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公告子公司駿騰新世紀(股)公司董事會召集105年第1次股東臨時會事宜1.董事會決議日期:105/10/172.股東臨時會召開日期:105/11/023.股東臨時會召開地點:台北市內湖區堤頂大道2段99號10樓會議室4.召集事由:(一)討論事項1.為配合集團策略調整，本公司擬予以解散，謹提請 公決。2.為配合解散作業，擬提報本公司清算人乙案，謹提請 公決。(二)選舉事項1.選任本公司監察人案。(三)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/10/196.停止過戶截止日期:105/11/027.其他應敘明事項:無

公告子公司駿騰新世紀(股)公司接獲金融監督管理委員會核准停止公開發行核准函1.事實發生日:105/10/142.公司名稱:駿騰新世紀股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):子公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):94.8%5.發生緣由:子公司原為台灣工銀證券，於終止綜合券商業務後，已無公開發行之需要6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/10/142.舊任者姓名及簡歷:林明俊/台大法律系畢業；沈文成/台大EMBA財金碩士3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:公司停止公開發行，依經濟部民國 98 年 07 月 03 日經商字第09800603050號函釋，獨立董事當然解任。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:104/06/05~107/06/047.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:43%9.同任期獨立董事變動比率:100%10.其他應敘明事項:將於近期股東會另選任監察人

1.臨時股東會日期:105/09/192.重要決議事項:(一)通過停止本公司公開發行。(二)通過修訂本公司章程部份條文。(三)通過廢止「股東會議事規則」、「董事選舉辦法」、「取得或處分資產處理程序」及「從事衍生性商品交易處理程序」等相關內部規章。3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/012.舊任者姓名及簡歷:黃俞寧 國立政治大學經濟系副教授3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:請辭6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:104/06/05~107/06/047.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:0.149.同任期獨立董事變動比率:0.3310.其他應敘明事項:無

公告子公司台灣工銀證券變更發言人、代理發言人、財務主管、會計主管及內部稽核主管1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人、財務主管、會計主管及內部稽核主管2.發生變動日期:105/08/293.舊任者姓名、級職及簡歷:(1)發言人、財務主管及會計主管：李亭芳、台灣工銀證券副總經理(2)代理發言人：曾淑貞、台灣工銀證券協理(3)內部稽核主管：吳淑芬、台灣工銀證券協理4.新任者姓名、級職及簡歷:(1)發言人：趙凱韻、現任台灣工銀證券總經理(2)代理發言人、財務主管：詹秀華、現任台灣工銀證券協理(3)會計主管：楊詩萍、現任台灣工銀證券資深經理(4)內部稽核主管：施淑珍，現任台灣工銀證券副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:因應子公司105/9/26起終止證券商業務，人員異動調整。7.生效日期:105/09/268.新任者聯絡電話:(02)2656-11119.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/08/242.捐贈緣由:強化本行關懷社會、熱心公益形象3.捐贈金額:新台幣30萬元整4.受贈對象:社團法人中華民國刑事偵防協會5.與公司關係:該協會之現任理事為本行副董事長6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無8.其他應敘明事項:無

