旭泓全球光電公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:101/04/062.股東會召開日期:101/06/273.股東會召開地點:本公司一樓會議室(地址:宜蘭縣五結鄉利工一路二段一號)4.召集事由:一、報告事項 (一)本公司100年度營業報告。 (二)本公司監察人審查100年度決算表冊報告。 二、承認事項 第一案：本公司100年度營業報告書及財務報表，提請承認。 第二案：本公司100年度盈虧撥補案，提請承認。 三、討論事項 第一案：為配合本公司股票初次上市前辦理現金增資發行新股事宜，擬請原股東全數 放棄儘先分認之權利，謹提請 討論。。 第二案：擬修訂本公司「公司章程」部分條文案，謹提請 討論。 第三案：擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案，謹提請 討論。 第四案：擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案，謹提請 討論。 四、臨時動議 5.停止過戶起始日期:101/04/296.停止過戶截止日期:101/06/277.其他應敘明事項:1.依公司法第一七二條之ㄧ規定，持有本公司已發行股份總數百分之ㄧ以上之股東， 得以書面向公司提出101年股東常會議案。 2. 本次股東常會凡有意提案之股東需於101年5月2日下午5時前寄(送)達，並敘明 聯絡人及方式，以備董事會審查及回覆結果。提案以一項議案為限，提案內容以 300字為限(含文字及標點符號)，否則不列入股東常會議案，提案股東應親自或委 託他人出席股東常會，並參與該項議案討論。 3.受理期間：101年4月23日起至101年5月2日止。 4.受理處所：旭泓全球光電股份有限公司(地址:宜蘭縣五結鄉利工一路2段1號， 電話：03-9905511)。

1.董事會決議日期:101/04/062.發放股利種類及金額:本公司董事會決議不發放股利3.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/04/062.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:不適用6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)通過本公司100年度營業報告書。 (2)通過本公司100年度盈虧撥補案。 (3)通過訂定本公司101年股東常會召開時間及地點。 (4)通過本公司受理101年股東常會股東提案之期間及場所。 (5)通過授權本公司董事長與大華證券股份有限公司簽訂過額配售及協調特定股東於掛 牌日起一定期間不得賣出股票之協議書案。 (6)通過為配合本公司股票初次上市前辦理現金增資發行新股事宜，擬請原股東全數放 棄儘先分認之權利案。 (7)通過修改本公司「公司章程」部分條文案。 (8)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。 (9)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (10)通過委任會計師專案審查內部控制制度案。

1.事實發生日:101/02/03 2.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:不適用 6.因應措施:不適用 7.其他應敘明事項:董事會通過本公司100年度財務報表 營業收入 新台幣 3,265,609仟元營業毛(損)利 新台幣 -84,953仟元稅後淨利 新台幣 -194,447仟元

1.發生變動日期:100/12/12 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:不適用 4.新任者姓名及簡歷: 全體三位獨立董事組成：鄭旺壽(誠信開發（股）公司投資部協理)徐瑞鐘(高力熱處理工業（股）公司副總經理)吳宜縈(如憶勤博法律事務所律師)5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 6.異動原因:新任 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/12~103/02/24 9.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：本公司民國100年現金增資新股發放公告公告內容：一、本公司經民國100年8月11日董事會通過現金增資發行新股乙案，業經行政院金融監督管理委員會民國100年8月23日金管證發字第1000039131號函核准申報生效在案。並奉經濟部民國100年10月28日經授商字第10001248840號函核准變更登記在案。二、茲將發行新股事項公告於後：(一)原已發行股份：普通股159,658,031股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣1,596,580,310元。(二)本次發行新股：普通股90,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣900,000,000元。(三)增資後總股數：普通股249,658,031股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣2,496,580,310元。(四)本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股相同。本次增資發行新股採無實體方式發行。(五)股票簽證機構：不適用。(六)股務代理機構：大華證券股務代理部。地址：100台北市重慶南路一段2號5樓。電話：02-23892999。三、本次增資新股訂於100年11月25日(星期五)起開始發放，並於同日起興櫃買賣，其發放方式如後：(一)已開立集保帳戶股東，由臺灣證券集中保管結算所於股票興櫃日將本次增資之普通股直接劃撥至貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦理任何手續。(二)尚未開立集保帳戶之股東，將由本公司股務代理人大華證券股務代理部寄發「增資新股發放通知書」，請股東填妥「登錄專戶存券轉帳申請書(671)」，並蓋妥股東原留印鑑及提供股東本人之集保帳號，親自駕臨或郵寄本公司股務代理人大華證券股務代理部辦理劃撥。四、特此公告。

