鑽石生技投資公司公告
1.事實發生日:112/09/18
2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易
3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:112/09/19
4.其它應敘明事項:
(1)本公司申請股票初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司112年06月
29日臺證上一字第1121802934號函核准上巿。
(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000,000元，
發行普通股100,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份
有限公司112年08月02日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為112年09月19日，
並自同日起終止興櫃買賣。
2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易
3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:112/09/19
4.其它應敘明事項:
(1)本公司申請股票初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司112年06月
29日臺證上一字第1121802934號函核准上巿。
(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000,000元，
發行普通股100,000,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份
有限公司112年08月02日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為112年09月19日，
並自同日起終止興櫃買賣。
公告本公司辦理股票初次上市前現金增資收足股款 暨現金增資基準日
1.事實發生日:112/09/15
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司股票初次上市前現金增資發行普通股100,000仟股，競價拍賣最低承銷
價格為每股新台幣37.74元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得
標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為每股新台幣47.18元；
公開申購承銷價格為每股新台幣40元，募資總金額為新台幣4,488,111,630元，
業已全數收足。
(2)現金增資基準日：112年09月15日。
1.事實發生日:112/09/15
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司股票初次上市前現金增資發行普通股100,000仟股，競價拍賣最低承銷
價格為每股新台幣37.74元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得
標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為每股新台幣47.18元；
公開申購承銷價格為每股新台幣40元，募資總金額為新台幣4,488,111,630元，
業已全數收足。
(2)現金增資基準日：112年09月15日。
1.事實發生日:112/09/06
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上巿前現金增資發行新股承銷價格
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000仟元，發行
普通股100,000仟股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限
公司112年8月2日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(2)本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣37.74元，
依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格
及其數量加權平均價格為新台幣47.18元，高於最低承銷價格之1.06倍，故公
開申購承銷價格以每股新台幣40元溢價發行。
(3)本次現金增資發行新股均採無實體發行，其權利義務與原已發行普通股相同。
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上巿前現金增資發行新股承銷價格
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000仟元，發行
普通股100,000仟股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限
公司112年8月2日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(2)本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣37.74元，
依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格
及其數量加權平均價格為新台幣47.18元，高於最低承銷價格之1.06倍，故公
開申購承銷價格以每股新台幣40元溢價發行。
(3)本次現金增資發行新股均採無實體發行，其權利義務與原已發行普通股相同。
1.事實發生日:112/08/25
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，於本公司股票在臺灣證券交易所股份
有限公司初次上市掛牌前，公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話等
資訊。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)股務代理機構名稱：兆豐證券股份有限公司股務代理機構
(2)股務代理機構辦公處所：台北巿中正區忠孝東路二段95號
(3)股務理機構聯絡電話：(02)3393-0898
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，於本公司股票在臺灣證券交易所股份
有限公司初次上市掛牌前，公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話等
資訊。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)股務代理機構名稱：兆豐證券股份有限公司股務代理機構
(2)股務代理機構辦公處所：台北巿中正區忠孝東路二段95號
(3)股務理機構聯絡電話：(02)3393-0898
公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨 暫定承銷價相關事宜
1.事實發生日:112/08/25
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨暫定承銷價相關事宜。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000仟元，發行普
通股100,000仟股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司
112年8月2日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(2)除依公司法第267條規定，保留發行股份之15%，計15,000仟股由本公司員工認購，
其餘85%現金增資發行新股計85,000仟股，依證券交易法第28-1條規定與本公司
111年6月27日經股東臨時會之決議，全數提撥辦理對外公開承銷。
本公司員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。
對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或
再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。
(3)本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。
競價拍賣最低承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書