公告子公司台灣工銀證券(股)公司董事會召集105年第2次股東臨時會事宜1.董事會決議日期:105/08/102.股東臨時會召開日期:105/09/193.股東臨時會召開地點:台北市內湖區堤頂大道2段99號7樓會議室4.召集事由:(一)討論事項(1)撤銷本公司公開發行案。(2)修正本公司章程部份條文案。(3)廢止本公司「股東會議事規則」等相關內部規章案。(二)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/08/216.停止過戶截止日期:105/09/197.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/08/102.公司名稱:子公司台灣工銀證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):94.8%5.發生緣由:因應子公司將結束證券業務、若不具綜合券商資格得免公開發行　6.因應措施:本撤銷案須待主管機關核准後生效7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:105/07/292.重要決議事項:(一)承認104年度營業報告書及各項決算表冊。(二)承認104年度虧損撥補案。(三)通過解除董事競業禁止之限制。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:105/07/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:林董事杇柴3.許可從事競業行為之項目:本公司董事或有投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司並擔任董事之職務4.許可從事競業行為之期間:104/06/05~107/06/045.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:105/06/032.重要決議事項:(一)通過修訂本行章程部分條文表決結果:贊成權數:2,177,399,726權，反對權數:9,393權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,012,252權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,421,371權的99.86%，本案照案通過。(二)承認104年度營業報告書及財務報告表決結果:贊成權數:2,177,420,119權，反對權數:9,383權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,034,687權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.86%，本案照案承認。(三)承認104年度盈餘分派案股東紅利:每股分配現金股利0.50元，共分配1,195,253,151元，以現金發放。表決結果:贊成權數:2,177,322,119權，反對權數:107,383權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,034,687權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.86%，本案照案承認。(四)通過辦理申請初次上市現金增資提撥公開承銷案表決結果:贊成權數:2,177,398,343權，反對權數:20,776權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,045,070權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.86%，本案照案通過。(五)通過修訂本行辦理衍生性金融商品交易處理程序部分條文表決結果:贊成權數:2,177,399,726權，反對權數:9,393權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,055,070權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.86%，本案照案通過。(六)通過解除本行董事競業禁止之限制表決結果:贊成權數:2,177,157,640權，反對權數:144,479權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,162,070權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.85%，本案照案通過。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:105/06/032.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:林常務董事杇柴，鄭董事誠禎，盛董事保熙3.許可從事競業行為之項目:本行董事有投資或經營其他與本行營業範圍相同或類似之公司並擔任董事之職務4.許可從事競業行為之期間:任職本行董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案因有股東以電子投票方式表達反對及棄權，依規提請股東會票決。表決結果:贊成權數:2,177,157,640權，反對權數:144,479權，無效權數:0權，棄權/未投票權數:3,162,070權，贊成權數占投票時出席股東表決權數2,180,464,189權的99.85%，通過解除本行董事競業禁止之限制。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:無7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:無8.所擔任該大陸地區事業地址:無9.所擔任該大陸地區事業營業項目:無10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:105/05/252.重要決議事項:(一)通過證券經紀業務之營業讓與案。(二)通過終止證券經紀、承銷、自營及兼營期貨業務案。(三)通過更名為「駿騰新世紀」股份有限公司及變更營業項目案。(四)通過「公司章程」第一條至第四條修正案。(四)通過「公司章程」第十五條、第二十一條、第二十六條、第三十條、第三十二條及第六章章名修正案。3.其它應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/05/252.股東會召開日期:105/07/293.股東會召開地點:台北市內湖區堤頂大道2段99號7樓會議室4.召集事由:(一)報告事項(1)104年度營業報告案。(2)審計委員會查核104年度決算報告案。(二)承認事項(1)104年度營業報告書及各項決算表冊承認案。(2)104年度虧損撥補承認案。(三)討論暨選舉事項(1)解除本公司董事競業禁止之限制案。(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/05/316.停止過戶截止日期:105/07/297.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持股1%以上股東得以書面向公司提出股東常會議案，提案期間為105年5月27日起至105年6月6日止，受理處所:台灣工銀證券股份有限公司(地址:台北市堤頂大道2段99號7樓董事會)。信封封面上請加註『股東提案函件』字樣並以掛號函件寄（送）達。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:風控長2.發生變動日期:105/04/193.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:黃英哲資深副總經理/風控長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:業務需要7.生效日期:105/04/208.新任者聯絡電話:略9.其他應敘明事項:楊錦裕總經理免兼任該職務

1.事實發生日:105/04/192.公司名稱:臺灣工業銀行股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司105年4月19日第六屆第18次董事會通過申請股票上市案。6.因應措施:為因應本行未來營運規劃，擬依上市相關法令規定，擇機向金管會銀行局及台灣證券交易所提出股票上市申請案。7.其他應敘明事項:董事會授權董事長全權辦理申請股票上市相關事宜。

