順天醫藥生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:105/09/222.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日：105/09/26~105/09/30(2)承銷價：新台幣54元(3)公開承銷數量：8,500,000股(不含過額配售數量)(4)過額配售數量：850,000股(5)佔公開承銷數量比例：10.00%(6)過額配售所得價款：新台幣45,900,000元

1.事實發生日:105/09/222.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行普通股10,000,000股，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣53.78元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格新台幣56.41元；公開申購承銷價格為每股新台幣54元；總計新台幣556,407,080元業已全數收足。(2)現金增資基準日：105年9月22日。

1.傳播媒體名稱:工商時報B4版2.報導日期:105/09/123.報導內容:順藥「預計上櫃日期」、LT1001已經向台灣TFDA提出新藥查驗登記，預估「明年第1季即可拿到藥證」及預計獲利時點。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)預計上櫃日期：本公司將於取得櫃買中心同意上櫃掛牌買賣核准函後，於公開資訊觀測站公告。(2)LT1001新藥取得藥證時程及順藥之獲利時點係屬媒體推估，請依公開資訊觀測站及本公司發佈之訊息為準。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:105/09/092.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105年8月12日證櫃審字第1050022572號函核准在案。(2)本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣45元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣56.41元，高於最低承銷價格之1.2倍，故公開申購承銷價格以每股新台幣54元發行。(3)本次增資發行之新股，其權利義務與已發行之原有股份相同。

1.事實發生日:105/09/012.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司初次上櫃現金增資相關事宜6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣100,000,000元，發行普通股10,000,000股，每股新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105年8月12日證櫃審字第1050022572號函核准在案。二、本次現金增資發行新股除依法令規定保留發行新股總額15%計1,500,000股供員工認購，其餘計8,500,000股全數提撥公開承銷。員工放棄或認購不足部份，授權董事長洽特定人認足之。三、本次現金增資採溢價方式辦理，公開承銷股數採80%競價拍賣及20%公開申購配售方式辦理承銷。競價拍賣最低承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，定為每股新台幣45元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，而公開申購承銷價，以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.2倍為上限，故每股暫定承銷價格為新台幣54元。四、本次現金增資發行新股認股繳款期間： (1)競價拍賣期間：105/9/5~105/9/7 (2)公開申購期間：105/9/12~105/9/14 (3)員工認股繳款期間：105/9/12~105/9/19 (4)公開申購扣款日期：105/9/19 (5)競價拍賣扣款日期：105/9/13 (6)特定人認股繳款日期：105/9/20~105/9/21 (7)增資基準日：105/9/22五、本次增資發行之新股，其權利義務與已發行之原有股份相同。

1.事實發生日:105/08/312.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務單位名稱、辦公處所及聯絡電話6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構名稱：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部(2)股務代理機構辦公處所：台北市大安區敦化南路2段97號B2(3)股務代理機構聯絡電話：(02)2703-5000

1.事實發生日:105/08/302.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)合約簽訂日期:105/08/30(2)委託代收股款機構: 員工認股代收股款機構：國泰世華商業銀行股份有限公司民權分行 競價拍賣及公開申購代收股款機構：臺灣新光商業銀行敦南分行(3)委託存儲專戶機構：上海商業儲蓄銀行北中和分行

經主管機關通知澄清105/08/25工商時報B4版及 自由時報C02版之報導1.傳播媒體名稱:工商時報B4版及自由時報C02版2.報導日期:105/08/253.報導內容:工商時報：順藥預計轉上櫃日期、預計獲利時點及「LT3001中風新藥已完成進入人體臨床試驗前所需的各項研究，數據顯示治療效果顯著，達成藥物設計目標」。自由時報：順藥LT1001長效止痛針劑預計取得藥證時程、舉行競拍日期、承銷價格及暫定上櫃掛牌日期。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)順藥舉行競拍日期、承銷價格及預計上櫃日期，本公司將分別於向公會申報競拍及取得櫃買中心同意上櫃掛牌買賣核准函後，於公開資訊觀測站公告。(2)順藥之獲利時點、LT1001新藥取得藥證時程及LT3001新藥之研發進度係屬媒體推估，請依公開資訊觀測站及本公司發佈之訊息為準。(3)有關工商時報B4版報導LT3001獲經濟部「A+企業創新研發淬鍊計畫」科技專案研發補助一事，本公司係於105年4月22日與財團法人資訊工業策進會完成簽約程序，依合約載明補助款金額共計新台幣32,629仟元，此補助款為本公司依據全程計畫書完成相關研發進程，並經審核後核撥補助款之上限。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

