會召開日期:110/06/113.股東會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室4.召集事由: (一)報告事項: 1.本公司109年度營業報告。 2.審計委員會審查109年度決算表冊報告。 (二)承認事項: 1.109年度營業報告書及財務報表案。 2.109年度虧損撥補案。 (三)討論事項: 1.本公司擬辦理私募普通股案。 2.訂定董事選任程序案。 (四)臨時動議5.停止過戶起始日期:110/04/136.停止過戶截止日期:110/06/117.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項: (一)依據公司法第一七二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一 以上股份之股東，得向本公司提出股東常會議案。議案以一項為限，超 過一項者均不列入。提案內容以三百字為限，超過三百字者不予列入議案。 (二)公告受理規定如下： 受理提案處所：台北市內湖區民權東路六段13-20號5樓(本公司會計部) 受理提案期間：自110年4月1日起至110年4月14日止 (三)本次股東常會之統計驗證機構為宏遠證券股份有限公司股務代理部

1.董事會決議日期:110/03/122.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:洪懿珮/本公司總經理3.許可從事競業行為之項目:沛誼生醫事業股份有限公司負責人社團法人中華無菌製劑協會(TPDA)-新興生醫藥品GMP專家小組社團法人台灣生醫品質保證協會(TSQA)顧問（沛誼生醫）4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無不利影響11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/03/122.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:洪懿珮/沛誼生醫事業股份有限公司負責人 向榮生醫科技股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:經本公司110/03/12董事會通過總經理任命案6.新任生效日期:110/04/067.其他應敘明事項:新任總經理洪懿珮女士將於110/04/06就職到任

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:110/03/123.舊任者姓名、級職及簡歷:蕭秀玲/本公司策略長4.新任者姓名、級職及簡歷:陳沛琳/本公司財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因應本公司營運管理需要7.生效日期:110/03/128.其他應敘明事項:原策略長暨代理發言人蕭秀玲女士於110/03/12因個人生涯規劃辭任本公司經理人職務，其代理發言人因本公司營運管理需要，改由財會主管陳沛琳擔任