承業投資控股公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:101/02/142.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司)3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會決議訂定全面換票基準日6.因應措施: 茲訂定相關股票換發時程事宜如下: 本公司於101年1月6日股東臨時會決議通過公司更名案，並經經濟部101年1月31經授商字 第10101015850號函核准在案，本公司名稱正式由承業投資控股股份有限公司變更為承業 生醫投資控股股份有限公司，依法應全面換發股票。應換發有價證券股份總額至目前為 止合計108,103,576股，每股面額新台幣壹拾元，共計新台幣1,081,035,760元。股票換 發作業日程如下： (1)最後過戶日：民國101年4月23日 (2)停止過戶期間：民國101年4月24日起至101年5月3日止 (3)換票基準日：民國101年4月28日 (4)新股票開始興櫃買賣日期：101年5月4日 (5)舊股票終止興櫃買賣日期：101年5月4日 7.其他應敘明事項:另本公司訂於101年6月22日召開101年股東常會，股東常會停止過戶期間為101年4月24日 起至101年6月22日止。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/102.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司)3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原 公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/08 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/04 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/03 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

1.傳播媒體名稱:工商時報及蘋果日報等媒體 2.報導日期:101/02/03 3.報導內容:...去年每股稅後盈餘約5.5元...法人表示，其今年公司EPS將由7元起跳... ...2011年稅後純益上看5.5億元，年增近14%，每股純益上看5.5元。今年則受惠進入中國市場及新產品挹注，營收可年增1~2成，獲利成長約1成，每股純益上看6元。李沛霖估計...一年可以銷售150-200台數位X光機，換算營業額約10-12億元...4.投資人提供訊息概要:無。 5.公司對該等報導或提供訊息之說明:以上皆係媒體依法人推估或臆測，非本司發佈。 6.因應措施:發佈重大訊息說明。 7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:鉅亨網及經濟日報等媒體 2.報導日期:101/02/01~101/02/02 3.報導內容:...法人表示，去年公司EPS已有7元，今年在大陸市場加持，挹注新成長動能 ，獲利絕對超越去年，法人推估全年獲利8元起跳。...法人估，以大陸每年1萬部影像醫材需求量，未來承業可望取得約2億美元（約新台幣60億元）的市場規模。...法人表示，去年前三季承業稅後純益約4.83億元，每股純益為5.07元，全年預估每股純益可達5.5元。...以平均售價每部40萬美元（約新台幣1,200萬元）計算，並以初期市占率3%至5%計算，則明年起承業可望取得1.2億至2億美元的市場規模。4.投資人提供訊息概要:無。 5.公司對該等報導或提供訊息之說明:以上皆係媒體依法人推估或臆測，非本司發佈。 6.因應措施:發佈重大訊息說明。 7.其他應敘明事項:無。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/02 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/02/01 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

公告本公司由承業投資控股股份有限公司更名為承業生醫投資控股股份有限公司1.事實發生日:101/01/31 2.公司名稱:承業生醫投資控股股份有限公司(原承業投資控股股份有限公司) 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:本公司經經濟部於101年01月31日經授商字第10101015850號函核准，本公司 名稱由承業投資控股股份有限公司正式變更為「承業生醫投資控股股份有限公司」。原公司簡稱「承業投控」變更為「承業生醫」。股票代號未變動，仍為「4164」。6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股 票審查準則第27條規定，連續公告三個月。

1.臨時股東會日期:101/01/06 2.重要決議事項: (一)通過辦理初次上市(櫃)掛牌前之現金增資提撥新股承銷。(二)通過修改公司章程。(三)通過擬以低於時價發行員工認股權憑證。(四)通過全面改選董事、監察人。(五)通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止。(六)通過修改本公司股東會議事規則。3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/01/06 2.舊任者姓名及簡歷: 董事李沛霖/本公司董事長董事李典穎/本公司副總經理董事張珩/新光醫院急診醫學科主治醫師董事邱德成/益鼎創業投資(股)公司董事長監察人王淮/至上電子(股)公司監察人監察人陳富都/國立陽明大學教授監察人林國棟3.新任者姓名及簡歷: 董事Princeton Healthcare Limited(代表人李沛霖)董事李典穎/本公司副總經理董事張珩/新光醫院急診醫學科主治醫師董事聯鼎創投股份有限公司(代表人邱德成)董事黃俊雄/馬偕醫學院董事長獨立董事何常建/台北市立和平院區一般內科兼任醫師獨立董事陳貴端/逢甲大學教授監察人王淮/至上電子(股)公司監察人監察人陳富都/國立陽明大學教授監察人林國棟4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 5.異動原因:101年股東臨時會提前全面改選董事、監察人 6.新任董事選任時持股數: 董事Princeton Healthcare Limited (代表人李沛霖) 26,682,607股董事李典穎 7,910,196股董事張珩 1,481,987股董事聯鼎創投股份有限公司(代表人邱德成) 508,046股董事黃俊雄 0股獨立董事何常建 0股獨立董事陳貴端 0股監察人 陳富都 0股監察人 王淮 0股監察人 林國棟 1,086,790股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/06/30~103/06/29 8.新任生效日期:101/01/06 9.同任期董事變動比率:不適用 10.其他應敘明事項:無

