立誠光電公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/11/222.公司名稱:立誠光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據證券櫃檯買賣中心108年8月22日證櫃審字第1080100986號函辦理6.因應措施:每月底前公告自結財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率本公司108年10月份自結財務報告之財務比率如下：負債比率=60.50%流動比率=82.33%速動比率=51.73%7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/10/232.公司名稱:立誠光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據證券櫃檯買賣中心108年8月22日證櫃審字第1080100986號函辦理6.因應措施:每月底前公告自結財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率本公司108年9月份自結財務報告之財務比率如下：負債比率=60.55%流動比率=83.79%速動比率=53.33%7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/09/202.公司名稱:立誠光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據證券櫃檯買賣中心108年8月22日證櫃審字第1080100986號函辦理6.因應措施:每月底前公告自結財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率本公司108年8月份自結財務報告之財務比率如下：負債比率=60.95%流動比率=84.08%速動比率=56.77%7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/08/282.公司名稱:立誠光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據證券櫃檯買賣中心108年8月22日證櫃審字第1080100986號函辦理6.因應措施:每月底前公告自結財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率本公司108年7月份自結財務報告之財務比率如下：負債比率=60.85%流動比率=85.13%速動比率=56.88%7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:108/05/242.重要決議事項:一、通過承認本公司107年度營業報告書及財務報表案。二、通過承認本公司107年度盈餘分配案。三、通過修訂本公司章程案。四、通過修訂本公司「背書保證處理程序」案。五、通過修訂本公司「資金貸與他人處理程序」案。六、通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:108/03/052.股東會召開日期:108/05/243.股東會召開地點:本公司會議室(地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號1樓)4.召集事由:一、報告事項 (1)一○七年度營運狀況報告。 (2)審計委員會審查一○七年度決算表冊報告。 (3)一○七年度健全營運計畫報告。 (4)一○七年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 (5)訂定「商業行為與道德規範程序」報告。二、承認事項 (1)一○七年度營業報告書及財務報表案。 (2)一○七年度盈餘分配案。三、討論事項 (1)修訂「公司章程」案。 (2)修訂「背書保證處理程序」案。 (3)修訂「資金貸與他人處理程序」案。 (4)修訂「取得或處分資產處理程序」案。5.停止過戶起始日期:108/03/266.停止過戶截止日期:108/05/247.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是。8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1及192條之1規定，本公司擬定於108年3月15日起至108年3月26日受理截至本次股東會停止過戶時股東名冊記載持股1%以上股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理提案，並敘明聯絡人及方式，以備董事會審查及回覆審查結果，受理提案處所：立誠光電股份有限公司總經理室股務(地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號2樓，電話：(03)324-5050)。

1.董事會決議日期:108/03/052.股東會召開日期:108/05/243.股東會召開地點:本公司會議室(地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號1樓)4.召集事由:一、報告事項 (1)一○七年度營運狀況報告。 (2)審計委員會審查一○七年度決算表冊報告。 (3)一○七年度健全營運計畫報告。 (4)一○七年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。二、承認事項 (1)一○七年度營業報告書及財務報表案。 (2)一○七年度盈餘分配案。三、討論事項 (1)修訂「公司章程」案。 (2)修訂「背書保證處理程序」案。 (3)修訂「資金貸與他人處理程序」案。 (4)修訂「取得或處分資產管理程序」案。5.停止過戶起始日期:108/03/266.停止過戶截止日期:108/05/247.其他應敘明事項:一、依公司法第172條之1及192條之1規定，本公司擬定於108年3月15日起至108年3月 26日受理截至本次股東會停止過戶時股東名冊記載持股1%以上股東就本次股東常 會之提案，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理提案，並敘明聯絡人及方 式，以備董事會審查及回覆審查結果，受理提案處所：立誠光電股份有限公司總 經理室股務(地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號2樓，電話：(03)324-5050)。

1. 董事會決議日期：108/03/052. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:107/12/263.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:曾翔瑋/副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:自108/01/01起由本公司副總經理曾翔瑋兼任研發主管。7.生效日期:108/01/018.新任者聯絡電話:無。9.其他應敘明事項:此異動案經本公司107/12/26董事會決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管。2.發生變動日期:107/10/313.舊任者姓名、級職及簡歷:林志昌/研發經理。4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會決議後再另行公告。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:因個人生涯規劃。7.生效日期:107/10/318.新任者聯絡電話:無。9.其他應敘明事項:107/11/01起由本公司副總經理曾翔瑋暫代理研發主管。新任研發主管待董事會決議後另行公告。

