東碩資訊公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:103/08/222.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)過額配售數量：549仟股(2)公開承銷數量：3,661仟股(不包含過額配售數量)(3)過額配售數量佔公開承銷數量比例:15.00%(4)承銷價：每股新台幣105元。(5)過額配售所得價款：新台幣57,645仟元。(6)掛牌第一個交易日至第五個交易日:自103/08/26至103/09/01

1.事實發生日:103/08/222.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 公告本公司辦理股票初次上櫃前現金增資收足股款。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司股票初次上櫃辦理現金增資發行新股4,068,000股，每股發行價格 新台幣105元，總額為新台幣427,140,000元，業已全數收足。(2)委託存儲款項機構：兆豐國際商業銀行安和分行。

1.事實發生日:103/08/192.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股每股承銷價格。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)配合本公司股票初次上櫃前辦理現金增資發行新股票4,068,000股，每股面額新台 幣10元整，總計新台幣40,680,000元，業經呈奉金融監督管理委員會103年8月7日 金管證發字第1030029352號函核准申報生效在案。(2)本次現金增資實際發行價格依詢價圈購之結果並與承銷商共同議定承銷價格為每股 新台幣105元溢價發行，合計募集資金總額為新台幣427,140,000元。

1.傳播媒體名稱:工商時報B3版2.報導日期:103/08/153.報導內容: (1)法人看好下半年在旺季帶動下，東碩全年擴充基座出貨量，應可來到120萬台 水準。 法人認為，.....，在下半年營收、獲利均看增下，全年仍有賺上一個股本的 實力。 (2)該公司目前正辦理上櫃前公開申購作業，每股認購價為120元。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: (1)有關媒體對本公司相關訊息之報導，純屬法人之善意推估，本公司並未對外發布任 何財務預測資料，有關本公司財務資訊，請以公開資訊觀測站之公告訊息為準。 (2)上櫃前現金增資發行價格每股暫定為120元，實際發行價格尚未訂定，一切資訊皆以 公開資訊觀測站公告為準。6.因應措施:於公開資訊觀測站澄清。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:103/08/112.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)、股務代理機構名稱：兆豐證券股份有限公司股務代理部(2)、辦公處所：台北市忠孝東路二段95號1樓(3)、聯絡電話：(02)3393-0898

1.事實發生日:103/08/112.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)委託代收價款機構： 員工認股代收股款機構：兆豐國際商業銀行新店分行 詢價圈購及公開申購代收股款機構：國泰世華商業銀行營業部(2)委託存儲專戶機構: 兆豐國際商業銀行安和分行

1.傳播媒體名稱:經濟日報2.報導日期:103/08/083.報導內容: 法人預估，東碩今年獲利可望賺一個股本，呈倍數成長。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關媒體對本公司相關訊息之報導，純屬法人之善意推估，本公司並未對外發布任 何財務預測資料，有關本公司財務資訊，請以公開資訊觀測站之公告訊息為準。6.因應措施:於公開資訊觀測站澄清。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:103/08/072.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 公告本公司股票初次上櫃前現金增資相關事宜6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合股票初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股股票4,068,000股 ，每股面額新台幣10元，業經呈奉金融監督管理委員會103年8月7日金管證發 字第1030029352號函核准申報生效在案。二、本次現金增資發行之新股，除依公司法第267條規定保留增資發行股數之10%計 407,000股由本公司員工認購並限制上櫃掛牌日起二個月內不得轉讓外，其餘 3,661,000股依證券交易法第28條之1及申請股票初次上櫃之相關法令規定，本公 司於民國103年5月9日經股東常會決議，由原有股東放棄認購以供全數提撥辦理 公開承銷，不受公司法第267條關於原股東儘先分認規定之限制。三、逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足之部分，授權董事長洽特定人認 購之。對外公開承銷認購不足部份，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或 再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。四、發行價格：每股暫定為新台幣120元，實際發行價格俟辦理公開承銷當時之股票市 場狀況及向投資人詢價圈購結果後，由本公司與主辦承銷商議定，惟不得低於向中 華民國證券商業同業公會申報現金增資詢圈約定書前興櫃有成交之10個營業日其成 交均價簡單算術平均數之七成。五、本次現金增資發行新股之認股期間: 1.詢價圈購期間：103年8月13日∼103年8月18日。 2.公開申購期間：103年8月14日∼103年8月18日。 3.員工認股繳款期間：103年8月20日∼103年8月21日。 4.公開申購扣款日期：103年8月19日。 5.詢價圈購繳款日期：103年8月21日。 6.特定人認股繳款日期：103年8月22日。 7.現金增資基準日期:103年8月25日。六、本次增資發行之新股，其權利義務與已發行之原有股份相同。

