台灣微脂體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:101/04/112.法人名稱:Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.3.舊任者姓名及簡歷:Ann F.Hanham(Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.代表人)，本公司董事。 4.新任者姓名及簡歷:Marietta Hui Wu(Burrill Life Sciences Capital Fund III, L.P.代表人)，本公司董事。 5.異動原因:法人代表人改派6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/17~103/06/167.新任生效日期:101/04/118.其他應敘明事項:無

本公司受邀出席由台灣工銀證券法人部舉辦之台灣生技產業新兵座談會1.召開法人說明會日期:101/03/282.召開法人說明會地點:台北寒舍艾美酒店3.財務、業務相關資訊:本公司受邀出席2012/3/28由台灣工銀證券法人部舉辦之台灣生技產業新兵座談會，會中以「微脂體生物技 術及應用發展」為題，就本公司之產品發展與經營策略為例進行 分享與說明。 4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/03/202.公司名稱:台灣微脂體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項如下:(1)通過承認100年度財務報表、合併財務報表及營業報告書案 (2)通過100年度盈虧撥補案 (3)通過依據金管證審字第1000062131號函,修訂內部控制、內 部稽核制度、對子公司監理作業辦法及內部控制自行評估辦法 (4)通過提請股東會討論解除董事競業禁止限制案 (5)通過101年度股東常會之開會時間、開會地點與召集事由案 (6)抗癌專利學名藥洽談合作案 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/202.股東會召開日期:101/06/263.股東會召開地點:台北市南港區園區街3號3F4.召集事由:一、報告事項 (1)一ＯＯ年度營業報告。 (2)監察人一ＯＯ年度決算表冊之審查報告。 (3)修訂「董事會議事規範」報告。 (4)修訂「員工認股權憑證發行及認股辦法」報告。 (5)訂定本公司「董事、監察人及經理人道德行為準則」及「誠信經營守則」案。 二、承認事項 (1)承認一ＯＯ年度財務報表暨營業報告書。 (2)承認一ＯＯ年度盈虧撥補案。 三、討論及選舉事項 (1)討論修訂本公司「公司章程」案。 (2)討論修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (3)討論股票上櫃案。 (4)討論上櫃前預計辦理現金增資發行新股供公開承銷，擬請原股東放棄認購。 (5)補選獨立董事案。 (6)解除董事競業禁止限制案。 四、臨時動議 5.停止過戶起始日期:101/04/286.停止過戶截止日期:101/06/267.其他應敘明事項:一、股東常會受理股東提(名)案 (1)依公司法第一七二條之一第二項及公司法第一九二條之一規定，持有本公司 已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案及 獨立董事候選人名單。 (2)本公司訂於101年04月20日起至101年04月30日止受理股東書面提(名)案。 (3)本公司受理提案處所:台灣微脂體股份有限公司 地址:台北市南港區園區街3號11F之1 聯絡電話:(02)2655-7377 二、開會通知書將於股東常會開會三十日前寄發各股東，屆時仍未收到者，請書 明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人永豐金證券 股份有限公司股務代理部洽詢，電話：(02)2381-6288

1.董事會決議日期:101/03/202.發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分派股利3.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:自由時報C2版2.報導日期:101/03/053.報導內容:媒體報導以微脂體專利技術為主的台微體，未來3個月也將有授權國際大廠的消息出 爐，都將進一步刺激生技股的股價表現。 4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司並無就未來三個月授權相關消息公告，係屬媒體逕行 臆測。 6.因應措施:公司秉遵主管機關規定，將財務、業務相關訊息公告申報於財務報告、公開說明書及 年報等。 7.其他應敘明事項:在技術端建立競爭優勢，以確保公司能以最有利條件與國際大廠進行多方策略 合作，此一發展策略係明白揭示於年報中。

