旭源包裝科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:101/08/032.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過以下議案:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款規定辦理公告。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)訂約日期:101/08/03 (2)委託代收股款行庫:玉山銀行新豐分行 (3)委託專戶存儲行庫:玉山銀行光華分行

/*TL 53 8421 旭源 101/08/03 公告本公司現金增資發行新股相關事宜(補充公告)公告序號：1主旨：公告本公司現金增資發行新股相關事宜(補充公告)公告內容：依據：依公司法暨證券交易法相關規定辦理。一、本公司於101年6月27日經董事會會決議通過，以現金增資發行普通股4,000,000股，每股面額新台幣10元整，業經金融監督管理委員會101年7月20日金管證發字第1010032530號函核准在案。並於101年7月30日董事會通過認股基準日相關事宜。二、茲依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如下：(一)公司名稱：旭源包裝科技股份有限公司(二)所營事業：1. C805990 其他塑膠製品製造業2. CB01010 機械設備製造業3. CQ01010 模具製造業4. F107990 其他化學製品批發業5. F113010 機械批發業6. F206030 模具零售業7. F207990 其他化學製品零售業8. F213080 機械器具零售業9. F401010 國際貿易業10.I501010 產品設計業11.F106030 模具批發業12.ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務(三)本公司所在地：新竹縣湖口鄉新竹工業區中華路122-18號。(四)董事及監察人之人數及任期：董事7人(含獨立董事3名)，監察人3人，任期3年，連選得連任，任期至102年11月24日。(五)公告方法：公告於公開資訊觀測站。(六)訂定章程年月日：本公司章程訂立於93年10月21日，最近一次於101年2月20日修訂。(七)原訂股份總額、已發行數額及每股金額：本公司登記資本額為新台幣450,000,000元整，分為45,000,000股，每股面額新台幣10元整，得分次發行；已發行股份數額為29,885,253股，實收資本額為新台幣298,852,530元整，每股面額新台幣10元整。(八)本次發行新股4,000,000股，每股面額10元，計新台幣40,000,000元，均為記名式普通股，其發行條件如下：1.依公司法第二六七條規定，保留10%之股份計400,000股供員工認購，其餘90%計3,600,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載持有股份比例認購，每仟股可認購120.46075股，認購不足一股之畸零股得由股東自停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，其拼湊後仍不足一股之畸零股，原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。2.本次現金增資發行價格：每股新台幣21元。3.現金增資股款繳納期間：原股東及員工認股繳款期間自101/8/21~101/8/24，特定人繳款期間自101/8/27~101/8/28。4.本次增資發行之新股，其權利義務與原有股份相同，並採無實體發行。5.以上增資相關事宜如經主管機關核定或修正或為因應法令修訂，須予變更時，擬請董事會授權董事長全權處理之。(九)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣338,852,530元整，分為33,885,253股，每股金額新台幣10元整。(十)增資用途：償還銀行借款。(十一)代收股款銀行：玉山銀行新豐分行；專戶存儲銀行：玉山銀行光華分行。訂約日期：101年8月3日。(十二)公開說明書陳列處所：公開資訊觀測站。(十三)增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記三十日內採無實體發行，屆時除另行公告外並分函通知各股東。(十四)現金增資認股基準日訂為101年8月20日，依法自101年8月16日至101年8月20日為股票停止過戶期間。(十五)本公司股務代理機構：第一金證券(股)公司股務代理部(地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓，電話：(02-2563-5711)。三、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。四、本公司最近三年度經會計師查核簽證之財務報表請至「公開資訊觀測站」查詢。

本公司嘉義分公司違反毒性化學物質管理法遭嘉義縣政府罰款新台幣十萬元整1.事實發生日 :101/07/172.發生緣由:嘉義縣環保局於101年4月25日派員稽查,發現本公司雖已依規定於101年3月29日提出毒性化學物質運作申請並於5月7日取得同意運作核備, 惟稽查時尚在審核補正資料期間,尚未取得嘉義縣政府同意運作而逕行運作, 違反毒性化學物質管理法第7條第4項規定。 3.處理過程:嘉義縣政府依毒性化學物質管理法第34條第1項第1款之規定,裁處罰鍰新台幣100,000元整,並處環境講習2小時。 4.預估可能損失:100,000元整。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司已於5月7日取得同意運作核備,故不再會有本違規事項發生。 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/07/112.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司民國100/6/30累計營收為364,343仟元，誤植為337,425仟元。6.因應措施:發佈重大訊息更正7.其他應敘明事項:無