符合條款第XX款：30事實發生日：103/08/071.召開法人說明會之日期：103/08/072.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北寒舍艾美酒店三樓　翡翠＆珍珠廳（台北市松仁路38）4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事會暨上櫃審議委員會要求本公司於公開說明書補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.goodway.com.tw7.其他應敘明事項：相關資訊將依規定揭露於公開資訊觀測站。

1.董事會決議日期:103/07/212.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,068,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣40,680,000元6.發行價格:每股暫定為新台幣115元，實際發行價格視當時市場狀況及本公司興櫃股價等與主辦證券推薦商共同議定之，惟不得低於向中華民國證券商業同業公會申報現金增資詢圈約定書前興櫃有成交之10個營業日其成交均價簡單算術平均數之七成。7.員工認購股數或配發金額:407,000股8.公開銷售股數:3,661,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及相關申請股票上櫃之法令規定，本公司於民國103年5月9日股東常會決議，由原有股東放棄認購以供全數提撥辦理公開承銷，不受公司法第267條關於原股東儘先分認規定之限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足之部分，授權董事長洽特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項: (1)本次現金增資之發行條件、發行股數、發行價格、資金運用計劃及其他相關事項，如 經主管機關核定修正，或有未竟事宜或客觀環境改變而需變更時，擬授權董事長全權 處理之。(2)本次現金增資發行新股案待呈奉主管機關申報生效後，擬授權董事長訂定增資基準日 、掛牌日及處理其他與辦理本次現金增資發行新股及股票上櫃之相關作業事宜。

1.傳播媒體名稱:工商時報 及 經濟日報2.報導日期:103/07/153.報導內容: 工商時報： 法人則認為，由於上半年東碩每股盈餘已勝過去年全年，因此預估今年將有機會賺 上一個股本。…因此預料毛利率在營收規模擴大後，有望突破30％。…單季EPS將 約莫落在3.5∼4元間；總計上半年累計EPS應可望超越去年全年成績。…預料下半 年在營收、獲利方面，應可超越上半年。…，然該公司全年仍有淨賺一個股本實力 。 經濟日報： 預計8月底在店頭市場掛牌上櫃，…法人預估第2季每股純益有機會突破4元。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: (1)有關媒體對本公司相關訊息之報導，純屬法人之善意推估，本公司並未對外發布 任何財務預測資料，有關本公司財務資訊，請以公開資訊觀測站之公告訊息為準。 (2)本公司尚未訂定由興櫃轉上櫃日期，有關上櫃掛牌進度需視主管機關審查進度而 定，一切資訊皆以公開資訊觀測站公告為準。6.因應措施:於公開資訊觀測站澄清。7.其他應敘明事項:無