1.發生變動日期:101/03/022.舊任者姓名及簡歷:Thomas H. Bliss, Jr.，台灣微脂體股份有限公司董事。3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:係因個人職涯規劃，擬自101年3月2日起辭去董事職務。6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/17~103/06/168.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報A10版2.報導日期:101/02/133.報導內容:媒體報導以新劑型開發為主的台微體…在已進入美國FDA一期臨床的情況下，台微體 今年將有機會轉虧為盈。 4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:用於癌症治療的新藥Lipotecan開發進度已完成FDA一期臨床 並已獲批執行第二期臨床試驗已刊載於公開說明 書；至於今年有機會轉虧為盈係屬媒體臆測。 6.因應措施:公司秉遵主管機關規定, 將財務、業務相關訊息公告申報於財務報告、公開說明書及 年報等 7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報B5版 2.報導日期:101/01/12 3.報導內容:媒體報導治療黃斑部病變的新劑型新藥ProDex,已取 得美國FDA快速通道, 預計今年6月將在台灣及美國同步進行一、二期人體臨床…… 已取得國內藥證, 在日本及韓國也已與指標性經銷商NGC及韓國Ildong結盟4.投資人提供訊息概要:無 5.公司對該等報導或提供訊息之說明:公司正在準備遞件FDA 進行 Investigational Drug Application, 上文第一段指出 FDA 及人體臨床的部分係屬媒體報導, 第二段取得國內藥證等訊息公司已刊載於公開說明書6.因應措施:公司秉遵主管機關規定, 將財務、業務相關訊息公告 申報於財務報告、公開說明書及年報等7.其他應敘明事項:無

本公司受邀出席生醫總研（BioEpoch）與資誠聯合會計師事務所共同舉辦之「2012生物科技投資論壇」活動本公司受邀出席生醫總研（BioEpoch）與資誠聯合會計師事務所所共同舉辦之「2012生物科技投資論壇」活動1.召開法人說明會日期:101/01/062.召開法人說明會地點:台北市福華國際文教會館3.財務、業務相關資訊:本公司受邀出席生醫總研（BioEpoch）與資誠聯合會計師事務所共同舉辦之「2012生物科技投資論壇」活動，本公司以本身的產品發展與經營策略為例，針對生技界新劑型新藥開發與市場佈局進行分享與說明。4.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司98年度發行之員工認股權憑證，於100年12月27日首次開始買賣公告內容：本公司於民國99年7月22日發行之98年度第2次員工認股權憑證於100年12月21日執行轉換普通股股數(發行新股)6,000股，將於100年12月27日首次開始買賣。

公告序號：1主旨：公告本公司96年度發行之員工認股權憑證，於100年12月26日首次開始買賣公告內容：本公司於民國96年11月13日發行之96年度第1次B版員工認股權憑證於100年12月20日執行轉換普通股股數(發行新股) 10,000股，將於100年12月26日首次開始買賣。

公告序號：1主旨：補公告本公司99年8月17日員工認股權憑證公開發行核准數公告內容：1.本公司經行政院金融監督管理委員會99年8月17日金管證發字第0990041770號函核准發行之員工認股權憑證總數1,973.38單位，每單位認股權憑證得認購股數1,000股，計得認購普通股1,973,380股。2.員工認股權憑證總類如下：(1)93年度第1次A版發行日期：民國95年12月27日得認購普通股14,600股(2)93年度第1次B版發行日期：民國95年12月27日得認購普通股92,600股(3) 96年度第1次A版發行日期：民國96年5月23日得認購普通股17,000股(4) 96年度第1次B版發行日期：第一期民國96年05月23日、第二期民國96年09月03日、第三期民國96年11月13日、第四期民國97年01月10日、第五期民國97年05月14日、第六期民國97年07月23日共得認購普通股497,150股(5) 98年度第1次A版發行日期：民國98年4月13日得認購普通股47,000股(6) 98年度第1次B版發行日期：民國98年4月13日得認購普通股153,350股(7) 98年度第2次發行日期：第一期民國98年10月29日、第二期民國99年1月21日、第三期民國99年7月22日共得認購普通股1,151,680股