公告本公司101年股東臨時會通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止。1.股東會決議日:101/01/06 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事Princeton Healthcare Limited及其代表人李沛霖董事李典穎董事張珩董事聯鼎創業投資股份有限公司及其代表人邱德成董事黃俊雄獨立董事何常建獨立董事陳貴端3.許可從事競業行為之項目: 許可董事為自己或他人從事屬於本公司營業範圍內之行為。4.許可從事競業行為之期間: 任職本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席、出席股東過半數表決同意。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之 營業者，以下欄位請輸不適用）: 董事Princeton Healthcare Limited之代表人李沛霖7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: 廣州市久和醫療器械有限公司之董事長。8.所擔任該大陸地區事業地址: 廣州市越秀區沿江中路298號中區2607室。9.所擔任該大陸地區事業營業項目: 一類醫療器械的批發及進出口業務;醫療設備租賃、維修、技術服務及諮詢;項目管理。醫療設備的技術進出口。10.對本公司財務業務之影響程度:無 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無 12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:101/01/06 2.舊任者姓名及簡歷:李沛霖/本公司董事長 3.新任者姓名及簡歷:李沛霖/本公司董事長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 新任5.異動原因:101年股東臨時會全面改選董事後第一次董事會推舉董事長。 6.新任生效日期:101/01/06 7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:100/12/09 2.發行期間:於主管機關申報生效後一年內，得視實際需求，一次或分次發行， 實際發行日期由董事長訂之。3.認股權人資格條件: 以本公司及集團子公司正式編制內之全職員工為限。實際得認股之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等級、工作績效、整體貢獻或特殊功績，由董事長核訂轉呈董事會核准。任一員工被授予之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且每人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之千分之三。所稱之集團子公司係指由本公司直接或間接持股達百分之五十以上之公司為限。4.員工認股權憑證之發行單位總數:3,000單位 5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股 6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數: 3,000,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方 式等)之決定方式: (一)認股價格： 以本公司依發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司普通股之 每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算成交價格以不低 於50%為原則。(二)權利期間： 1.本認股權憑證之存續期間為7年。認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年可 依下列時程及比例行使認股權利。認股權人於此期間內，不得轉讓、質押、贈 予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。 屆滿2年可行使認股權比例（累計）：25%；屆滿3年可行使認股權比例（累計） ：50%；屆滿4年可行使認股權比例（累計）：75%；屆滿5年可行使認股權比例 （累計）：100%。 2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、競業禁止、保密 義務或工作規則等惡意或重大過失，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證 經董事會通過後予以收回並註銷。 3.前述認股權利期間及比例，董事會得視情形調整之。 4.認股權憑證不得轉讓(但遇認股權人死亡，其繼承者不在此限)、質押、與他人 或作其他方式之處分。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理： 1.離職（含自願離職及開除） 已具行使權之認股權憑證，得自離職日起一個月內行使認股權利，但若遇有第 九條第一項之情形者，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延，並以 認股權憑證存續期間為限。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄 認股權利。 2.退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予 認股權憑證屆滿二年後方得行使外，該認股權利，應自退休日起或被授予認股 權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一個月內行使之，並以認股權憑 證存續期間為限。 3.一般死亡 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權，並以認股 權憑證存續期間為限。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股 權利。 4.受職業災害殘疾或死亡者 甲、因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離 職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後 方得行使外，該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時 起（以日期較晚者為主），一個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為 限。 乙、因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行 使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外， 該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較 晚者為主），一個月內行使之，並以認股權憑證存續期間為限。 5.留職停薪 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公 司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日 起一個月內行使認股權利，但若遇有第九條第一項之情形者，認股權行使期間 得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復 權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期 間為限。 6.資遣 已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起一個月內行使認股權利，但若遇 有第九條第一項之情形者，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。 未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事 長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行使 時限。 7.調職 如認股權