前興櫃有成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息
後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新台幣37.74元(競價拍賣底價)，
依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開申購承銷價
格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格
之1.06倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣40元溢價發行。
(4)本次現金增資募集金額擬用於轉投資大型投資公司。
(5)本次現金增資發行新股認股繳款期間:
a.競價拍賣期間：112年08月30日至112年09月01日
b.公開申購期間：112年09月07日至112年09月11日
c.員工認股繳款日期：112年09月07日至112年09月12日
d.競價拍賣扣款日期：112年09月08日
e.公開申購扣款日期：112年09月12日
f.特定人認股繳款日期：112年09月13日至112年09月15日
g.增資基準日：112年09月15日
(6)本次現金增資發行新股均採無實體發行，其權利義務與原已發行普通股相同。
1.事實發生日:112/08/25
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資認股繳款期間暨暫定承銷價相關事宜。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣1,000,000仟元，發行普
通股100,000仟股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司
112年8月2日臺證上一字第1121803660號函申報生效在案。
(2)除依公司法第267條規定，保留發行股份之15%，計15,000仟股由本公司員工認購，
其餘85%現金增資發行新股計85,000仟股，依證券交易法第28-1條規定與本公司
111年6月27日經股東臨時會之決議，全數提撥辦理對外公開承銷。
本公司員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。
對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或
再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。
(3)本次上市前現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。
競價拍賣最低承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書
前興櫃有成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息
後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新台幣37.74元(競價拍賣底價)，
依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開申購承銷價
格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格
之1.06倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣40元溢價發行。
(4)本次現金增資募集金額擬用於轉投資大型投資公司。
(5)本次現金增資發行新股認股繳款期間:
a.競價拍賣期間：112年08月30日至112年09月01日
b.公開申購期間：112年09月07日至112年09月11日
c.員工認股繳款日期：112年09月07日至112年09月12日
d.競價拍賣扣款日期：112年09月08日
e.公開申購扣款日期：112年09月12日
f.特定人認股繳款日期：112年09月13日至112年09月15日
g.增資基準日：112年09月15日
(6)本次現金增資發行新股均採無實體發行，其權利義務與原已發行普通股相同。
公告本公司股票初次上市現金增資委託代收價款及 存儲價款專戶機構
1.事實發生日:112/08/18
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款規定
辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)簽約日期：112/08/18
(2)委託代收價款機構：
a.員工認股代收股款機構：台新國際商業銀行營業部。
b.競價拍賣及公開申購代收股款機構:華南商業銀行民生分行。
(3)委託存儲價款專戶機構：台新國際商業銀行建北分行。
1.事實發生日:112/08/18
2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款規定
辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)簽約日期：112/08/18
(2)委託代收價款機構：
a.員工認股代收股款機構：台新國際商業銀行營業部。
b.競價拍賣及公開申購代收股款機構:華南商業銀行民生分行。
(3)委託存儲價款專戶機構：台新國際商業銀行建北分行。
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/08/09
2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):(1,398,535)
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(1,398,535)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(1,466,865)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(1,465,028)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(1,464,616)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(1,464,616)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.31)
11.期末總資產(仟元):9,645,411
12.期末總負債(仟元):178,926
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):9,466,485
14.其他應敘明事項:無
2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):(1,398,535)
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(1,398,535)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(1,466,865)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(1,465,028)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(1,464,616)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(1,464,616)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.31)
11.期末總資產(仟元):9,645,411
12.期末總負債(仟元):178,926
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):9,466,485
14.其他應敘明事項:無
1.事實發生日:112/08/09
2.捐贈緣由:協助培養台灣生技醫藥產業人才及促進生技醫藥產業之研究
3.捐贈金額:新台幣420萬元
4.受贈對象:財團法人台灣生技醫藥發展基金會
5.與公司關係:本公司捐助成立
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無
2.捐贈緣由:協助培養台灣生技醫藥產業人才及促進生技醫藥產業之研究
3.捐贈金額:新台幣420萬元
4.受贈對象:財團法人台灣生技醫藥發展基金會
5.與公司關係:本公司捐助成立
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長。