公告本公司董事會通過現金增資發行新股以辦理初次股票上市公開承銷案1.董事會決議日期:105/04/192.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):22,500,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣225,000,000元6.發行價格:實際發行價格依公開承銷價格而定。7.員工認購股數或配發金額:2,500,000股8.公開銷售股數:20,000,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除2,500,000股供員工承購外，其餘股份擬徵得原股東同意皆放棄優先認購權利。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄認購或認購不足部分，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原發行股份相同。12.本次增資資金用途:因應本行未來營運規劃及符合初次上市申請之法令規定。13.其他應敘明事項:(1)本案於董事會通過後，擬提請105年股東常會討論之，並於股東常會通過後呈奉主管機關核准，俟主管機關核准後，授權董事會訂定認股繳款暨增資基準日等相關事宜。(2)本次現金增資發行新股所訂定之發行股數、發行價格、發行條件、承銷方式、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項，如因法令規定、主管機關指示或為因應客觀環境而有修正需要時，擬請股東常會授權董事會全權處理。

1.董事會決議日期:105/04/192.股東會召開日期:105/06/033.股東會召開地點:台北市大安區長興街75號中華經濟研究院蔣碩傑國際會議廳4.召集事由:(一)討論事項1.修訂本行「公司章程」部分條文(二)報告事項1.104年度營業報告2.審計委員會查核104年度決算報告3.104年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告4.宣導銀行法第二十五條相關規定5.訂定本行「誠信經營守則」6.訂定本行「道德行為準則」(三)承認事項1.104年度決算表冊2.104年度盈餘分派(四)討論事項2.辦理申請初次上市現金增資提撥公開承銷案3.修訂本行「辦理衍生性金融商品交易處理程序」部分條文4.擬請解除本行董事競業禁止之限制(五)其他事項5.停止過戶起始日期:105/04/056.停止過戶截止日期:105/06/037.其他應敘明事項:金融監督管理委員會為落實執行銀行法第 25 條規定，於101年1月31日金管銀控字第10060005191號函規定，銀行應宣導事項如下:同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有本行已發行有表決權股份總數超過百分之五者，應自持有之日起十日內，向金融監督管理委員會(下稱金管會)申報；持股超過百分之五後累積增減逾一個百分點者，亦同。同一人或同一關係人擬單獨、共同或合計持有本行已發行有表決權股份總數超過百分之十、百分之二十五或百分之五十者，均應分別事先向金管會申請核准。第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份者，應併計入同一關係人範圍。(請參考銀行法第25條及第25條之1)

公告子公司台灣工銀證券董事會決議通過讓與證券經紀業務之營業(包括證券經紀、受託買賣外國有價證券、信用交易)及財產予永豐金證券股份有限公司1.事實發生日:105/04/192.標的物名稱及性質:證券經紀業務之營業(包括證券經紀、受託買賣外國有價證券、信用交易)及財產3.交易價格:新台幣3億9千萬元整4.交易相對人:永豐金證券股份有限公司5.與公司關係:無6.預計讓與損益:新台幣3億6千4百萬元整7.鑑價機構及價格:上述交易價格經安永聯合會計師事務所評估，出具價格合理性意見書，認為尚屬合理，並無重大差異在案。8.與交易金額比較有重大差異原因及會計師意見:無9.讓與營業、資產金額及占固定資產淨額、資產總額比例:新台幣3億9千萬元整;佔子公司台灣工銀證券資產總額6.89%。10.經紀人及經紀費用:無11.讓與之具體目的或用途:配合本公司轉制商業銀行對外轉投資比例限額須符合規範。12.決策過程:董事會決議13.預計對公司財務業務之影響:不適用14.其他應敘明事項:子公司股東會決議通過本案後，向主管機關申請核准。證券融資(券)債權/債務之交割係以結算最後營業日之融資(券)債權/債務淨值之方式辦理。