向榮生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司董事會決議訂定112年第一次私募普通股定價日及 私募價格等相關事宜

1.董事會決議日期:112/01/30

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

(1.)本次私募之對象以符合證券交易法第43條之6第一項第二款規定及金融監督管理

委員會91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。

(2.)洽定之應募人名單如下：

應募人名單 與本公司關係

----------------- ---------------------------------

蔡意文 本公司董事長

洪懿珮 本公司總經理

凌美華 本公司董事

陳宜琳 本公司原股東、本公司董事成年子女

陳宜群 本公司原股東、本公司董事成年子女

黃美珍 無

周慧玲 無

曹開宇 無

林燕娟 無

新屋力懋鋁業股份有限公司 無

楊淑芬 無

謝瑀玲 無

鑫陽鋼鐵股份有限公司 無

(3.)依「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，應募人如屬法人者，

應揭露下列事項：

該法人之股東持股比例占前十 與本公司之關係

法人名稱 名之股東名稱及其持股比例

------------------------- --------------------------- ---------------

新屋力懋鋁業股份有限公司 周克賢 14.68% 無

周俊賢 14.58% 無

謝易蓁 17.00% 無

周慧玲 14.58% 無

謝昀祐 20.00% 無

周玉玲 8.00% 無

周慧斐 5.40% 無

周宜群 5.76% 無

鑫陽鋼鐵股份有限公司 燁輝企業股份有限公司100% 無

4.私募股數或張數:13,000,000股

5.得私募額度:不超過13,000,000股

6.私募價格訂定之依據及合理性:

(1.)本次私募價格係依據112年1月13日股東臨時會決議之定價原則訂定。

(2.)本次私募應募人認購普通股之參考價格，並無扣除無償配股除權及配息，

暨加回減資反除權後股價之情事。

(3.)本次私募以112年1月30日為定價日，定價原則為定價日前三十個營業日興櫃

股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總

和除以每一營業日成交股數之總和計算，以前三十個營業日均價32.09元為基準，

或以定價日前最近期經會計師核閱111年第二季財務報告顯示之每股淨值9.08元

為基準，取二者較高者為參考價。故係以前三十個營業日之均價32.09元為參考

價格，而實際私募發行價格則以不低於此參考價格之八成為依據。

(4.)本次實際私募價格定為26元，為參考價格之81.02%，符合112年1月13日股東臨時

會決議之定價原則。

(5.)本次私募價格之訂定方式係依據112年1月13日股東臨時會決議及「公開發行公司

辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理，並考量私募普通股之流動性有三年

轉讓限制，故本次實際私募發行價格應屬合理。

7.本次私募資金用途:

充實公司營運資金，以支應本公司各項生技醫藥研發計畫及未來長期營運發展之需求。

8.不採用公開募集之理由:

為支應本公司各項生技醫藥研發計畫所需之營運資金需求，如透過公開募集發行有價

證券之方式募資，較不易於短期間順利取得所需資金，並考量私募方式於募集資本方

面相對具時效性及便利性，故擬以私募方式向特定人募集資金。

9.獨立董事反對或保留意見:無

10.實際定價日:112/01/30

11.參考價格:32.09元

12.實際私募價格、轉換或認購價格:26元

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募普通股於交付日起三年內，僅可轉讓證券交易法第43條之8規定之對象；

俟本公司股票於交付日屆滿三年後，本公司始得依相關法令規定向主管機關申報補

辦公開發行。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1.)本次私募總金額為新台幣338,000,000元整，繳款期間為112年1月30日至112年2月

13日。增資基準日為112年2月17日，若有調整擬授權董事長另定之。

(2.)為配合本次私募案，董事會授權董事長代表本公司簽署一切有關之契約或文件

等一切相關事宜，如有未盡事宜及因法令或主管機關要求而有所變更之必要時，授

權董事長全權處理之。

1.發生變動日期:112/01/30

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:石曜堂

6.新任者簡歷:財團法人演譯基金會董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:董事會委任薪資報酬委員會成員以補足缺額

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/11/10~112/10/11

10.新任生效日期:112/01/30

11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:112/01/30

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):99,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣1,782,000元

6.發行價格:新台幣18元

7.員工認購股數或配發金額:99,000股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日為民國112年2月16日，並依法令規定

辦理相關變更登記事宜。

(二)本公司目前實收資本額新台幣(以下同)為423,605,000元，發行股份為42,360,500

股，本次辦理資本額變更登記之員工認股權憑證發行新股計99,000股，增資後實收

資本額為424,595,000元，發行股份為42,459,500股。

1.臨時股東會日期:112/01/13

2.重要決議事項:

選舉事項

(1)補選第四屆獨立董事一席案

討論事項

(1)本公司擬辦理私募普通股案

(2)解除新任獨立董事競業禁止之限制案

3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:112/01/13

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者職稱及姓名:石曜堂

6.新任者簡歷:財團法人演譯基金會董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:補選

9.新任者選任時持股數:0

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/10/12~112/10/11

11.新任生效日期:112/01/13

12.同任期董事變動比率:2/9

13.同任期獨立董事變動比率:1/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:112/01/13

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:石曜堂

6.新任者簡歷:財團法人演譯基金會董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:補選一席獨立董事

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/10/12~112/10/11

10.新任生效日期:112/01/13

11.其他應敘明事項:無

公告本公司112年第一次股東臨時會通過解除新任獨立董事 競業禁止之限制

1.股東會決議日:112/01/13

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:石曜堂 獨立董事

3.許可從事競業行為之項目:

(1)財團法人演譯基金會董事長

(2)陶聲洋防癌基金會董事

(3)財團法人中國醫藥大學榮譽講座教授張錦文基金會董事

(4)財團法人外傷防治暨災難醫學研究基金會董事

(5)財團法人英才文教基金會董事

(6)財團法人蘇坤波醫藥研究基金會董事

(7)濟生醫藥生技(股)公司法人董事代表人

(8)大洸醫院管理顧問股份有限公司董事

(9)精神健康基金會顧問

(10)國防醫學院公共衛生系榮譽教授

(11)亞洲大學健康產業管理學系榮譽教授

(12)元培醫事科技大學醫務管理系兼任教授

(13)高雄醫學大學公共衛生系兼任教授

(14)台灣健康保險學會理事

(15)國際醫療衛生促進協會理事

(16)台灣健康識能與傳播學會理事

(17)海峽兩岸醫院衛生交流協會理事長

(18)台灣智慧健康促進協會籌備委員

(19)國際整合照顧學會常務監事

(20)台灣健康評估暨促進學會(原健診學會)常務監事

(21)衛生福利部國際醫療管理工作小組計劃主持人

(22)國家衛生研究院論壇諮議委員

(23)國防醫學院校友會監事

4.許可從事競業行為之期間:112/01/13~112/10/11

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經代表已發行股份總數過半數股東

之出席，出席股東表決權三分之二以上同意通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:不適用

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議召開112年第一次股東臨時會相關事宜 (新增召集事由)

1.董事會決議日期:111/12/02

2.股東臨時會召開日期:112/01/13

3.股東臨時會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室

4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)110年私募普通股案執行情形報告。

6.召集事由二、承認事項:無

7.召集事由三、討論事項:

(1)本公司擬辦理私募普通股案。

(2)解除新任獨立董事競業禁止之限制案。(新增議案)

8.召集事由四、選舉事項:

(1)補選第四屆獨立董事一席案。(新增議案)

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:111/12/15

12.停止過戶截止日期:112/01/13

13.其他應敘明事項:

本次股東臨時會之統計驗證機構為宏遠證券股份有限公司股務代理部。

1.董事會決議日期:111/11/28

2.股東臨時會召開日期:112/01/13

3.股東臨時會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室

4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)110年私募普通股案執行情形報告。

6.召集事由二、承認事項:無

7.召集事由三、討論事項:

(1)本公司擬辦理私募普通股案。

8.召集事由四、選舉事項:無

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:111/12/15

12.停止過戶截止日期:112/01/13

13.其他應敘明事項:

本次股東臨時會之統計驗證機構為宏遠證券股份有限公司股務代理部

1.董事會決議日期:111/11/28

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

(1)本次私募普通股之對象，以證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年

6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之應募人資格為限，並依相

關規定辦理。

(2)應募人如為內部人或關係人，其暫定之名單：

公司名稱/姓名 與本公司之關係

------------------------- ----------------------------------

蔡意文 本公司董事長

洪懿珮 本公司總經理

凌美華 本公司董事

陳宜琳 本公司原股東、本公司董事成年子女

陳宜群 本公司原股東、本公司董事成年子女

(3)應募人如為策略性投資人，其選擇方式與目的：應募人之選擇為可協助本公司

營運所需之資源，協助拓展業務範圍，提升公司競爭優勢。

(4)應募人如為策略性投資人，其必要性：為提升本公司營運成長，擴大公司營運

規模，引進對本公司未來產品與市場發展有助益之策略性投資人，對公司長期

發展有其必要性。

(5)應募人如為策略性投資人，其預計效益：預計可強化公司競爭力，提升營運績

效，對股東權益有正面助益。

(6)除目前暫定之內部人或關係人應募名單外，其餘洽定特定人之相關事宜，擬提

請112年第一次股東臨時會授權董事會全權處理之。

4.私募股數或張數:不超過13,000,000股為限。

5.得私募額度:不超過13,000,000股之普通股。

本次私募普通股案擬於股東會決議之日起一年內分二次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

(1)本次私募普通股價格之訂定，以定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平

均數或興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交

金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息

，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之

財務報告顯示之每股淨值，以前列二基準計算價格較高者為參考價格。實際價

格以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股

東會授權董事會依法令規定，視洽特定人情形及當時市場狀況訂定之。

(2)本次私募價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」

之規定辦理，並考量私募有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

7.本次私募資金用途:充實營運資金

8.不採用公開募集之理由:

為支應本公司各項生技醫藥研發計畫所需之營運資金需求，如透過公開募集發行有價

證券之方式募資，恐不易於短期間順利取得所需資金，並考量私募方式於募集資本

方面相對具時效性及便利性，故擬以私募方式向特定人募集資金。

9.獨立董事反對或保留意見:無

10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。

11.參考價格:不適用

12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募普通股於交付日起三年內，僅可轉讓證券交易法第43條之8規定之對象；

俟本公司股票於交付日屆滿三年後，本公司始得依相關法令規定向主管機關申報補

辦公開發行。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用

16.其他應敘明事項:

本次私募計畫之主要內容，包括實際私募股數、私募價格、私募條件、計畫項目及

預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請112年第一次股東臨時會授權董事

會視市場狀況調整、訂定及辦理。如遇法令變更、主管機關指示修正、或因應市場

客觀環境而需訂定或修正時，亦擬請112年第一次股東臨時會授權董事會全權處理之。

1.發生變動日期:111/11/17

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:本公司獨立董事/王明德

4.舊任者簡歷:台灣人居環境全生命週期管理學會理事長

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因個人因素請辭

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/10/12~112/10/11

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:2/9

13.同任期獨立董事變動比率:1/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項:本公司於111年11月17日接獲辭職書，辭職生效日為111年11月17日。

1.發生變動日期:111/11/17

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:王明德

4.舊任者簡歷:本公司獨立董事/台灣人居環境全生命週期管理學會理事長

5.新任者姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因個人因素請辭

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/10/12~112/10/11

10.新任生效日期:不適用

11.其他應敘明事項:本公司於111年11月17日接獲辭職書，辭職生效日為111年11月17日

1.發生變動日期:111/11/17

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:王明德

4.舊任者簡歷:本公司獨立董事/台灣人居環境全生命週期管理學會理事長

5.新任者姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因個人因素請辭

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/11/10~112/10/11

10.新任生效日期:不適用

11.其他應敘明事項:本公司於111年11月17日接獲辭職書，辭職生效日為111年11月17日。

本公司脂肪幹細胞新藥ELIXCYTE向美國食品藥物管理局 (US FDA)提出治療膝骨關節炎(Knee Osteoarthritis) 第三期臨床試驗審查之申請。

1.事實發生日:111/09/13

2.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司研發治療膝骨關節炎之同種異體脂肪幹細胞新藥ELIXCYTE，

向美國食品藥物管理局(US FDA)申請臨床試驗案第三期。

6.因應措施:發布本重大訊息。

7.其他應敘明事項:

一、研發新藥名稱或代號：ELIXCYTE。

二、用途：治療膝骨關節炎(Knee Osteoarthritis)。

三、預計進行之所有研發階段：第三期臨床試驗。

四、目前進行中之研發階段：

(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／

發生其他影響新藥研發之重大事件：向美國FDA提出第三期人體臨床試驗申請。

(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統

計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及

因應措施：不適用。

(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計

上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。

(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權談判資訊，為避免影響授權金額且為

保障投資人權益，故不宜公開揭露。

五、將再進行之下一研發階段：

(一)預計完成時間：實際時程將依美國FDA審核進度而定。

(二)預計應負擔之義務：臨床試驗相關研發費用及行政支出。

六、市場現況：

據統計，全球有超過 3.5 億人罹患骨關節炎(Osteoarthritis, OA)，國際市調

機構GlobalData報告指出，全球關節炎治療市場預計將於2016年至2026年間，

以 8.1%的複合年增長率增長，2026年全球關節炎治療市場預估達到35億美元。

七、藥物開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨

風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

本公司向台灣食品藥物管理署(TFDA)提出脂肪幹細胞新藥 ELIXCYTE治療膝骨關節炎第三期臨床試驗案CT22之申請。

1.事實發生日:111/09/01

2.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司研發治療膝骨關節炎之同種異體脂肪幹細胞新藥ELIXCYTE，

向台灣食品藥物管理署(TFDA)申請臨床試驗案第三期。

6.因應措施:發布本重大訊息。

7.其他應敘明事項:

一、研發新藥名稱或代號：ELIXCYTE，CT22。

二、用途：治療膝骨關節炎。

三、預計進行之所有研發階段：第三期臨床試驗。

四、目前進行中之研發階段：

(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／

發生其他影響新藥研發之重大事件：向TFDA提出第三期人體臨床試驗申請。

(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統

計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及

因應措施：不適用。

(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計

上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。

(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權談判資訊，為避免影響授權金額且為

保障投資人權益，故不宜公開揭露。

五、將再進行之下一研發階段：本公司第三期人體臨床試驗將於取得TFDA核准後

開始執行臨床試驗。

(一)預計完成時間：實際時程將依執行進度調整。

(二)預計應負擔之義務：執行臨床試驗之相關支出。

六、市場現況：

(一)據統計，全球有超過 3.5 億人罹患骨關節炎(Osteoarthritis, OA)，國際市調

機構GlobalData報告指出，全球關節炎治療市場預計將於2016年至2026年間，

以 8.1%的複合年增長率增長，2026年全球關節炎治療市場預估達到35億美元。

(二)依據臺灣衛福部統計顯示，國人膝關節退化的盛行率約15%，350萬人飽受關節

疼痛之苦，58歲以上長者每5人就有1人有關節退化問題，70歲以上老人更有

70%以上罹患退化性關節炎。膝骨關節炎現有療法主要為物理治療或配合行動輔助

（例如：拐杖)減少關節負擔；藥物治療有口服消炎止痛藥或定期施打醫材等級的

玻尿酸(Hyaluronic acid)；後期關節炎或是上述治療皆無法明顯達到療效時，

僅能置換人工膝關節。

七、藥物開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨

風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司細胞製備中心依據「特定醫療技術檢查檢驗醫療 儀器施行或使用管理辦法」，與「長庚醫療財團法人高雄長庚紀念 醫院」合作申請細胞製備場所認可案，獲衛福部函覆認可。

1.事實發生日:111/08/22

2.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司細胞製備場所係為長庚醫療財團法人高雄長庚紀念醫院依據

「特定醫療技術檢查檢驗醫療儀器施行或使用管理辦法」規定，向衛生福利部申請

「自體脂肪幹細胞治療退化性關節炎及膝關節軟骨缺損」之細胞治療技術施行計畫之

細胞製備場所，已於111年8月22日接獲衛福部函覆認可細胞製備場所符合人體細胞

組織優良操作規範(GTP)。

6.因應措施:發佈本重大訊息。

7.其他應敘明事項:

長庚醫療財團法人高雄長庚紀念醫院申請之前開計畫經許可事項如下：

(1)施行項目：自體脂肪幹細胞治療。

(2)適應症：退化性關節炎及膝關節軟骨缺損。

(3)細胞製備場所：向榮生技實驗室。

(4)效期：自109年1月13日至112年1月12日止。

公告本公司董事會決議不繼續辦理110年股東常會通過 之私募普通股案

1.董事會決議變更日期:111/07/29

2.原計畫申報生效之日期:110/07/30

3.變動原因:

(1)依據證券交易法第43條之6第7項規定，私募有價證券得於股東會決議之日起1年內

分次辦理。本公司於110年股東常會通過授權董事會，於普通股不超過15,000仟股

額度內辦理私募普通股，並於股東會決議日起一年內分三次辦理。

(2)110年股東常會決議後尚未辦理私募普通股，因辦理期限將屆，於剩餘期限內無

繼續辦理私募之計畫。

4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用

5.預計執行進度:不適用

6.預計完成日期:不適用

7.預計可能產生效益:不適用

8.與原預計效益產生之差異:不適用

9.本次變更對股東權益之影響:不適用

10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用

11.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/07/29

2.審計委員會通過財務報告日期:111/07/29

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):8,209

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):5,168

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(39,922)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(39,529)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(39,529)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(39,529)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.97)

11.期末總資產(仟元):468,963

12.期末總負債(仟元):84,909

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):384,054

14.其他應敘明事項:有關111年第二季財務報告詳細資訊將於主管機關規定期限

內完成公告，屆時相關之財務報告資訊請逕至公開資訊觀測

站查詢。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務主管

2.發生變動日期:111/07/29

3.舊任者姓名、級職及簡歷:古學敏/本公司財務長/

國泰證券投資信託 債券投資部副總經理

台灣人壽 財務部資深經理暨代理發言人

4.新任者姓名、級職及簡歷:陳沛琳/本公司會計主管暨代理發言人

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:

財務長古學敏因個人家庭因素請辭，擬由本公司會計主管陳沛琳兼任財務主管

7.生效日期:111/07/29

8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:發言人

2.發生變動日期:111/07/29

3.舊任者姓名、級職及簡歷:古學敏/本公司財務長/

國泰證券投資信託 債券投資部副總經理

台灣人壽 財務部資深經理暨代理發言人

4.新任者姓名、級職及簡歷:洪懿珮/本公司總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:

發言人古學敏因個人家庭因素請辭，擬由本公司總經理兼任

7.生效日期:111/07/29

8.其他應敘明事項:無