境外基金深耕計畫 九家入榜 |瑞銀投信

金管會昨（26）日公布深耕計畫及躍進計畫認可名單，共有四家投信、九家境外基金集團入榜，其中境外基金集團並首度適用單一境外基金投資陸股上限永久放寬到40%，有施羅德、景順及瑞銀三家選擇適用。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示，今年「鼓勵境外基金深耕計畫」認可名單共九家，包括聯博、安聯、施羅德、景順、瑞銀、摩根、富達、富蘭克林及NNIP，比去年多二家。

聯博、安聯、施羅德以及景順可在符合境外基金管理辦法的範圍之內，引進新類型的境外基金，或者與同類型投信基金投資規範不相符的境外基金；聯博境外基金申請案得加速審核。

安聯及瑞銀其總代理人申請代理境外基金的每次送件基金檔數上限為三檔；施羅德、景順及瑞銀的單一境外基金投資大陸有價證券上限，永久放寬為該境外基金淨資產價值的40%。

蔡麗玲表示，這是符合深耕計畫者，投資陸股上限放寬到40%後，首度有業者適用。有二種選擇，包括一年內所有基金投資陸股上限可到40%，或選單一基金可永久到40%，今年全部都選後者。

此外，這九家在我國募集銷售的境外基金，國內投資人投資比率上限均放寬到70%。這些優惠有效期間一年，從今年10月1日到明年9月30日。

在躍進計畫方面，今年金管會認可國泰、元大、復華以及富邦等四家投信事業。在優惠措施方面，四家投信均選擇送審投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。

另外，元大投信第二項選擇優惠為放寬每次送審的投信基金檔數上限，國泰投信第二項選擇優惠措施為在符合相關法令規範下，可再提出其他優惠或便利措施，金管會將視所提具體內容再予准駁。

躍進計畫的優惠措施有效期間為一年，從今年10月1日至明年9月30日止。

深耕計畫是金管會鼓勵境外基金機構增加對台投入，共同參與發展我國資產管理市場推動的計畫。躍進計畫是金管會為提升國內資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝國際化發展所推動的計畫。