公告本公司96、98年度發行之員工認股權憑證，於100年12月23日首次開始買賣公告序號：2主旨：公告本公司96、98年度發行之員工認股權憑證，於100年12月23日首次開始買賣公告內容：本公司發行之員工認股權憑證於100年12月19日執行轉換普通股股數(發行新股)103,104股，將於100年12月23日首次開始買賣，其發行日期、執行價格與股數簡述如下：1.96年度第1次A版發行日期：民國96年5月23日執行股數：5,500股2.96年度第1次B版(1)第一期發行日期：民國96年5月23 日執行股數：21,000股(2)第四期發行日期：民國97年01月10日執行股數：12,000股3.98年度第1次A版發行日期：民國98年4月13日執行股數：5,000股4.98年度第1次B版發行日期：民國98年4月13日執行股數：3,600股5.98年度第2次(1)第一期發行日期：民國98年10月29 日執行股數：50,752股(2)第二期發行日期：民國99年1月21日執行股數：5,252股

1.事實發生日:100/12/15 2.公司名稱:台灣微脂體股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項如下: (1)通過修訂「員工認股權憑證發行及認股辦法」部分條文案(2)通過發行員工認股權證(3)通過授權董事長對週邊血管疾病相關用藥之合作及談判事宜6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:無

本公司私募專區有價證券資金運用情形第三季報表申報作業誤植更正公告1.事實發生日:100/12/15 2.公司名稱:台灣微脂體股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:茲就本公司於100年10月7日公告私募有價證 券專區內資金運用情形季報表，誤將第三季申報資料誤植為第二季資料6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並重新公告 7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：本公司100年第1次現金增資新股發放公告公告內容：一、本公司經民國100年8月25日董事會通過現金增資發行新股乙案，業經行政院金融監督管理委員會100年9月7日金管證發字第1000041979號函核准生效在案。並奉台北市政府民國100年11月4日府產業商字第10089161910號函核准變更登記在案。二、茲將發行新股事項公告於後：(一)原已發行股份：普通股34,474,520股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣344,745,200元。(二)本次發行新股：普通股4,411,765股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣44,117,650元。(三)增資後總股數：普通股38,886,285股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣388,862,850元。(四)本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股相同。本次增資發行新股採無實體方式發行。(五)股票簽證機構：不適用。(六)股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部。地址：台北市博愛路17號3樓。電話：02-2381-6288。三、本次增資新股訂於100年11月16日(星期三)起開始發放，並於同日起興櫃買賣，其發放方式如後：(一)已開立集保帳戶股東，由臺灣證券集中保管結算所於股票發放日將本次增資之普通股直接劃撥至貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦理任何手續。(二)尚未開立集保帳戶之股東，將由本公司股務代理人永豐金證券股務代理部寄發「增資新股發放通知書」，請股東填妥「登錄專戶存券轉帳申請書(671)」，並蓋妥股東原留印鑑及提供股東本人之集保帳號，親自駕臨或郵寄本公司股務代理人永豐金證券股份有限公司股務代理部辦理劃撥。四、特此公告。

1.事實發生日:100/10/182.發生緣由:本公司經主管機關審核同意登錄為興櫃股票其資訊如下:(1)核准函號：證櫃審字第1000027886號(2)櫃檯買賣股票種類及數量:無實體發行普通股29,763,095股(3)櫃檯買賣股票開始買賣日期:民國100年10月24日(4)櫃檯買賣股票類別:生技醫療業類3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/10/172.發生緣由:本公司100年度現金增資認股繳款期限已於100年10月14日截止，惟尚有部分原股東及員工未繳納股款，特此催告。3.因應措施:茲依公司法266條第3項準用同法第142條之規定，特再催告。自民國100年10月17日至民國100年11月17日為股款催繳期間，尚未繳款之股東請於上述時間持原繳款書，駕臨彰化銀行南港科學園區分行及其全省各分行辦理繳款，逾期未繳者，即喪失其權利。4.其他應敘明事項:以上所述，若貴股東及員工有任何疑問，敬請向永豐金證券股份有限公司股務代理部洽詢地址:台北市博愛路17號3樓，電話：02-2381-6288。

公告序號：1主旨：公告本公司100年第3季員工認股權轉換股數公告內容：一、本公司98年度第2次員工認股權憑證於100年第三季認購股數3.75單位，轉換股數為3,750股，轉換為普通股股本為新台幣37,500元。二、本次增資基準日為100年9月27日。三、特此公告。