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十五條第一項第二至四款規定辦理公告1.事實發生日:101/06/272.被背書保證之:(1)公司名稱:鴻源包裝科技股份有限公司(2)與提供背書保證公司之關係:本公司100%持有之子公司(3)背書保證之限額(仟元):440380(4)原背書保證之餘額(仟元):120000(5)本次新增背書保證之金額(仟元):70000(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):190000(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):101090(8)本次新增背書保證之原因:增加對子公司銀行借款額度背書保證金額3.被背書保證公司提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.被背書保證公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):28060(2)累積盈虧金額(仟元):101025.解除背書保證責任之:(1)條件:銀行授信合約到期(2)日期:銀行授信合約到期6.背書保證之總限額(仟元):4403807.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):1900008.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:43.149.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:83.1310.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/06/272.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據101/06/27董事會之決議6.因應措施:(1)100年2月16日董事會已通過第三地公司XU YUAN HOLDING (SAMOA)LIMITED赴大陸 地區投資,預定投資地點為江西省南昌市,預定投資金額為300萬美金,並於100年 4月25日取得投審會核准函。 (2)因當地土地取得進度不如預期,已與江西桑海經濟技術開發區管委協商同意簽署合約 解除協議書,且本專案於籌備階段,公司尚未注入資本金,故擬終止大陸江西投資案。 7.其他應敘明事項:公司仍持續評估大陸投資案,如有具體方案屆時將再報請董事會同意通過。

公告序號：1主旨：本公司101年盈餘轉增資發行新股暨分派現金股利公告公告內容：依據：依公司法暨證券交易法相關規定辦理。一、本公司於101年5月28日經股東常會決議通過，盈餘轉增資發行新股1,286,924股，每股面額新台幣10元整，其中非屬私募普通股股東應配發之股數為1,286,924股，業經行政院金融監督管理委員會101年6月26日金管證發字第1010027805號函核准在案。二、茲依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如下：(一)公司名稱：旭源包裝科技股份有限公司(二)所營事業：1. C805990 其他塑膠品製造業2. CB01010 機械設備製造業3. CQ01010 模具製造業4. F107990 其他化學製品批發業5. F113010 機械批發業6. F206030 模具零售業7. F207990 其他化學製品零售業8. F213080 機械器具零售業9. F401010 國際貿易業10.I501010 產品設計業11.F106030 模具批發業12.ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務(三)本公司所在地：新竹縣湖口鄉新竹工業區中華路122-18號。(四)公告方法：公告於公開資訊觀測站。(五)董事及監察人之人數及任期：董事7人(含獨立董事3名)，監察人3人，任期3年，連選得連任，任期至102年11月24日。(六)原發行股份總額及每股金額：本公司登記資本額為新台幣450,000,000元整，分為45,000,000股；實收資本額為新台幣285,983,290元整，分為28,598,329股，每股金額新台幣10元整。(七)本次增資發行新股1,286,924股，每股面額10元，總額12,869,248元，均為記名股式普通股，其發行條件如下：1.自可供分配盈餘43,427,535元轉增資，發行新股1,286,924股，按除權基準日股東名簿所載股東之持股比例，每仟股無償配發盈餘45股，不滿一股之畸零股，改由股東自停止過戶開始日起五日內，自行辦理湊足整股之登記。倘有剩餘之畸零股按股票面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，並由董事長洽特定人按面額承購之。2.本次增資發行新股之權利義務與已發行之普通股股份相同。(八)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣298,852,530元整，分為29,885,253股，每股金額新台幣10元整。(九)增資用途：盈餘轉增資發行新股。(十)增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付，屆時除另行公告外並分函通知各股東。三、除前述盈餘轉增資外，本次另分派股東現金股利新台幣12,869,248元，按除息基準日股東名簿所載股東持有股數每股配發新台幣0.45元。現金股利發放至元為止(元以下不計)，以銀行匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」票據方式發放。四、本公司董事會決議茲訂於101年7月21日為除權除息基準日，依公司法第165條規定，自101年7月17日起至101年7月21日停止普通股過戶登記，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於101年7月16日下午5點前（郵寄者以郵戳日期為憑）逕至本公司股務代理機構第一金證券(股)公司股務代理部(台北市中山區長安東路一段22號5樓，電話(02-2563-5711)辦理過戶，俾可享有配股權利；凡參加台灣集中保管結算所(股)公司集中辦理過戶者，本公司將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。五、本公司最近三年度經會計師查核簽證之財務報表請至「公開資訊觀測站」查詢。六、特此公告。