公告序號：1主旨：旭泓全球光電股份有限公司增資新股發放暨上興櫃日期公告公告內容：一、本公司於100年6月28日經股東會決議通過以盈餘轉增資發行新股224,031股(全數為員工紅利)，每股面額新台幣10元，總額新台幣2,240,310元，業經呈奉行政院金融監督管理委員會100年7月14日金管證發字第1000031889 號函核准，並奉經濟部100年10月11日第10001230020號函核准變更登記在案。二、將增資發行新股有關事項說明如次：(一)原發行股份總額及每股金額：額定資本額為新台幣2,000,000,000元，分為200,000,000股，每股面額新台幣10元，分次發行。實收資本額為新台幣1,594,340,000元，分為159,434,000股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(二)本次增資新股：普通股224,031股，每股面額新台幣10元，共計新台幣2,240,310整。(三)本次增資新股之權利義務與原已發行普通股股份相同。(四)本次增資發行股票採無實體發行。(五)股務代理機構：大華證券股份有限公司股務代理部(台北市重慶南路一段2號4樓，電話：(02)2314-8800。)三、本次增資股票訂於100年11月11日(星期一)直接劃撥至貴股東指定之臺灣集中保管結算所股份有限公司證券存摺帳戶，請貴股東持證券存摺至該集保帳戶登摺即可，並同日上興櫃掛牌買賣。四、特此公告。

公告本公司現金增資董事及監察人放棄認購股數達得認購股數1/2以上,並洽特定人認購事宜1.事實發生日:100/09/302.董監事放棄認購原因:因董事及監察人整體投資策略考量及理財規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 佔得認購股數之比率董事長 許桂章 944,633 100%董事 泰源光電股份有限公司 5,290,947 84%董事 英屬維京群島商泛亞太陽 22,520,003 100%能台灣企業(股)公司董事 SZPITALAK ANDRE 21,561 100%董事 中美矽晶製品股份有限公司 18,284,230 100%獨立董事 鄭旺壽 17,472 100%監察人 金點資產管理有限公司 791,074 100%監察人 林順發 111,609 100%4.特定人姓名及其認購股數:由董事長洽特定人認購之。5.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：本公司首次行使員工認股權憑證發行新股暨上興櫃日期公告公告內容：一、依據本公司98年第2次員工認股權憑證發行及認股辦法之規定辦理。(註：本公司98年7月13日發行之員工認股權憑證共發行4,500單位，每單位可認購1,000股，於公開發行前已執行認股3,372單位，本次為上興櫃後首次行使)。二、本公司98年度員工認股權憑證於100年10月5日經員工繳納股款執行認股股數38,000股。本公司洽請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意於民國100年10月12日(星期三)起以帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與已發行普通股相同，本次以無實體發行。四、股務代理機構：大華證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市重慶南路一段2號4樓，電話：02-2314-8800)五、特此公告。

1.事實發生日:100/10/052.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司100年現金增資股款新台幣2,250,000,000元已全數收足。(2)本公司訂定100年10月6日為增資基準日。

1.事實發生日:100/09/302.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司100年現金增資認股繳款期限已於100/09/30截止，惟有部分員工及原股東尚未繳納現金增資股款，特再催告6.因應措施:(1)依公司法第142條及266條第三項規定辦理，自100年10月1日至100年11月1日為股款催繳期間。(2)尚未繳款之股東請於上述期間內持原繳款書，駕臨臺灣中小企業銀行全省各分行辦理繳款，逾期未繳者，即喪失認股權利。7.其他應敘明事項:以上所述，若貴股東有任何疑問，敬請洽詢大華證券股份有限公司股務代理部(地址:台北市重慶南路一段二號四樓，電話:02-23148800)。

