聚賢研發-新公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:114/03/12

2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易。

3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:114/03/13

4.其它應敘明事項:

(1)本公司申請股票於創新板上市乙案，業經臺灣證券交易所股份有限公司113年12月25

日臺證上二字第1131705587號函核准上市。

(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額

新台幣10元，計新台幣30,000,000元，業經臺灣證券交易所股份有限公司114年1月8日臺

證上二字第1141700013號函申報生效在案。

(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為114年03月13日，並自

同日起終止興櫃買賣。

1.事實發生日:114/03/06

2.公司名稱:聚賢研發股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司113年度財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

1.董事會召集通知日:114/03/06

2.董事會預計召開日期:114/03/14

3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或

年度自結財務資訊年季:113年度財務報告

4.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/02/20

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:每股分派新台幣0.7元合計新台幣11,760,000元

4.除權（息）交易日:114/03/31

5.最後過戶日:114/04/01

6.停止過戶起始日期:114/04/02

7.停止過戶截止日期:114/04/06

8.除權（息）基準日:114/04/06

9.現金股利發放日期:114/04/30

10.其他應敘明事項:依據本公司113年11月8日董事會授

權董事長訂定配息基準日、發放日

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/02/19

2.公司名稱:聚賢研發股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，初

次申請股票在臺灣證券交易所股份有限公司上市，應於股票

上市掛牌前，公告申報本公司股務代理機構名稱、辦公處所

及聯絡電話等資訊

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)股務代理機構名稱：宏遠證券股份有限公司股務代理部

(2)股務代理機構辦公處所：台北市大安區信義路四段236號3樓

(3)股務代理機構聯絡電話：02-23268818

1.事實發生日:114/02/19

2.公司名稱:聚賢研發股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」

規定辦理公告

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)訂約日期：114/02/19

(2)委託代收價款機構：

員工認股代收股款機構：永豐商業銀行竹北自強分行

競價拍賣代收股款機構：華南商業銀行 總行營業部

(3)委託存儲專戶機構：永豐商業銀行竹北光明分行

1.事實發生日:114/02/19

2.公司名稱:聚賢研發股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次創新板上市前現金增資發

行新股相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

一、本公司為配合初次創新板上巿前公開承銷辦理現金增

資發行普通股3,000,000股，每股面額新台幣10元，總額新

台幣30,000,000元，業經臺灣證券交易所股份有限公司

114年01月08日臺證上二字第1141700013號函申報生效在案。

二、本次現金增資發行新股依公司法第267條規定，保留本

次發行股數之10%，計300,000股供員工認購，員工認購不

足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購；其餘90%

計2,700,000股依法令規定及本公司113年06月21日股東常

會決議，由原股東放棄認購並全數委由證券承銷商辦理

上市前公開承銷，對外公開承銷認購不足部分，依「中華

民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處

理辦法」規定辦理之。

三、本次現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額新臺幣

10元，計新台幣30,000,000元，競價拍賣最低承銷價格係以

向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有

成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除

權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新臺

幣56.00元(競價拍賣底價)，依投標價格高者優先得標，每

一得標人應依其得標格認購，公開承銷價格則以各得標單

之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷

價格之1.25倍為上限，故每股發行價格暫定以新臺幣70元

溢價發行。

四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：

(1)競價拍賣期間：114/02/25~114/02/27

(2)員工認股繳款期間：114/03/06~114/03/10

(3)競價拍賣扣款日期：114/03/07

(4)特定人認股繳款日期：114/03/11

(5)增資基準日：114/03/11

五、本次現金增資發行之新股，其權利義務與已發行之普

通股股份相同。

符合條款第XX款：30

事實發生日：114/02/14

1.召開法人說明會之日期：114/02/14

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：臺北君悅酒店3樓凱悅廳(臺北市信義區松壽路2號)

4.法人說明會擇要訊息：由本公司經營團隊向各界先進說明公司產業發展、財務業務

狀況、營運風險及未來展望等，藉此讓投資人瞭解本公司經

營狀況以為其投資決策參考。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.geniideas.com.tw/shareholder

7.其他應敘明事項：相關資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:代理發言人

2.發生變動日期:114/01/17

3.舊任者姓名、級職及簡歷:賴怡伶/聚賢研發股份有限公司市場行銷部副理

4.新任者姓名、級職及簡歷:徐(王武)宗/聚賢研發股份有限公司財務長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:114/01/17

8.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

新竹市東區西大路120號4樓之不動產使用權資產。

2.事實發生日:113/12/20~113/12/20

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

租賃面積:29.65坪，租賃期間自民國114年1月1日至民國116年12月31日。

租金金額：每月新台幣16,000元(未稅)。

使用權資產總金額: 新台幣556,628元(未稅)。

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：懿善投資股份有限公司。

與公司之關係：懿善投資股份有限公司為本公司之關係人。

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

(1)選定關係人為交易對象之原因:已向關係人承租該不動產做為員工宿舍並且

亦使用多年，本案為原條件續約。

(2)前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、

前次移轉日期及移轉金額:不適用。

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用。

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用。

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

(1)交付或付款條件:租金以每年為一期支付。

(2)租賃期間:自114年1月1日至116年12月31日。

(3)契約限制條款及其他重要約定事項:無。

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

(1)本次交易之決定方式:雙方議定。

(2)價格決定之參考依據:參考鄰近地區租賃行情。

(3)決策單位:審計委員會審議、董事會決議。

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

不適用。

11.專業估價師姓名:

不適用。

12.專業估價師開業證書字號:

不適用。

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用。

17.會計師事務所名稱:

不適用。

18.會計師姓名:

不適用。

19.會計師開業證書字號:

不適用。

20.經紀人及經紀費用:

不適用。

21.取得或處分之具體目的或用途:

作為員工宿舍使用。

22.本次交易表示異議之董事之意見:

無。

23.本次交易為關係人交易:是

24.董事會通過日期:

民國113 年12 月20 日。

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113 年12 月20 日。

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會決議辦理初次創新板上市掛牌前現金增資發行新股案

1.董事會決議日期:113/12/20

2.增資資金來源:辦理現金增資發行普通股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):

普通股3,000,000股

4.每股面額:10元

5.發行總金額:新台幣30,000,000元

6.發行價格:暫定每股新台幣70元溢價發行，惟實際發行價格授權董事長於實

際辦理公開銷售前，依市場情況及承銷方式洽主辦證券承銷商協調訂定之。

7.員工認購股數或配發金額:300,000股

8.公開銷售股數:2,700,000股

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資除依公司法第267條規定保留發行總數之10%，計300,000股由本

公司員工認購，其餘股數2,700,000股依據證券交易法第28-1條規定及本公司

113年6月21日股東常會決議通過由原股東全數放棄優先認購權，全數提撥辦

理創新板上市前之公開承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認之規定。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

(1)員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

(2)公開承銷認購不足之部分，將依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或

再行銷售有價證券處理辦法」之規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之股份均採無實體發行，其權利

義務與目前已發行普通股相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股案，俟主管機關核准申報生效後，

後續增資作業項目，擬授權董事長訂定實際發行價格、認股基準日、停止過戶日、

股款繳納期間及增資基準日等事項。

(2)本次現金增資計畫之相關事宜，如遇法令變更、依主管或監理機關指示或要求，

或因應主客觀環境變化而有修正或調整之必要時，於法令許可範圍內，擬授權董事

長全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1. 董事會決議日期：113/11/08

2. 股利所屬年(季)度：113年 第3季

3. 股利所屬期間：113/07/01 至 113/09/30

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.70000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：11,760,000

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/11/08

2.審計委員會通過財務報告日期:113/11/08

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):621,093

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):189,970

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):99,034

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):77,529

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):59,146

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):59,146

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):3.52

11.期末總資產(仟元):992,937

12.期末總負債(仟元):505,347

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):487,590

14.其他應敘明事項:無。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:113/10/21

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/1/1~113/6/30

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請創新板上市作業需求。

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:113/10/21

5.意見類型:無保留意見

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無

1.發生變動日期:113/08/21

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:翁楠凱

4.舊任者簡歷:聚賢研發股份有限公司前永續策略長

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因公務繁忙辭任董事職務。

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/01/12~114/01/11

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:1/9

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司於113年8月21日接獲辭任書，

並於即日起生效。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:113/08/08

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:每股分派新台幣0.5元合計新台幣8,400,000元

4.除權（息）交易日:113/09/13

5.最後過戶日:113/09/16

6.停止過戶起始日期:113/09/17

7.停止過戶截止日期:113/09/21

8.除權（息）基準日:113/09/21

9.現金股利發放日期:113/10/18

10.其他應敘明事項:依據本公司113年7月31日董事會授

權董事長訂定配息基準日、發放日

1. 董事會決議日期：113/07/31

2. 股利所屬年(季)度：113年 第2季

3. 股利所屬期間：113/04/01 至 113/06/30

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.50000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：8,400,000

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會決議通過成立永續發展委員會及委任第一屆永續發展委員會委員

1.發生變動日期:113/07/31

2.功能性委員會名稱:永續發展委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:曾國強、楊維如及邱奕賢

6.新任者簡歷:

曾國強：本公司董事長兼任執行長及永續策略長

楊維如：本公司獨立董事

邱奕賢：本公司獨立董事

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:成立永續發展委員會

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用

10.新任生效日期:113/07/31

11.其他應敘明事項:本委員會成員之任期與本屆董事會任期相同。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/07/31

2.審計委員會通過財務報告日期:113/07/31

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):395,010

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):128,576

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):70,227

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):46,564

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):34,374

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):34,374

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.05

11.期末總資產(仟元):880,741

12.期末總負債(仟元):412,349

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):468,392

14.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:公司治理主管

2.發生變動日期:113/07/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃怡鈞/聚賢研發股份有限公司會計主任

4.新任者姓名、級職及簡歷:徐(王武)宗/聚賢研發(股)公司財務長/

亞洲教育平台(股)公司財務行政處財務長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/07/31

8.其他應敘明事項:經本公司113年7月31日董事會決議通過。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務主管及會計主管

2.發生變動日期:113/07/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃怡鈞/聚賢研發股份有限公司會計主任

4.新任者姓名、級職及簡歷:徐(王武)宗/聚賢研發(股)公司財務長/

亞洲教育平台(股)公司財務行政處財務長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/07/03

8.其他應敘明事項:本公司業經113/07/03發布重大訊息公告財務主管

及會計主管異動，今補充公告經董事會決議追認通過

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。