1.事實發生日:101/06/272.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過以下議案:一、訂定本公司100年度盈餘分配暨轉增資發行新股相關事宜案。 二、本公司101年第一次現金增資案。 三、擬終止本公司大陸江西投資案。 四、本公司投資印度子公司資本額調整案。 五、本公司轉投資巴西公司資本額調整案。 六、本公司銀行借款額度討論案。 七、本公司為子公司背書保證討論案。 八、嘉義大埔美精密機械園區新廠總投資金額調整案。 九、IFRSs 開帳日資產負債表案。 十、修訂『公司治理實務守則』條文案。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上述案由經全體董事及獨立董事無異議照案通過。

公告本公司董事會決議100年度盈餘分配暨轉增資發行新股相關事宜案1.董事會決議日期:101/06/272.增資資金來源:盈餘分配3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):1,286,924股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣12,869,248元,配發不足一股之畸零股,改以現金發放。6.發行價格:不適用7.員工認購股數或配發金額:不適用8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):每仟股無償配發45股 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足一股之畸零股,依公司法第240條規定,按面額折發現金,股東亦可自配股基準日 起五日內,向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股,若未辦理拼湊或拼湊後仍不足一股 之畸零股,擬授權董事長洽特定人按面額承購。 11.本次發行新股之權利義務:本次增資發行之新股,其權利義務與原有股份相同,並採無實體發行。 12.本次增資資金用途:強化財務結構13.其他應敘明事項:以上增資相關事宜,如經主管機關核定修正或為因應法令修訂須予變更時,擬請董事會授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:101/06/272.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,000,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:暫定新台幣80,000,000~88,000,000元6.發行價格:暫定新台幣20~22元,實際發行價格及募集金額俟奉主管機關核准後,授權董事長依相關法令及視市場狀況訂定之。 7.員工認購股數或配發金額:保留10%之股份計400,000股供員工認購8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數90%計3,600,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載 持有股份比例認購。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股,得由股東自停止過戶日起五日內,逕向本公司股務代理機構 辦理拼湊整股之登記,其拼湊後仍不足一股之畸零股,原股東、員工放棄認購或認購 不足之股份,授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之新股,其權利義務與原已發行股份相同。 12.本次增資資金用途:用於償還債務或充實營運資金13.其他應敘明事項:(1)本次辦理現金增資計劃所訂之發行價格、發行股數、計劃項目、募集金額 預定資金運用進度及預計可能產生之效益暨其他相關事宜,如因主管機關核定 修正或因法令規定及客觀環境之營運評估變更時,請董事會授權董事長辦理。 (2)本案經呈報主管機關生效後,有關認股基準日、增資基準日及其他未盡事宜, 董事會授權董事長視實際情況依相關法令辦理。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:101/06/272.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:每股配發股票股利0.45元,計新台幣12,869,248元 每股配發現金股利0.45元,計新台幣12,869,248元 4.除權（息）交易日:101/07/135.最後過戶日:101/07/166.停止過戶起始日期:101/07/177.停止過戶截止日期:101/07/218.除權（息）基準日:101/07/219.其他應敘明事項:預計現金股利發放日:101/08/07,預計增資股票發放日:101/08/17 配發不足一股之畸零股，改以現金發放。 本次增資相關事宜如經主管機關核定修正為因應法令修訂,須予變更時, 擬請董事會授權董事長全權處理之。

1.股東會日期:101/05/282.重要決議事項:一.報告事項: (1)一百年度營業報告案。 (2)監察人審查一百年度決算表冊報告案。 二.承認事項: (1)一百年度決算表冊承認案。 (2)一百年度盈餘分派案。 說明:按股東建議將股票股利及現金股利分配比率調整為 股票股利0.45元,每仟股分配四十五股,現金股利調整為0.45元。 三.討論事項: (1)董事會議事運作管理作業修訂案。 (2)本公司盈餘轉增資發行新股案。 說明:本議案配合承認事項第二案調整,擬將未分配盈餘中提撥 股東股利8,579,499元調整為12,869,248元,每仟股無償配發 三十股調整為每仟股無償配發四十五股。 (3)股東會議事運作管理作業修訂案。 (4)取得或處分資產作業程序修訂案。 (5)解除本公司董事競業禁止案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會或股東會決議日期:101/05/282.原發放股利種類及金額:(1)股東股票股利:每股配發0.3元,共計新台幣8,579,499元 (2)股東現金股利:每股配發0.6元,共計新台幣17,158,997元 3.變更後發放股利種類及金額:(1)股東股票股利:每股配發0.45元,共計新台幣12,869,248元 (2)股東現金股利:每股配發0.45元,共計新台幣12,869,248元 4.變更原因:股東提修正案,經主席徵詢全體出席股東,按股東建議調整後通過5.其他應敘明事項:本公司盈餘轉增資發行新股案: 本案配合上述股利分派變動調整,擬將未分配盈餘中提撥股東股利8,579,499元 調整為12,869,248元,每仟股無償配發三十股調整為每仟股無償配發四十五股