符合條款第XX款：30事實發生日：105/08/251.召開法人說明會之日期：105/08/252.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北寒舍艾美酒店3樓翡翠、珍珠廳(台北市信義區松仁路38號)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理及企業社會責任、有價證券上櫃審議委員會詢問重點暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事會要求補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.lumosa.com.tw/invest.php7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:105/08/152.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司5.發生緣由:本公司公開資訊觀測站公告之XBRL105年度第二季合併綜合損益表每股盈餘未輸入負數，105年第2季每股盈餘正確數為-0.52元，誤植為0.52元；104年第2季每股盈餘正確數為-0.71元，誤植為0.71元；105年1月1日至6月30日每股盈餘正確數為-1.15元，誤植為1.15元；104年1月1日至6月30日每股盈餘正確數為-1.23元，誤植為1.23元。6.因應措施:已更正申報7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/07/262.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):10,000,000股4.每股面額:新台幣10元整5.發行總金額:新台幣100,000,000元6.發行價格:暫定發行價格為每股新台幣55元溢價發行，惟向金管會委託之機構申報案件之暫定發行價格及實際發行價格授權董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。7.員工認購股數或配發金額:1,500,000股8.公開銷售股數:8,500,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及本公司105年1月26日股東臨時會決議由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上櫃前公開承銷，不受公司法第267條按照原有股份比例儘先分認之規定限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:發行新股之權利義務與原發行普通股份相同12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資案俟主管機關申報生效後，授權董事長訂定增資基準日等發行新股之相關事宜。(2)本次現金增資發行新股所定發行價格、發行條件及其他有關事項，如因法律規定或主管機關要求、基於營運評估或客觀環境需予修正變更時，董事會授權董事長全權處理。

1.股東會決議日:105/06/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事長：蔡長海董事長董事：晟德大藥廠股份有限公司晟德董事代表人：鄭萬來董事晟德董事代表人：陳德禮董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:105/06/172.重要決議事項:(1)通過承認104年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認104年度虧損撥補案。(3)通過修訂「公司章程」部分條文案。(4)通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案(5)通過解除董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.傳播媒體名稱:工商時報B4版2.報導日期:105/06/023.報導內容:報導「順藥LT1001預計明年第1季可望取得藥證」及「簽約金將於今年第3季入帳」。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關取得藥證及簽約金時程係屬媒體臆測報導，相關資訊請依公開資訊觀測站公告為準。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:105/05/052.股東會召開日期:105/06/173.股東會召開地點:台北市南港區三重路19-11號E棟4樓423室(南港軟體育成中心)4.召集事由:(一)報告事項 (1)104年度營業報告。 (2)累積虧損達實收資本額二分之一報告。(新增) (3)監察人審查104年度決算表冊報告。 (4)104年度健全營運計畫執行報告。(二)承認事項 (1)104年度營業報告書及財務報表案。 (2)104年度虧損撥補案。(三)討論事項 (1)修訂「公司章程」部分條文案。 (2)修訂「董事及監察人選舉辦法」案。 (3)解除董事競業禁止之限制案。(新增)(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/196.停止過戶截止日期:105/06/177.其他應敘明事項:因累積虧損達實收資本額1/2及解除董事競業禁止之限制，故修訂105年3月24日董事會決議通過之105年股東常會召集事由，於報告事項及討論事項中新增前述議案。

1.傳播媒體名稱:工商時報B4版2.報導日期:105/04/293.報導內容:報導「順藥LT3001新藥拚年底臨床」。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)LT3001新藥之研發進度係屬媒體推估，請依公開資訊觀測站及本公司發佈之訊息為準(2)有關媒體報導LT3001獲經濟部「A+企業創新研發淬鍊計畫」科技專案研發補助一事，本公司係於105年4月22日與財團法人資訊工業策進會完成簽約程序，依合約載明補助款金額共計新台幣32,629仟元，此補助款為本公司依據全程計畫書完成相關研發進程，並經審核後核撥補助款之上限。經評估對本公司之業務及財務並無重大影響。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:105/04/272.公司名稱:順天醫藥生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司104年度累積虧損達實收資本額二分之一6.因應措施:依法提交最近期股東會報告7.其他應敘明事項:無

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:105/03/252.委請會計師執行內部控制專案審查日期:104/01/01~104/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應上櫃申請作業需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:105/03/255.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/03/242.法人名稱:晟德大藥廠股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:林榮錦 晟德大藥廠股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:陳德禮 永昕生物醫藥股份有限公司董事長5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/01/26~108/01/257.新任生效日期:105/03/248.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:105/03/242.舊任者姓名及簡歷:林榮錦 晟德大藥廠股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:蔡長海 中國醫藥大學暨醫療體系董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職及新任5.異動原因:法人董事改派代表人6.新任生效日期:105/03/247.其他應敘明事項:無