1.董事會決議日期:100/12/09 2.股東臨時會召開日期:101/01/06 3.股東臨時會召開地點:台北市仁愛路3段160號4樓(台北福華飯店405會議室) 4.召集事由:(增列討論事項「擬以低於時價發行員工認股權憑證」案) 1.討論事項一：(1) 擬辦理初次上市(櫃)掛牌前之現金增資提撥新股承銷。(2) 修改公司章程。(3) 擬以低於時價發行員工認股權憑證。 擬以低於時價發行本公司員工認股權憑證之相關事項如下： a.發行單位總數：3,000單位。 b.每單位得認購本公司普通股股數：1,000股。 c.因認股權之行使而須發行之新股總數：3,000,000股。 d.認股價格訂定之依據及合理性： (i).依發行日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司普通股之每一 營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算成交價格以不 低於50%為原則。 (ii).考量發行對象係對公司具有貢獻且具發展潛力之員工，而員工認股權於 發行2年後方得執行，為達到留才之目的，認股價格以不低於成交價格之 50%訂定應屬合理。 e.認股權人之資格條件及得認購股數： 認股權人以本公司及集團子公司正式編制內之全職員工為限，實際得認股之員 工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等級、工作績效、整體貢獻或特殊功 績，由董事長核訂轉呈董事會核准。任一員工被授予之認股權數量，不得超過 每次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且每人每一會計年度得認購股數不 得超過年度結束日已發行股份總數之千分之三。所稱之集團子公司係指由本公 司直接或間接持股達百分之五十以上之公司為限。 f.辦理本次員工認股權憑證之必要理由： 本公司為吸引及留任公司所需人才，並激勵員工及提升員工向心力，以期共同 創造公司及股東之利益，故擬發行員工認股權憑證。 g.對股東權益影響事項： (i).可能費用化之金額及對公司每股盈餘稀釋情形： 預計以低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格發行本公司員工認 股權憑證得認購股數占公司已發行股份總數之比率為2.78%(以100年11月 30日已發行股份108,103,576股計)。以100年12月1日之前三十個營業日普 通股加權平均成交價格83元計算，若以該價格之50%發行3,000,000股，101 年可能費用化之金額合計約為19,971,875元。對公司每股盈餘稀釋情形將 使每股盈餘減少最大可能金額預估為0.18元(以100年11月30日已發行股份 108,103,576股計)。 (ii).以已發行股份為履約方式者，應說明對公司造成之財務負擔：不適用。2.選舉事項：•全面改選董事、監察人。3.討論事項二：•解除新任董事及其代表人競業禁止。4.臨時動議5.停止過戶起始日期:100/12/08 6.停止過戶截止日期:101/01/06 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/11/212.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:委員 陳貴端 中國政法大學研究生院經濟法博士畢業，具會計師執照。 現任逢甲大學、中興大學、東海大學及靜宜大學之教授、系主任及所長等職。委員 何常建 中國醫藥學院畢業，具醫師證書。 現任台北市立和平院區一般內科兼任醫師。委員 黃俊雄 高雄醫學院畢業，具醫師證書及教授證書。 現任馬偕醫學院董事長。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:無7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:100/11/219.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:100/11/212.股東臨時會召開日期:101/01/063.股東臨時會召開地點:台北市仁愛路3段160號4樓(台北福華飯店405會議室)4.召集事由:(1) 討論事項一：? 擬辦理初次上市(櫃)掛牌前之現金增資提撥新股承銷。? 修改公司章程。(2) 選舉事項：? 全面改選董事、監察人。(3) 討論事項二：? 解除新任董事及其代表人競業禁止。(4) 臨時動議5.停止過戶起始日期:100/12/086.停止過戶截止日期:101/01/067.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/11/172.舊任者姓名及簡歷:董事 洪偉仁3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因公務繁忙6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/30~103/06/298.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/510.其他應敘明事項:辭職生效日為民國101年1月4日

1.傳播媒體名稱:工商時報及經濟日報等媒體2.報導日期:100/11/143.報導內容:...公司前3季營收12.86億元，稅後淨利已交出3.5億元，EPS 3.28元......初估全年營收可達23~24億元，較去年成長20~30%，每股盈餘挑戰7元。...承業投控已與質子治療系統設備的領導廠商簽訂合作意向書，近日將取得台灣代理權...4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1).前三季合併營收及EPS報導澄清，此係媒體依法人推估或臆測，非本司發佈。(2).本年度營收將可達23~24億元，較去年成長20-30%預估及EPS挑戰7元預估，此係媒體臆測或依法人預估，非本司發佈。(3).已與質子治療系統設備的領導廠商簽訂合作意向書，近日將取得台灣代理權，此係媒體臆測，非本司發怖。綜合上述報導為大眾傳播媒體臆測，本公司並未正式公告相關財報數據，實際營運狀況，將依規定於公開資訊觀測站上公告。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。