1.股東會決議日:101/05/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:黃南源 董事:莊雅萍 董事:旭耀投資有限公司代表人-范啟綱 董事:源巢投資股份有限公司 3.許可從事競業行為之項目:董事:黃南源 目前兼任本公司及其他公司職務: 01.本公司董事長兼總經理 02.鴻源包裝科技(股)公司 董事長兼總經理 03.鴻旭包裝機械(上海)有限公司 董事長兼總經理 04.XYP B(ASIA) CO., LTD.（泰國）董事兼總經理 05.Xu Yuan Packaging Technology Co., Ltd. 董事長 06.Dase-Seal Packaging Technology Co., Ltd. 董事長 07.Sleeve Seal,LLC. 董事 08.XYP Japan CO.,Ltd. 董事長 09.旭耀投資有限公司 董事長 10.XU YUAN Packaging Technology (India) Private Limited 董事長 董事:莊雅萍 目前兼任本公司及其他公司職務: 01.本公司副總經理 02.鴻源包裝科技(股)公司董事 03.XYP B(ASIA) CO., LTD.（泰國）董事 04.旭鴻投資有限公司董事長 董事:旭耀投資有限公司代表人-范啟綱 目前兼任本公司及其他公司職務: 01.本公司財務長 02.鴻源包裝科技(股)公司 董事 03.Sleeve Seal,LLC. 董事 04.XYP Japan CO.,Ltd. 董事 05.XU YUAN Packaging Technology (India) Private Limited 董事 董事:源巢投資股份有限公司 目前兼任本公司及其他公司職務: 01.和勤精機股份有限公司董事 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本議案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:黃南源董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:鴻旭包裝機械(上海)有限公司 董事長兼總經理 8.所擔任該大陸地區事業地址:中國上海市閘北區共和新路3388號永鼎大廈705室9.所擔任該大陸地區事業營業項目:包裝機械設備及其零部件、研磨機、鉅床的組裝，銷售自產產品，並提供相關的技術諮詢和技術服務 10.對本公司財務業務之影響程度:係本公司採權益法評價之被投資公司,藉以拓展大陸市場 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:101/04/302.委請會計師執行內部控制專案審查日期:100/05/123.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應申請上櫃需要4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:100/04/01~101/03/315.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/04/172.股東會召開日期:101/05/283.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉新竹工業區中華路122-18號（本公司訓練教室）4.召集事由:（1）報告事項： 【1】、本公司100年度營業報告。 【2】、監察人審查本公司100年度決算表冊報告。 （2）承認事項： 【1】、100年度決算表冊承認案。 【2】、100年度盈餘分派案。 （3）討論事項： 【1】、「董事會議事運作管理作業」修訂案。 【2】、本公司盈餘轉增資發行新股案。 【3】、「股東會議事運作管理作業」修訂案。 【4】、「取得或處分資產作業程序」修訂案。 【5】、解除本公司董事競業禁止案。 5.停止過戶起始日期:101/03/306.停止過戶截止日期:101/05/287.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/04/172.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過以下議案:一、審核持股超過1%股東之提案。 二、內控制度修訂案。 三、解除本公司董事競業禁止案。 四、本公司資金貸與他人追認案。 五、本公司內控聲明書承認案。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上述案由經全體董事及獨立董事無異議照案通過。

1.事實發生日:101/04/172.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司自101年4月3日起至101年4月13日止受理股東就本次股東常會之提案。 截至101年4月13日止，並無接獲股東提案。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/04/032.公司名稱:旭源包裝科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過以下議案:一、本公司一百年營業報告書承認案。 二、本公司一百年度決算表冊承認案。 三、配合本公司申請股票上櫃公開承銷之過額配售及集保規劃案。 四、一Ｏ一年第二季及第三季財務預測討論案。 五、本公司一百年度盈餘分配案。 六、本公司一Ｏ一年度簽證會計師委任案。 七、銀行額度討論案。 八、本公司嘉義分公司遷址案。 九、本公司盈餘轉增資發行新股案。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:上述案由經全體董事及獨立董事無異議照案通過。

1.董事會決議日期:101/04/032.發放股利種類及金額:(1)擬配發股東現金股利新台幣17,158,997元(每股配發0.6元)。 (2)擬配發股東股票股利新台幣8,579,499元(每股配發0.3元)。 3.其他應敘明事項:(1)擬配發員工紅利新台幣1,133,287元。 (2)擬配發董監酬勞新台幣1,085,305元。 (3)本次股利分派案俟股東常會決議通過後，由董事會另訂除權除息基準日。