2.發生變動日期:112/08/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳友梅，本公司副總裁兼策略長。
4.新任者姓名、級職及簡歷:無。
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整。
6.異動原因:因應本公司營運需求，吳友梅副總裁兼策略長調任副總裁兼法遵長。
7.生效日期:112/08/09
8.其他應敘明事項:無。
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:策略長。
2.發生變動日期:112/08/09
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳友梅，本公司副總裁兼策略長。
4.新任者姓名、級職及簡歷:無。
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整。
6.異動原因:因應本公司營運需求，吳友梅副總裁兼策略長調任副總裁兼法遵長。
7.生效日期:112/08/09
8.其他應敘明事項:無。
符合條款第XX款：30
事實發生日：112/08/10
1.召開法人說明會之日期：112/08/10
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北喜來登大飯店B2福廳(台北市中正區忠孝東路一段12號)
4.法人說明會擇要訊息：(1)本公司依「台灣證券交易所股份有限公司有價證券初次上市前業績發表會實施要點」規定，於上市前辦理股票初次上市前業績發表會。
(2)本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理、企業社會責任及臺灣證券交易所股份有限公司董事會暨上市審議委員會要求補充揭露等項目。
(3)因考量場地與人數限制，現場開放參加之名額有限，欲現場參與本次業績發表會之貴賓，敬請事先報名，報名網址：reurl.cc/7kvZq5
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.diamondbiofund.com
7.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站。
事實發生日：112/08/10
1.召開法人說明會之日期：112/08/10
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北喜來登大飯店B2福廳(台北市中正區忠孝東路一段12號)
4.法人說明會擇要訊息：(1)本公司依「台灣證券交易所股份有限公司有價證券初次上市前業績發表會實施要點」規定，於上市前辦理股票初次上市前業績發表會。
(2)本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理、企業社會責任及臺灣證券交易所股份有限公司董事會暨上市審議委員會要求補充揭露等項目。
(3)因考量場地與人數限制，現場開放參加之名額有限，欲現場參與本次業績發表會之貴賓，敬請事先報名，報名網址：reurl.cc/7kvZq5
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.diamondbiofund.com
7.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站。
1.董事會決議日期:112/07/20
2.增資資金來源:現金增資發行新股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股100,000仟股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣1,000,000仟元
6.發行價格:暫定為新台幣40元溢價發行，預計募集總金額為新台幣4,000,000仟元；惟
實際發行價格及公開承銷之方式授權董事長考量當時市場狀況，並依相關證券法令與
主辦證券承銷商共同議定之。
7.員工認購股數或配發金額:15,000仟股
8.公開銷售股數:85,000仟股
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
除依公司法第267條規定，保留發行股份之15%，計15,000仟股由本公司員工認購，
其餘85%現金增資發行新股計為85,000仟股，依證券交易法第28-1條規定與本公司
111年6月27日經股東臨時會之決議，全數提撥辦理對外公開承銷。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)本公司員工若有認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人認購之。
(2)對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行
銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。
11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之股份均採無實體發行，發行新股之
權利義務與原已發行普通股相同。
12.本次增資資金用途:轉投資大型投資公司。
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股之發行價格(承銷價格)、條件、募集金額及其他相關事宜，
如因法令規定或因應主管機關之核定內容，及基於營運評估或客觀環境需予以修正
變更時暨本案其他未盡事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理之。
(2)本次現金增資發行新股案，俟申報主管機關申報生效後，授權董事長訂定增資
基準日及辦理與本次現金增資相關事宜。
2.增資資金來源:現金增資發行新股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股100,000仟股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣1,000,000仟元
6.發行價格:暫定為新台幣40元溢價發行，預計募集總金額為新台幣4,000,000仟元；惟
實際發行價格及公開承銷之方式授權董事長考量當時市場狀況，並依相關證券法令與
主辦證券承銷商共同議定之。
7.員工認購股數或配發金額:15,000仟股
8.公開銷售股數:85,000仟股
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
除依公司法第267條規定，保留發行股份之15%，計15,000仟股由本公司員工認購，
其餘85%現金增資發行新股計為85,000仟股，依證券交易法第28-1條規定與本公司
111年6月27日經股東臨時會之決議，全數提撥辦理對外公開承銷。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)本公司員工若有認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人認購之。
(2)對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行
銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。
11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之股份均採無實體發行，發行新股之
權利義務與原已發行普通股相同。
12.本次增資資金用途:轉投資大型投資公司。
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股之發行價格(承銷價格)、條件、募集金額及其他相關事宜，
如因法令規定或因應主管機關之核定內容，及基於營運評估或客觀環境需予以修正
變更時暨本案其他未盡事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理之。
(2)本次現金增資發行新股案，俟申報主管機關申報生效後，授權董事長訂定增資
基準日及辦理與本次現金增資相關事宜。
1.董事會、股東會決議或公司決定日期:112/07/20
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息
3.發放股利種類及金額:
(1)現金股利新臺幣127,000,000元，每股配發新臺幣0.2元。
(2)盈餘轉增資發行新股新臺幣1,143,000,000元，每仟股無償配發180股。
4.除權（息）交易日:112/08/07
5.最後過戶日:112/08/08
6.停止過戶起始日期:112/08/09
7.停止過戶截止日期:112/08/13