一、公告序號：1二、主旨：本公司102年度盈餘轉增資發行新股及配息配股基準日三、依據：102年度盈餘分配經103年股東常會決議每仟股無償配發股票股利200股及現金股利2000元並於103年5月9日董事常會授權董事長辦理本次分派相關時程。本次盈餘轉增資發行新股5,422,507股，每股面額一○元，業經金融監督管理委員會103年6月5日金管證發字第1030021503號函核准申報生效在案。四、股票停止過戶起訖日期：103年06月27日至103年07月01日債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　年　月　日至　年　月　日五、公告事項：（一）年度：103第1次除權/除息（二）原（定）發行股數總額及每股金額：●分次發行　○全額發行額　定： 45,000,000股、金額： 450,000,000元，每股面額：新台幣 10.0000元已發行(含私募股票： 27,112,535股、未既得限制員工權利新股： 0股)： 27,112,535股、金額： 271,125,350元，每股面額：新台幣 10.0000元已完成變更登記： 27,112,535股、金額： 271,125,350元，每股面額：新台幣 10.0000元（三）訂立章程及最近一次修訂之日期：中華民國82年1月8日訂定,修訂於中華民國103年5月9日。（四）本次增資總額：●除權須申報　○僅除息不須申報＊（有償）現金增資：發行●普通股○特別股： 0股，每股認購金額： 0.00元/股(認購價格將於除權交易日前五個營業日申報)其中　a.公開承銷： 0股，佔本次現金增資比率(%)： 0.00股，佔本次現金增資比率(%)： 0.00c.原股東認購： 0股，佔本次現金增資比率(%)： 0.00現金增資繳款開始日：　年　月　日，現金增資繳款截止日：　年　月　日＊（不含員工紅利轉增資）盈餘轉增資： 5,422,507.0股＊法定盈餘公積、資本公積轉增資： 0.0股＊員工紅利轉增資： 0股，佔盈餘轉增資之比例： 0.00%＊共計 5,422,507股，金額： 54,225,070元＊其他應公告事項（如員工紅利對盈餘及股東權益可能稀釋影響之說明）：無。（五）權利分派內容：＊按基準日股東名簿記載之股東及其持有股份比例：※除權--普通股：每壹股配發股票(股利) 2.00000000元（即每壹仟股無償配發盈餘轉增資 200.00000000股，每壹仟股無償配發法定盈餘公積、資本公積轉增資 0.00000000股），每壹仟股以每股新台幣 0.00元認購●普通股○特別股 0.00000000股特別股(代碼：)：每壹股配發股票股利元（即每壹仟股無償配發普通股股），每壹仟股以每股新台幣元認購○普通股○特別股股※除息--普通股：每壹股配發現金(股利) 2.00000000元，（即每壹股盈餘分配 2.00000000元，每壹股法定盈餘公積、資本公積發放 0.00000000元)，現金配發總額 54,225,070元特別股(代碼：)：每壹股配發現金股利元，現金股利總額元員工現金紅利總金額： 15,921,777元＊本次增資發行新股之權利義務與原股份相同。如有不同，請說明：無＊本公司計有 0股不參與除權除息（含庫藏股 0股、限制員工權利新股 0股及其他 0股），可參與權利分派之股數（含未變更登記之已發行普通股 0，其中限制員工權利新股 0股），計普通股 27,112,535股，特別股 0股。＊畸零股之處理方式：股東自行辦理湊足整股之登記後不足部份，由董事長洽特定人承購。＊上開權利分派內容係經103年05月09日股東會通過＊其他應敘明事項：無（六）增資後股份總額及金額：1.本次增資後實收資本總額 325,350,420元， 32,535,042股（普通股）2.每股面額新台幣 10.0000元，分次發行。3.特別股部分： 0股（七）權利分派基準日：103年07月01日除權/除息交易日：103年06月25日（八）增資計劃/用途：不適用。六、辦理過戶手續：（一）辦理過戶日期時間：103年06月26日　16時30分前（二）辦理過戶機構名稱：兆豐證券股份有限公司股務代理部辦理過戶機構地址：台北市中正區忠孝東路二段 95 號 1 樓辦理過戶機構電話：02-33930898（三）辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國103年6月26日前 親臨本公司股務代理機構「兆豐證券股份有限公司股務代理部」(台北市中正區忠孝東路二段 95 號 1 樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國103年6月26日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:103/06/102.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:股票股利：54,225,070元(每仟股配發200股)。現金股利：54,225,070元(每股配發2元)。4.除權（息）交易日:103/06/255.最後過戶日:103/06/266.停止過戶起始日期:103/06/277.停止過戶截止日期:103/07/018.除權（息）基準日:103/07/019.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:103/03/142.股東會召開日期:103/05/093.股東會召開地點:新北市新店區寶橋路235巷135號3樓4.召集事由:(一)報告事項： 1.一○二年度營業及財務報告。 2.監察人審查一○二年度決算表冊報告。 3.一○二年度本公司資金貸與與背書保證情形報告。(二)承認事項： 1.一○二年度財務報表承認案。 2.一○二年度盈餘分配案。(三)討論事項： 1.盈餘轉增資發行新股案。 2.「公司章程」修訂案 3.「資金貸與作業程序」修訂案 4.「取得處分資產處理程序」修訂案。 5.擬辦理現金增資供初次上櫃公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。(四)臨時動議：5.停止過戶起始日期:103/03/116.停止過戶截止日期:103/05/097.其他應敘明事項:補更正4.召集事由-(三)討論事項之第5案。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:103/03/283.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:劉美蘭、副總經理、東碩資訊財務副總5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:不適用7.生效日期:103/03/288.新任者聯絡電話:02-8919-12009.其他應敘明事項:本財會主管之聘任，已經本公司103/03/28董事會通過