1.董事會通過日期(事實發生日):107/08/092.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:阮呂曼玉4.舊任簽證會計師姓名2:周筱姿5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:阮呂曼玉7.新任簽證會計師姓名2:徐永堅8.變更會計師之原因:配合資誠聯合會計師事務所內部輪調變更會計師。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用。10.公司通知或接獲通知終止之日期:107/07/1811.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用。15.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/07/102.公司名稱:立誠光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司106年度股東會年報第3.30.32.35.41頁資料(1)第3頁 增列「受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響」之說明(2)第30頁 更正「最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、 公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形」(3)第32頁 更正「最近年度及截至年報刊印日止，公司董事長、總經理、會計主 管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總」(4)第35頁 增列「持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親 等以內之親屬關係之資訊」(5)第41頁 更正「增資效益分析」(修訂版第42頁)6.因應措施:資料更正後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/05/032.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:李日乾、郭仲乾、張顯松/本公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷:楊台寧、黃靜芬、王繼聖/本公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:為配合公司治理精神及董事會組成之規劃請辭，依規定補選。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/05/24 ~ 109/05/238.新任生效日期:107/04/25 ~ 109/05/239.其他應敘明事項:薪資報酬委員會成員委任經本公司107年5月3日董事會決議通過之。1.

1.股東會日期:107/04/252.重要決議事項:一、通過承認本公司106年度營業報告書及財務報表案。二、通過承認本公司106年度盈虧撥補案。三、通過修訂本公司章程案。四、通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。五、通過修訂本公司「資金貸與他人處理程序」部份條文案。六、通過修訂本公司「背書保證處理程序」部份條文案。七、通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。八、通過討論本公司申請股票上櫃案。九、通過討論為初次上櫃前辦理現金增資發行新股公開承銷，提 請原股東放棄優先認購權利案。十、補選獨立董事3席：當選名單為楊台寧、黃靜芬、王繼聖。十一、通過解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:107/04/252.舊任者姓名及簡歷:李日乾、郭仲乾、張顯松/本公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:楊台寧、黃靜芬、王繼聖/本公司獨立董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:為配合公司治理精神及董事會組成之規劃請辭，依規定補選。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:106/05/24 ~ 109/05/237.新任生效日期:107/04/25 ~ 109/05/238.同任期董事變動比率:3/79.同任期獨立董事變動比率:3/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/04/252.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:李日乾、郭仲乾、張顯松/本公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷:楊台寧、黃靜芬、王繼聖/本公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:為配合公司治理精神及董事會組成之規劃請辭，依規定補選。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/05/24 ~ 109/05/238.新任生效日期:107/04/25 ~ 109/05/239.其他應敘明事項:審計委員會由本公司股東常會補選之獨立董事當然組成。

1.發生變動日期:107/04/252.舊任者姓名及簡歷:李日乾、郭仲乾、張顯松/本公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:楊台寧、黃靜芬、王繼聖/本公司獨立董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:為配合公司治理精神及董事會組成之規劃請辭，依規定補選。6.新任董事選任時持股數:獨立董事 楊台寧，持股數：0股獨立董事 黃靜芬，持股數：0股獨立董事 王繼聖，持股數：0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/05/24 ~ 109/05/238.新任生效日期:107/04/25 ~ 109/05/239.同任期董事變動比率:3/710.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：107/01/252. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:107/01/252.股東會召開日期:107/04/253.股東會召開地點:本公司會議室(地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號1樓)4.召集事由:一、報告事項(1)一○六年度營運狀況報告。(2)審計委員會審查一○六年度決算表冊報告。(3)一○六年度健全營運計畫報告。(4)修訂「董事會議事規則」報告。二、承認事項(1)一○六年度營業報告書及財務報表案。(2)一○六年度盈虧撥補案。三、選舉事項(1)補選獨立董事三席選舉案。四、討論事項(1)修訂「公司章程」案。(2)修訂「資金貸與他人處理程序」案。(3)修訂「背書保證處理程序」案。(4)修訂「取得或處分資產管理程序」案。(5)修訂「股東會議事規則」案。(6)解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。(7)本公司申請股票上櫃案。(8)為初次上櫃前辦理現金增資發行新股公開承銷，提請原股東放棄優先認購權利案。5.停止過戶起始日期:107/02/256.停止過戶截止日期:107/04/257.其他應敘明事項:一、依公司法第172條之1及192條之1規定，本公司擬定於107年2月15日起至107年2月 25日受理截至本次股東會停止過戶時股東名冊記載持股1%以上股東就本次股東常 會之提案暨提名獨立董事候選人，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理提 案，並敘明聯絡人及方式，以備董事會審查及回覆審查結果，受理提案及提名處 所：立誠光電股份有限公司總經理室股務（地址：桃園市蘆竹區南山路二段303號 2樓，電話：(03)324-5050）。

1.事實發生日 :107/01/182.發生緣由:桃園市政府環保局派員稽查本公司，經查違反水污染防治法第7條第1項規定。桃園市政府依「違反水污染防治法罰鍰額度裁罰準則」第2條及第3條規定裁處罰鍰新臺幣432,000元。3.處理過程:加強改善，以符合水污染防治法之法令。4.預估可能損失:新臺幣432,000元。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:加強管理與落實遵守水污染防治措施，並改善廢水處理工程設施以符合放流水標準。7.其他應敘明事項:因此裁罰案件係屬廠商操作疏忽，本公司將依廢水處理廠操作管理維護合約向廠商求償。本次罰鍰對本公司財務業務並無重大影響。