8.除權（息）基準日:112/08/13
9.現金股利發放日期:112/09/08
10.其他應敘明事項:
(1)本公司本次盈餘轉增資之無償配股，配發不足一股之畸零股，由股東於股票
停止過戶起五日內自行向本公司股務代理機構拼湊登記，未拼湊或拼湊不足
壹股之畸零股按面額折發現金，計算至元為止，逾期未辦理者，其股份授權董
事長洽特定人承購。增資後股數為749,300,000股，實收資本額計
7,493,000,000元 。
(2)擬訂112年09月08日為現金股利發放日，112年09月08日為普通股興櫃日期。
(3)上開有關之各項細節，如因法令規定或因應主管機關之核定內容，及基於營運
評估或客觀環境需予以修正變更時暨本案其他未盡事宜，董事會授權董事長
全權處理之。
(4)本次發行新股之權利義務與原有普通股相同。
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息
3.發放股利種類及金額:
(1)現金股利新臺幣127,000,000元，每股配發新臺幣0.2元。
(2)盈餘轉增資發行新股新臺幣1,143,000,000元，每仟股無償配發180股。
4.除權（息）交易日:112/08/07
5.最後過戶日:112/08/08
6.停止過戶起始日期:112/08/09
7.停止過戶截止日期:112/08/13
8.除權（息）基準日:112/08/13
9.現金股利發放日期:112/09/08
10.其他應敘明事項:
(1)本公司本次盈餘轉增資之無償配股，配發不足一股之畸零股，由股東於股票
停止過戶起五日內自行向本公司股務代理機構拼湊登記，未拼湊或拼湊不足
壹股之畸零股按面額折發現金，計算至元為止，逾期未辦理者，其股份授權董
事長洽特定人承購。增資後股數為749,300,000股，實收資本額計
7,493,000,000元 。
(2)擬訂112年09月08日為現金股利發放日，112年09月08日為普通股興櫃日期。
(3)上開有關之各項細節，如因法令規定或因應主管機關之核定內容，及基於營運
評估或客觀環境需予以修正變更時暨本案其他未盡事宜，董事會授權董事長
全權處理之。
(4)本次發行新股之權利義務與原有普通股相同。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務長
2.發生變動日期:112/07/20
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:周珮芬財務長/光寶科技股份有限公司財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任。
6.異動原因:因營運所需，新增財務長職務
7.生效日期:112/07/20
8.其他應敘明事項:無。
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務長
2.發生變動日期:112/07/20
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:周珮芬財務長/光寶科技股份有限公司財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任。
6.異動原因:因營運所需，新增財務長職務
7.生效日期:112/07/20
8.其他應敘明事項:無。
1.董事會決議日期或發生變動日期:112/07/19
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:翁竹君
4.舊任者簡歷:翁竹君/總經理暨發言人
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:董事會決議解任翁竹君總經理暨發言人職務
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
業經112年7月19日董事會決議由吳怡君董事長暫行代理總經理暨發言人乙職。
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:翁竹君
4.舊任者簡歷:翁竹君/總經理暨發言人
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:董事會決議解任翁竹君總經理暨發言人職務
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
業經112年7月19日董事會決議由吳怡君董事長暫行代理總經理暨發言人乙職。
1.股東會日期:112/05/30
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認111年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認111年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過本公司111年度盈餘轉增資發行新股案。
(2)通過修訂本公司「取得處分資產處理程序」案。
(3)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(4)通過修訂本公司「背書保證作業程序」案。
(5)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。
(6)通過修訂並更名「董事及監察人選任程序」案。
(7)通過解除本公司董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無。
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認111年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認111年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過本公司111年度盈餘轉增資發行新股案。
(2)通過修訂本公司「取得處分資產處理程序」案。
(3)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(4)通過修訂本公司「背書保證作業程序」案。
(5)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。
(6)通過修訂並更名「董事及監察人選任程序」案。
(7)通過解除本公司董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無。
1.股東會決議日:112/05/30
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:台新創業投資股份有限公司代表人：林宇聲董事
3.許可從事競業行為之項目:
(1)台新創業投資股份有限公司總經理
(2)盛禾能源股份有限公司法人監察人代表人
(3)厚德生醫創業投資股份有限公司法人董事代表人
(4)地天泰農業生技股份有限公司法人董事代表人
(5)先益電子工業股份有限公司獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
主席裁示投票表決。表決結果:表決時出席股東總表決權數601,771,414權，贊成權數
601,718,553權，反對權數27,366權，無效權數0權，棄權及未投票權數
25,495權，贊成權數佔出席總表決權數99.99%，本案照原案表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:台新創業投資股份有限公司代表人：林宇聲董事
3.許可從事競業行為之項目:
(1)台新創業投資股份有限公司總經理
(2)盛禾能源股份有限公司法人監察人代表人
(3)厚德生醫創業投資股份有限公司法人董事代表人
(4)地天泰農業生技股份有限公司法人董事代表人
(5)先益電子工業股份有限公司獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
主席裁示投票表決。表決結果:表決時出席股東總表決權數601,771,414權，贊成權數
601,718,553權，反對權數27,366權，無效權數0權，棄權及未投票權數
25,495權，贊成權數佔出席總表決權數99.99%，本案照原案表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/04/17
2.審計委員會通過財務報告日期:112/04/17
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):7,279
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):7,279