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:103/03/283.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用、許智程 特助 東碩資訊特別助理4.新任者姓名、級職及簡歷:發言人：許智程 特助 東碩資訊特別助理、代理發言人：劉美蘭 副總經理 東碩資訊財務副總5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整、新任6.異動原因:不適用7.生效日期:103/03/288.新任者聯絡電話:02-8919-12009.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:103/03/282.公司名稱:東碩資訊股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:1.財務報表─四大報表 因更補正關係人交易金額，致更補正合併資產負債表第7、8頁，合併損益表第10頁。2.財報附註因更補正關係人交易金額，致更補正附註第20、30、45、46、52及66頁。6.因應措施:公告重大訊息後重新上傳財務報告及更正申報公告XBRL檔案至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:上述僅為對關係人資訊之說明內容及附註揭露事項之更正，對損益金額無影響。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、財務主管、會計主管2.發生變動日期:103/03/213.舊任者姓名、級職及簡歷:李立柏副總經理、東碩資訊副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:103/03/218.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:新任財會主管之聘任，待本公司董事會討論通過後，另行公告

因應本公司上櫃申請需要委託簽證會計師出具「內部控制制度審查報告」1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:103/03/072.委請會計師執行內部控制專案審查日期:102/01/01_102/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應上櫃申請作業需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:103/03/075.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:103/02/192.股東會召開日期:103/05/093.股東會召開地點:新北市新店區寶橋路235巷135號3樓4.召集事由:(一)報告事項： 1.一○二年度營業及財務報告。 2.監察人審查一○二年度決算表冊報告。 3.一○二年度本公司資金貸與與背書保證情 形報告。(二)承認事項： 1.一○二年度財務報表承認案。 2.一○二年度盈餘分配案。(三)討論事項： 1.盈餘及員工紅利轉增資發行新股案。 2.「公司章程」修訂案。 3.「資金貸與作業程序」修訂案。 4.「取得處分資產處理程序」修訂案。 5.擬辦理現金增資供初次上櫃公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。(四)臨時動議：5.停止過戶起始日期:103/03/116.停止過戶截止日期:103/05/097.其他應敘明事項:依公司法172條之1規定，受理股東就本次股東常會之提案，受理期間：中華民國103年3月11日起至103年3月21日止。受理股東提案場所：東碩資訊股份有限公司(新北市新店區寶橋路235巷135號3樓)