1.事實發生日:100/09/072.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款之規定，公告本公司簽訂100年度現金增資委託代收價款及存儲專戶銀行合約相關事宜。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)代收價款機構：臺灣中小企業銀行忠孝分行，簽約日期：100/9/7。(2)存儲專戶機構：臺灣中小企業銀行建成分行，簽約日期：100/9/7。

1.董事會決議日期:100/08/112.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):90,000,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:900,000,000元6.發行價格:每股25元7.員工認購股數或配發金額:本次現金增資依公司法第267條規定提撥15%計13,500仟股由員工認購。8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依發行新股之85%計76,500仟股由原股東按認股基準日股東名簿記載持股比例每仟股認購新股479.149股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購未滿一股之畸零股得由原股東於基準日起五日內逕向本公司股務代理辦理拼湊，拼湊不足一股之畸零股及逾期未認購部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原有之普通股相同。12.本次增資資金用途:新建太陽能晶圓廠房及機器設備。13.其他應敘明事項:本案所定計畫內容及其他相關事項，未來如因證券主管機關核定及基於營運評估或客觀環境需要變更時，擬授權本公司董事長全權處理。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:100/08/112.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:股東現金股利每股配發0.25 元，金額為新台幣39,858,500 元員工紅利轉增資:新台幣4,581,437元，計發行新股224,031股4.除權（息）交易日:100/08/295.最後過戶日:100/08/306.停止過戶起始日期:100/08/317.停止過戶截止日期:100/09/048.除權（息）基準日:100/09/049.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：旭泓全球光電(股)公司分派現金股利及員工紅利增資發行新股相關事項公告公告內容：一、本公司100年6月28日股東常會決議通過發放現金股利，每股配發新台幣0.25元，並以盈餘轉增資提撥新台幣4,581,437元(為員工紅利)發行普通股股票，計發行新股224,031股，每股面額新台幣10元整，均為記名式普通股，業經行政院金融監督管理委員會中華民國100年7月14日金管證發字第1000031889 號函核准在案。二、茲依公司法第273條第2項規定，將增資發行新股有關事項公告如后：(一)公司名稱：旭泓全球光電股份有限公司(二)所營事業：CC01010發電、輸電、配電機械製造業。CC01090電池製造業。CC01080電子零組件製造業。CB01990其他機械製造業。F119010電子材料批發業。F219010電子材料零售業。F113110電池批發業。F213110電池零售業。F401010國際貿易業。IG03010能源技術服務業。ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原定股份總數、已發行股份總數及每股金額：本公司原定股份總數為200,000,000股，已發行股份總數為159,434,000股，每股面額新台幣10元整。(四)本公司所在地：宜蘭縣五結鄉利工一路二段1號。(五)公告方式：公告於公開資訊觀測站。(六)董事及監察人之人數及任期：董事10人(含獨立董事3人)、監察人3人，任期均為3年，連選得連任。(七)發行新股總數、每股發行價格及其他發行條件：以盈餘轉增資提撥新台幣4,581,437元(為員工紅利)發行普通股股票，計發行新股224,031股，每股面額新台幣10元整，均為記名式普通股。本次發行之新股，其權利義務與原有股份相同。(八)增資後已發行股份總數及每股金額：本次增資後已發行股份總數為159,658,031股，每股面額新台幣10元整。(九) 章程設立日期：本公司章程訂立於民國96/7/24，民國100/6/28第六次修訂。(十) 增資用途：為充實營運資金。(十一) 增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付。三、本公司董事會訂於100年8月31日為配息、配股基準日，依法自100年8月27日起至100年8月31日止停止普通股股票過戶登記。凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，請於100年8月26日下午五時前(掛號以郵戳為憑)，駕臨本公司股務代理機構大華證券(股)公司股務代理部(地址：台北市重慶南路一段二號四樓。電話：(02)23148800)辦理過戶手續。四、本次現金股利以配息基準日股東名簿記載之股東持有股數，每股配發新台幣0.25元；茲訂於100年9月16日起，委由本公司股務代理機構大華證券(股)公司股務代理部代為發放。五、特此公告。