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(27,643)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(27,040)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(27,040)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(27,040)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.04)
11.期末總資產(仟元):11,159,264
12.期末總負債(仟元):132,099
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):11,027,165
14.其他應敘明事項:無
2.審計委員會通過財務報告日期:112/04/17
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):7,279
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):7,279
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(27,643)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(27,040)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(27,040)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(27,040)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.04)
11.期末總資產(仟元):11,159,264
12.期末總負債(仟元):132,099
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):11,027,165
14.其他應敘明事項:無
公告本公司董事會決議召開112年度股東常會事宜 (新增股東會議案)
1.董事會決議日期:112/04/17
2.股東會召開日期:112/05/30
3.股東會召開地點:台北市南港區三重路十九之十號A棟2樓(南港軟體園區一期A棟2樓視
訊會議中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):視訊輔助股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)111年度營業報告。
(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告。
(3)111年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告。
(4)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。
(5)修訂本公司「誠信經營守則」報告。
(6)修訂本公司「道德行為準則」報告。
(7)修訂本公司「公司治理實務守則」報告。
(8)修訂本公司「董事會議事規範」報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)承認111年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認111年度盈餘分配案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)討論本公司111年度盈餘轉增資發行新股案。
(2)修訂本公司「公司章程」案。
(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(5)修訂本公司「背書保證作業程序」案。
(6)修訂本公司「股東會議事規則」案。
(7)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並修正規章名稱為「董事選任程序」案。
(8)解除本公司董事競業禁止限制案。(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:112/04/01
12.停止過戶截止日期:112/05/30
13.其他應敘明事項:無。
1.董事會決議日期:112/04/17
2.股東會召開日期:112/05/30
3.股東會召開地點:台北市南港區三重路十九之十號A棟2樓(南港軟體園區一期A棟2樓視
訊會議中心)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):視訊輔助股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)111年度營業報告。
(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告。
(3)111年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告。
(4)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。
(5)修訂本公司「誠信經營守則」報告。
(6)修訂本公司「道德行為準則」報告。
(7)修訂本公司「公司治理實務守則」報告。
(8)修訂本公司「董事會議事規範」報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)承認111年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認111年度盈餘分配案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)討論本公司111年度盈餘轉增資發行新股案。
(2)修訂本公司「公司章程」案。
(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(5)修訂本公司「背書保證作業程序」案。
(6)修訂本公司「股東會議事規則」案。
(7)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並修正規章名稱為「董事選任程序」案。
(8)解除本公司董事競業禁止限制案。(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:112/04/01
12.停止過戶截止日期:112/05/30
13.其他應敘明事項:無。
1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:112/03/23
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:111/01/01~111/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上市作業需求
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:112/03/23
5.意見類型:無保留意見
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:111/01/01~111/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上市作業需求
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:112/03/23
5.意見類型:無保留意見
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無
1.發生變動日期:112/03/15
2.法人名稱:台新創業投資股份有限公司
3.舊任者姓名:吳昕豪
4.舊任者簡歷:台新銀行股份有限公司董事
5.新任者姓名:林宇聲
6.新任者簡歷:台新創業投資股份有限公司總經理
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/06/27至114/06/26
9.新任生效日期:112/03/15
10.其他應敘明事項:無
2.法人名稱:台新創業投資股份有限公司
3.舊任者姓名:吳昕豪
4.舊任者簡歷:台新銀行股份有限公司董事
5.新任者姓名:林宇聲
6.新任者簡歷:台新創業投資股份有限公司總經理
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/06/27至114/06/26
9.新任生效日期:112/03/15
10.其他應敘明事項:無
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