公告序號：2主旨：更正本公司除權息基準日事宜公告內容：旭泓全球光電(股)公司分派現金股利及員工紅利增資發行新股相關事項公告一、本公司100年6月28日股東常會決議通過發放現金股利，每股配發新台幣0.25元，並以盈餘轉增資提撥新台幣4,581,437元(為員工紅利)發行普通股股票，計發行新股224,031股，每股面額新台幣10元整，均為記名式普通股，業經行政院金融監督管理委員會中華民國100年7月14日金管證發字第1000031889 號函核准在案。二、茲依公司法第273條第2項規定，將增資發行新股有關事項公告如后：(一)公司名稱：旭泓全球光電股份有限公司(二)所營事業：CC01010發電、輸電、配電機械製造業。CC01090電池製造業。CC01080電子零組件製造業。CB01990其他機械製造業。F119010電子材料批發業。F219010電子材料零售業。F113110電池批發業。F213110電池零售業。F401010國際貿易業。IG03010能源技術服務業。ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原定股份總數、已發行股份總數及每股金額：本公司原定股份總數為200,000,000股，已發行股份總數為159,434,000股，每股面額新台幣10元整。(四)本公司所在地：宜蘭縣五結鄉利工一路二段1號。(五)公告方式：公告於公開資訊觀測站。(六)董事及監察人之人數及任期：董事10人(含獨立董事3人)、監察人3人，任期均為3年，連選得連任。(七)發行新股總數、每股發行價格及其他發行條件：以盈餘轉增資提撥新台幣4,581,437元(為員工紅利)發行普通股股票，計發行新股224,031股，每股面額新台幣10元整，均為記名式普通股。本次發行之新股，其權利義務與原有股份相同。(八)增資後已發行股份總數及每股金額：本次增資後已發行股份總數為159,658,031股，每股面額新台幣10元整。(九) 章程設立日期：本公司章程訂立於民國96/7/24，民國100/6/28第六次修訂。(十) 增資用途：為充實營運資金。(十一) 增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付。三、本公司董事會訂於100年9月4日為配息、配股基準日，依法自100年8月31日起至100年9月4日止停止普通股股票過戶登記。凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，請於100年8月30日下午五時前(掛號以郵戳為憑)，駕臨本公司股務代理機構大華證券(股)公司股務代理部(地址：台北市重慶南路一段二號四樓。電話：(02)23148800)辦理過戶手續。四、本次現金股利以配息基準日股東名簿記載之股東持有股數，每股配發新台幣0.25元；茲訂於100年9月21日起，委由本公司股務代理機構大華證券(股)公司股務代理部代為發放。五、特此公告。

1.發生變動日期:100/06/282.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:吳宜縈/如憶勤博法律事務所律師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:加強公司治理並符合公司申請上市之法令規定，增選一席獨立董事6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:100/06/28~103/02/247.新任生效日期:100/06/288.同任期董事變動比率:1/109.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:100/06/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:獨立董事:吳宜縈3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:任職本公司獨立董事職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:100/06/282.重要決議事項:(1)承認99年度營業報告書及財務報表。(2)承認99年度盈餘分配案。(3)通過99年度員工紅利轉增資發行新股案。(4)通過為配合本公司股票初次上市前辦理現金增資發行新股事宜，擬請原股東全數放棄儘先分認之權利。(5)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(6)增選獨立董事一席選舉案:選舉結果獨立董事當選人/吳宜縈(7)通過解除新任獨立董事競業限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:100/05/062.公司名稱:旭泓全球光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據公司法第192條之1規定辦理6.因應措施:(1)本公司民國一百年股東常會獨立董事提名期間:100年04月25日起至100年05月04日止。(2)獨立董事被提名人之資格條件，業經本公司100年05月06日董事會審查通過，並列入民國一百年股東常會選任之獨立董事候選人名單，茲將相關資料公告如下:獨立董事候選人名單姓名:吳宜縈學歷:國立台灣大學法律系財經法組學士經歷:志光保成文教關係機構講師、行政院機要秘書現任:如憶勤博法律事務所律師持有股數:0股7.其他應敘明事項:無